鐵路樞紐建設的風險因素分析與對策

孟慶宏

（蘭州鐵路局，甘肅 蘭州 730000）

風險是在一定條件下、一定時期內，某一事件的預期結果與實際結果間的變動程度。變動程度越大，風險越大；反之，則風險越小。鐵路樞紐建設涉及多線引入和多方案優化，風險出現的幾率和控制難度較大，規避、控制和減少風險是建設管理者必須考慮和研究的問題。

1 鐵路樞紐建設的特點

目前，我國已建或在建的幾個大型鐵路樞紐，雖然面對的困難和問題各不相同，但具有以下共同特點。

（1）城市征地拆遷慢但工期要求快。鐵路樞紐工程大多位于建筑物密布的城市范圍內，施工單位進場后組織開展征地拆遷工作，少則半年，多則一年后方可全面展開建設工作。同時，征地拆遷中的不確定性因素、社會性矛盾和普遍性難題不斷出現，并且某些問題長期潛伏、突然爆發后非常棘手，直接影響工期節點目標的實現，也帶來較大的社會穩定的風險壓力。

（2）局部方案受整體格局影響大。鐵路樞紐工程受地形限制，多線引入站場的線位關系較為復雜，加之前期已開工建設項目受宏觀政策、設計深度不足等影響，造成實施項目推進困難，同一地段不同項目的交叉和不同項目建設時序的不同，常常使項目實施相互牽制，增加了項目實施的風險。

（3）頻繁交叉及既有線改造導致施工風險高。城市范圍內修建鐵路，頻繁的公路與鐵路的交叉跨越，以及多線引入對既有線的改造，相對于其他地段的鐵路修建，難度更大、風險更高。

（4）工程施工與城區的高要求不適應。施工單位是質量、安全、工期、投資、環保的主體。近年來，鐵道部通過強推標準化管理，使鐵路工程建設質量、安全、管理水平都有很大的提升。但受各種因素影響，施工單位的管理人員和機械設備等配備不足，施工中依然存在污染環境、施工擾民等問題。

2 蘭州鐵路樞紐工程風險因素分析

2.1 蘭州鐵路樞紐工程概況

蘭州鐵路樞紐是我國路網型樞紐之一，連接既有隴海、包蘭、蘭新、蘭青4條鐵路干線。按照規劃，將增加引入蘭渝線、蘭新第二雙線、寶蘭客運專線、中川城際鐵路、銀蘭二線、蘭州—天水城際鐵路6個方向。按照“南客北貨”的布局，先期建設新編組站和貨運中心，然后將既有編組站、貨場搬遷后建設客運站，共涉及既有線改建 30 余次，站場改造 10 處，新建隧道 41 座、大橋 100 余座。

由于蘭州市特有的兩山夾一河的地形條件，決定其鐵路樞紐工程必須面對征拆難點多、高大橋梁多、既有線干擾多、黃土隧道多、不良地質多、地下管網多、道路交叉多、城市配套多、協調層面多及環境保護和水土保持敏感點多等難點問題。

2.2 蘭州鐵路樞紐工程的主要風險因素

2011年初，蘭州鐵路局對近2年的建設管理工作進行了認真分析和總結，通過分析風險分布特征和發生的規律，發現許多應加以控制的風險，只有將各種風險合理規避和控制，才能有序、平穩地完成建設任務。根據蘭州鐵路樞紐工程緊鄰市區，地質情況復雜，多次與既有營業線交叉施工、不確定因素較多等特點，蘭州鐵路局多次組織專家對樞紐工程的風險因素進行分析和梳理，重點確定了以下風險。

2.2.1 質量風險

鐵路建設項目施工過程中的質量問題，如果通過返工可以處理，其表現為經濟損失；運營期間的質量問題，則表現為中斷行車、貨物損失、生命財產損失等。有些工程質量問題在開通運營初期不一定有所表現，但隨著時間的推移，特別是外界環境條件變化后方才顯現。例如，隧道襯砌頂部脫空可能因長期地表水侵濕造成局部坍塌；橋梁或邊坡常年偏壓垮塌；連續強降雨后的區段路基塌陷，以及電器質量不過關導致的控制失效等。

2.2.2 工期風險

鐵路樞紐工程實施的難度比單一鐵路項目要大，加之不同項目的互相牽制、引入方案的變動性大、既有線改造過渡次數多等因素影響，造成實施中的不確定因素多，工期目標控制相對其他項目更難，控制不好將影響部分項目的正常開通。

2.2.3 穩定風險

穩定風險主要表現在以下方面。

（1）資金拖欠產生的群體性上訪、圍攻。

（2）施工單位與勞務隊伍間的結算糾紛。

（3）征地拆遷中被拆遷戶的阻工、上訪事件。

（4）施工噪聲、塵土、少數民族風俗習慣、道路損毀等擾民問題引起的事件。

（5）發生安全事故后的圍攻、滋事等。

2.2.4 廉政風險

建設領域是廉政風險的高風險領域。招標投標、驗工計價、變更設計、資金撥付和質量監督等各環節都可能出現腐敗問題。隨著監督制約機制的不斷強化，一旦出現問題，都表現為大案、窩案，社會影響非常大。

2.2.5 決策風險

鐵路工程項目負責人需要關注決策風險。例如，盲目壓縮工期，可能造成安全或質量方面的風險；既有線本應采取便線方案，卻由于采取架空方案導致發生事故；征地拆遷本應采取協商談判方式，卻采取強行手段造成群體事件等。

3 防范風險的對策與措施

3.1 建立安全風險管理平臺和風險評估流程制度

（1）建立安全風險管理平臺。利用信息化平臺加快信息傳輸速度，提高管理效率和決策水平。在蘭州鐵路樞紐建設中，蘭州鐵路局借助信息化手段，建立動態風險管理數據庫和安全風險管理平臺，如圖1所示。

圖1 蘭州鐵路局安全風險管理平臺示意圖

安全風險管理平臺的主要功能是對工程實施全過程的風險識別和控制；建立風險數據庫和風險應對數據庫，實行動態風險管理和提示；實現風險工點可視化數據查詢，將風險責任落實到責任單位和責任人；工程參與各方可根據現場情況，進行信息的動態修改和查詢。

目前，安全風險管理平臺僅初步建立了遠程可視化系統和風險管理數據庫，尚缺乏系統的管理功能和數據分析功能，因此還需建立和研究自動識別系統，根據工程、時段和環境的不同，生成相應的風險計劃、風險評估、風險處理和風險監控等處理流程。

（2）建立風險評估流程制度。風險評估的目的是查找、分析和預測工程建設中存在的危險和有害因素，以及可能導致的危險、危害的后果和程度，提出合理可行的風險對策措施，指導危險源監控和事故預防，以達到最低事故率、最少損失和最優投資效益。在蘭州鐵路樞紐建設中，每項工程開工前，建設單位均組織設計、監理、施工單位依據設計文件和現場實際編寫《項目實施風險管理方案》，并組織專家進行風險評估。

3.2 建立相關制度控制實質性風險因素

（1）履行合同常態要求的制度。根據集團公司中標、子公司實施的現狀，建設單位對照投標文件和合同，在開工前和建設過程中不斷與集團公司溝通，督促兌現機械化水平、管理架構設置、架子隊設置的承諾。2010年以來，蘭州鐵路局樞紐建設指揮部先后3次組織參建單位集團公司的領導召開現場會，對長大隧道掘進、冬季施工、維穩等工作逐項分析，制定對策，由中標單位(集團公司)領導親自督促實施，有效減少了各類風險因素。

（2）逐級盯控帶頭落實的制度。建設單位在工程伊始就建立了四帶頭制度，即隧道掌子面、連續梁懸臂灌注、架梁、高空作業4類安全風險較大的施工，施工單位領導帶班作業。例如，在 22 座隧道建設中，施工單位項目經理、副經理、總工、安全總監及中層干部，分工盯控4處喇叭口、多處淺埋段、1處 CD 法掘進、6 處掏沙洞影響掘進地段。目前，已完成 15 座隧道施工。

（3）動態分析變化應對的制度。建設單位堅持每月分析安全風險、質量風險、穩定風險控制情況，通過 30次的專項分析，先后找到農灌季節影響高邊坡穩定等 16個安全風險，及時采取了措施。2011年上半年資金突減時，建設單位分析了可能引發的上訪、圍攻等問題，果斷調整施工組織，除必保的項目外，停止了非關鍵路線上的部分工程和附屬工程，有效控制了風險發生的范圍。

（4）首件認可典型引路的制度。由于晝夜溫差大，采用連續梁的5座橋分別跨越黃河及高速公路等，造成砼質量控制、高空作業安全管理的難點。建設單位在“首件認可”制度提出之前，于 2010年召集現場會，對大體積砼、房屋鋼結構、高墩、連續梁等組織現場觀摩、經驗介紹和相互借鑒。在既有線安全風險控制方面，組織4個施工單位到改建包蘭線 K976－K982 工段觀摩撥接過程的組織，相互學習與提示。在蘭州北編組站 2 000萬方路基施工中，選取質量較好地段組織換填、強夯方式觀摩，共同提高對工藝標準、控制手段的認識。

（5）視頻監控全程約束的制度。建設單位對6座隧道、2處跨公路連續梁、蘭州北編組站、2座跨黃河特大橋、1 處制梁場等共計 26 處，采用 24 小時視頻監控，對不嚴格執行工藝標準、不嚴格執行安全規程的問題及時發現、立即通知、迅速整改，直接減少了安全和質量的風險。

（6）專家論證規避風險的制度。為減少因管理疏漏、預想不周、監控不力而造成的安全和質量問題，在既有線施工、冬季施工質量、附屬工程施工質量和架梁等方面，為及時盡早杜絕風險，建設單位積極聽取咨詢單位、鐵路局業務部門和設備管理單位的意見，邀請設計單位權威人士進隧道、上橋梁，對軟弱圍巖隧道掘進、深塹高堤處理方式等提出意見；邀請施工單位集團公司的專家，組織安全、質量風險評估，對孔樁、汽車吊架梁等作業形成很好的意見，直接規避了冬季防火、隧道掘進方式不合理等帶來的風險。

（7）定期約談超前防范的制度。在安全、質量、穩定3個方面，建設單位逐步建立了定期約談制度，建設單位負責人階段性地與建設單位重點部門、重點施工單位、重點架子隊和重點監理單位，面對面地提醒談話。2011年，建設單位負責人親自帶隊、先后上門約談施工單位 12次，逐項幫助分析農民工工資發放、物資貨款支付、職工工資發放等維穩重點事項，深層次了解施工單位存在的問題，合理調整資金支付預案，有重點地合理傾斜，杜絕了因資金撥付不合理而造成的穩定風險。

（8）主動溝通相互協作的制度。面對多線互擾、時序不一的現狀及衍生出的系列問題，建設單位立足于服務運輸、系統優化，用管理上的主動性減少決策中的風險。

3.3 開展“誠信建設”減少項目實施中的風險

（1）建立誠信檔案。一種是進場之初的大檔案，2009年以來，對照與5個施工單位的合同，摘錄其關鍵崗位人員、架子隊設置、機械化水平和標準化管理的手段，分別建檔。批復開工報告時，施工單位對照承諾，同步報送不能實現承諾的理由及補救措施，納入建設單位的“誠信檔案”。另一種是每周的小檔案，每周交班會時，針對建設單位、設備管理單位、監理單位提出的問題，施工單位承諾解決，次周交班會時逐項復核，將兌現的情況納入月度考核，項目經理說到做到的潛意識得到強化。在此導向下，施工單位對架子隊、物資供貨商等，也分別建立了誠信檔案，減少項目實施中的風險。

（2）開展誠信教育。2011年以來，面對不利因素對工程的影響和資金困難的局面，建設單位負責人與項目經理面對面溝通，梳理問題，區分輕重緩急，分別制定應對措施。同時，建設單位積極踐行“誠信建設”的理念，要求施工單位不務虛，羅列困難、制定措施，負責人親自出面談判，幫助盡快恢復隧道施工，減少了隧道長期停工可能帶來的一系列風險。

（3）建設誠信文化。建設單位在全員中開展“誠信建設”活動，每人每周至少上交1篇學習交流心得、提出2條合理化建議，營造“誠信建設”的氛圍。一些施工單位編制了《蘭州樞紐》內部刊物，宣揚愛國守法、明禮誠信、團結友善、敬業奉獻的價值觀，在潛移默化中灌輸依法建設的思想。建設單位先后召集4次員工家屬座談會，通過面對面交流，引導家屬支持員工工作，減少廉政風險。

3.4 建立相互交流和提示平臺控制風險因素

（1）通過走現場、多溝通，減少設計因素造成的風險。2009年以來，通過現場檢查，先后據實優化了長壽山隧道羅鍋溝明洞基礎加強，蘭州鐵路樞紐貨車北環線 HDK33+900 右側深路塹刷坡，紅山頂隧道進口右線路塹等方案，從源頭上杜絕了運營后的安全風險。考慮到設計單位對既有線情況了解不足，每項既有線施工，建設單位都現場研究并完善設計方案。例如，對貨運北環線西固水廠橋西側 270 m 路基施工，原方案為 U 形槽、人工挖孔樁加固既有線，協調后優化為加筋擋土墻，杜絕了人工挖孔樁施工期間的人員和行車安全風險。

（2）通過找問題、深交流，減少施工層面造成的風險。在蘭州北編組站征地拆遷中，有多起糾紛，建設單位做好協調、指導，堅決要求項目經理變換方式、不得強拆，杜絕了群體性事件。2010年5月，面對Ⅴ級圍巖隧道掘進中超挖、工藝、工序銜接等問題，建設單位果斷停工，協調施工單位到臨近工地學習 CD、CRD、雙側壁導坑等工法，使隧道施工在短時間內得到改觀，直接規避了在經驗主義心理下一味盲目掘進的安全風險。

（3）通過相互交流和提示平臺，減少建設單位內部的管理風險。建設單位通過每周學習交流、公布單位負責人信箱、建立交流論壇等方式，建立相互交流和提示的平臺，讓所有人能夠對工程管理中的各種風險進行相互提示。例如，通過 2012年初連續的集中學習，對蘭新第二雙線引入項目中的128 m 大跨連續梁組織了方案研究、時間測算，果斷協調、設計優化，減少了蘭新第二雙線引入樞紐段的開通風險。

4 結束語

做好鐵路樞紐建設的風險管理工作，前提是做好基礎工作，即必須的規章制度、基本的檢查與分析、必要的針對性論證等；重點是能對風險源進行辨識，即通過研究、評判、分級和分類，關注不能接受的結果；動力是風險共擔，即通過責任激勵機制，將風險分解到建設、設計、施工、監理單位，并傳遞到執行層進行控制；核心是閉環落實，即運用動態跟蹤銷號、過程盯控、督促整改等措施，使各種風險處于受控狀態。