資源環境約束下的中國經濟增長質量研究

鈔小靜 任保平

(西北大學經濟管理學院，陜西西安710118)

資源環境約束下的中國經濟增長質量研究

鈔小靜 任保平

(西北大學經濟管理學院，陜西西安710118)

現有對于資源環境與經濟增長之間關系的研究主要是在經濟增長數量分析的框架下展開分析，而很少從經濟增長質量分析的框架入手進行考察。經濟增長質量是指經濟增長內在的性質與規律，具體包括經濟增長的結構、經濟增長的穩定性、福利變化與成果分配以及資源利用和生態環境代價四個維度。當資源利用效率不斷提高和生態環境代價逐漸降低時，經濟增長質量都將會得到提高。本文從經濟增長質量視角出發，采用國際規范的邏輯實證主義分析方法，以中國經濟轉型時期的省級面板數據為樣本對改革開放以來中國資源環境代價與經濟增長質量之間的關系進行理論研究與實證考察。研究表明:模型的估計結果與理論研究的結論是一致的，中國經濟轉型期資源環境代價與經濟增長質量之間存在顯著的正向關系。因此，在中國經濟發展進入新階段的背景下，在經濟增長數量不斷擴張的同時，還需要不斷改進經濟增長的資源利用效率和生態環境代價，要實現經濟增長的數量與質量的統一，追求中國經濟發展的長期可持續性。

包容性增長;資源利用效率;生態環境代價;經濟增長質量

提高經濟增長質量，轉變經濟發展方式，是“十二五”期間深入貫徹落實科學發展觀的重要目標和戰略舉措。2010年9月國家主席胡錦濤在第五屆亞太經合組織人力資源開發部長級會議中倡導“實現包容性增長”。包容性增長不僅尋求的是經濟增長過程的平衡與穩定和經濟增長結果的合理分享，更多地還包含了經濟增長的成本與代價問題。那么，經濟轉型期間中國經濟增長的資源利用與生態環境代價問題究竟對于實現包容性增長有著怎樣的意義?對這一問題的研究，不僅能讓我們觀察和把握到經濟轉型過程中中國經濟增長的現實狀態，還能夠為理解包容性增長提供一個新的視角。

現有對資源環境與經濟增長之間關系的研究主要是從經濟增長數量視角展開的，而以經濟增長質量作為分析基礎的文獻相對較少。卡馬耶夫認為只從經濟增長數量的觀點來評價經濟的發展是不夠的，還需要考慮取得經濟增長的代價問題，對于資源要素更有效的利用直接影響著經濟增長質量的提高，而科學技術革命在經濟增長因素變化中的作用舉足輕重［1］。王積業認為資本、勞動力等生產要素在數量上的不斷積累是經濟增長實現數量擴張的主要源泉，而資源利用的改進或要素生產率增加構成經濟增長質量的主要源泉［2］。劉亞建將經濟增長質量理解為單位經濟增長率所含有的剩余產品量，認為單位經濟增長率中投入的資金物資越少，經濟增長質量越高。對于經濟增長質量高的增長率，即使為中速增長，也可以帶來國民財富的明顯增長，而對于經濟增長質量低的增長率，即使具有非常高的增長速度，它滿足的社會需要仍低于高經濟增長質量下的經濟增長率［3］。劉亞軍、倪樹高認為新型工業化國家和地區的經濟增長過程主要依賴于要素推動，但從長期來看這種過度投入會導致經濟增長在長期無法得以維持，以1978－2004年浙江省相關數據為樣本進行實證分析發現整體而言，浙江經濟增長取得了相對較高的增長效率，但全要素增長率相對較低，甚至從上個世紀90年代中后期至今還一直處于負增長的狀況［4］。

通過對現有資源環境與經濟增長質量相關研究文獻的梳理，我們發現目前對于這一問題的研究集中于一些機理性問題的討論之上，并沒有形成一個系統的分析框架。現有研究主要存在三個方面的局限性:其一，現有文獻只將經濟增長質量理解為經濟增長的效率，由此來討論資源環境對于經濟增長效率的影響問題;其二，現有文獻只是從理論層面來闡釋資源環境與經濟增長質量之間的關系，缺乏經驗分析的支撐;其三，現有文獻只是從全國總體層面上或者是單獨以某一省區作為研究對象來進行討論但卻缺少對中國及各地區的系統分析。經濟增長質量屬于一種規范性的價值判斷，僅從效率視角進行理解顯然不夠全面，因此對于經濟增長質量的界定應當從更廣義的視角來進行。基于如上考慮，本文從廣義經濟增長質量入手，首先構建資源環境對經濟增長質量的作用機理，然后在此基礎上以中國1978－2007年間各地區的面板數據為樣本對資源環境與經濟增長質量問題進行實證分析。

1 中國資源利用與生態環境的基本狀態

資源環境代價主要是從經濟增長成本的角度來考察經濟增長質量的，包括兩個方面的內容，一是資源利用的效率，二是生態環境的代價。因此本文主要從資源利用與生態環境代價兩個層面來考察中國改革開放以來的資源環境問題。

從經濟增長的資源利用狀況來看，研究中一般采用要素生產率來測度資源利用的效率，常見的度量指標有資本生產率、勞動生產率以及全要素生產率。1978年改革開放以來，中國資本生產率呈現出緩慢遞減的趨勢，而勞動生產率卻表現出明顯上升的態勢。其中，資本生產率的不斷下降應該是由于我國依靠大量物質資本投資推動的經濟增長對與資本的邊際報酬遞減所導致，而勞動生產率的逐漸提高可能與人力資本投入帶來的邊際報酬遞增密切相關。全要素生產率是從狹義上來定義經濟增長質量的學者最常使用的一個度量經濟增長質量的指標，根據章祥蓀、貴斌威的估算結果，1978－2005年我國全要素生產率平均增長率為1．60%，對經濟增長的貢獻率為16．57%，這與郭慶旺和賈俊雪、趙偉等學者估計的結果基本相近［5－6］。由圖1可以看出，我國全要素生產率的增長具有很大的波動性，1979年與1992年是兩個波峰，而1986年和2005年是兩個波谷。1979－1984年這個時期是全要素生產率增長最快的一個階段，這主要是因為改革開放帶來了明顯的技術效率改進，比如在農業生產部門，由于家庭聯產承包責任制的推行有效提升了農村的生產效率。1985－1991年，我國全要素生產率的增長出現了較大的不利波動，而這可能與我國改革初期效率改進潛力基本釋放，進一步改革未能有效跟進存在一定關系。1992－1997年，隨著開放進程的加快我國的全要素生產率增長開始恢復，并基本保持在2%以上。1997－2005年，全要素生產率增長開始持續減緩，并在2002年之后出現了負增長。此外，從能源利用效率來看，改革開放30年以來中國的單位產出能耗比呈現不斷減小的趨勢，能源利用效率正在逐漸提高。1978年我國單位產出能耗比為15．677萬tec/億元，而到2007年僅為4．860萬tec/億元。

圖1 1978－2007年資源利用效率的基本狀態Fig．1 Time-serial change tendency of the level of China’s resource utilization

經濟增長對生態環境的破壞我們主要從工業廢水、廢氣以及固體廢氣物的排放量上來考察(見圖2)。①為了更清楚的看到工業廢水、廢氣以及固體廢棄物的排放情況，我們在制圖時對工業廢水排放總量的值除以100。1980年中國工業廢水排放總量為2 335 512萬t，之后呈緩慢遞增趨勢，2007年達到2 466 493萬t。與工業廢水排放情況所不同的是，改革開放以來中國工業廢氣和固體廢氣物的排放量增長迅速，1983年到2007年工業廢氣排放量由63 167億標m3迅速上升到388 169億標m3，而工業固體廢物產生量由1980年的48 725萬t增加到2007年的175 632萬t。由此可見，隨著經濟的增長、工業的發展，各類污染物大量投向環境并且排放量增長迅速，生態環境的承受力正在經受著嚴峻的考驗。

圖2 1978－2007年生態環境的基本狀態Fig．2 Time-serial change tendency of the level of China’s ecological environment

從經濟增長資源利用與生態環境代價總體的變動趨勢來看，1978－1986年間我國資源利用和生態環境代價方面指數由－2．882 5增加到2．867 4，而經濟增長質量指數也由－3．037 4穩步提高到2．208 6;1987－1993年資源利用和生態環境代價方面指數緩慢的下降到－2．603 0，而經濟增長質量指數也逐漸降低到－1．289 1;1994年之后至2007年間資源利用和生態環境代價方面指數逐步提高到 2．537 7，而經濟增長質量指數也上升為3．607 2［7］。這說明經濟轉型30年以來經濟增長質量的變化主要體現在資源利用和生態環境代價方面，1978－2007年中國經濟增長質量的提高主要是由資源利用效率的改進和生態環境的改善所帶來的，但這并不意味著我國的資源利用和生態環境代價問題已經處于非常好的狀態，只要它相對于原有的基礎水平取得了進步，體現在方面指數上就是其綜合評價值的增加①中國1978－2007年間資源環境指數的相關數據來自作者的前期研究成果。。

圖3 1978－2007年經濟增長資源利用與生態環境代價的整體變動趨勢Fig．3 The cost of resources and the environments and quality of economic growth

2 資源環境與經濟增長質量的機理分析

資源利用效率揭示了各種生產要素轉化為產出的有效性。如果資源利用效率得到改進，那么同等數量的生產要素投入就可以得到比資源利用效率改進前更多的產出。粗放型增長依靠的是生產要素數量的擴張，會在一定程度上造成對資源的過度開采和使用，并以環境污染與破壞為代價。具體來看，資源利用與生態環境代價主要從以下幾個方面影響了經濟增長的質量:

(1)資源利用效率改進可以節約資源、改善生態環境，從而降低經濟增長的成本，提高經濟增長的質量。經濟增長的資源利用效率可以從投入與產出兩個視角來考察。從產出的角度看，它反映的是等量投入帶來的產出變化。而從投入角度來看，它反映的就是單位產出的各種要素資源消耗的變化。因此，資源利用效率低主要表現在兩個方面，一是高投入，主要是對投資品的過度需求;二是低產出，包括產出過少，及大量無效產出或是無效供給，兩者最終的結果都表現為對資源的浪費。過度投入集中表現在對物和能的過度需求上，在經濟過熱時尤其如此，經濟過熱必然是投資熱，物質消耗過度，設備磨損嚴重，對一些短線產品和行業進行掠奪式經營，給資源和環境帶來巨大壓力。過度投入的另一端是無效產出，不適銷對路的產品大量積壓，產品質量下降，都會造成資源的無效利用和大量浪費。從資源存儲量看，我國人均淡水資源不到世界水平的1/4，人均森林蓄積量為世界水平的1/8，人均礦產資源占有量為世界水平的1/2，原油人均占有量為世界水平的8．6%，天然氣為世界水平的5%。如果資源利用效率得不到提高，有限的資源就會被無效的浪費，從而表現為經濟增長的成本高，經濟增長質量低下。除此之外，資源利用效率低不僅導致了資源的過度利用，而且也加劇了環境的污染，目前我國的水源、大氣等生態環境都受到很大程度的污染，我國每年因環境污染造成的損失也是相當巨大，從而帶來高成本、低質量的經濟增長。如果資源利用效率能夠得以提高，那么資源存量和環境狀況的問題就會改善，經濟增長的代價就會變小，從而經濟增長質量獲得提高。

(2)資源利用效率的改進有助于保持經濟增長的持續性，改善生態環境，從而促進經濟增長質量的提高。中國當前粗放型的經濟增長是以過度的資源環境消耗為基礎的，過度的資源消耗會使得經濟增長的投入要素成本增加，從而影響經濟增長的速度。與此同時，由于經濟增長速度加快，這增長過程中過度的環境污染和生態的破壞的可能性就越大，從而威脅到人類的生產生活。資源和環境的承載力都是有限度的，如果在進一步經濟增長的過程當中不有效提高資源的利用效率，那么過度的資源消耗，尤其是在工業化中期對大量資源的使用，最終會造成出現資源短缺的狀態，從而制約經濟的進一步發展。Donella H．Meadows等的研究發現，如果對經濟增長有意加以約束并相應提升技術水平，那么資源利用的效率就能得以提高，單位工業產出的污染排放就會減少［8］。因此，對資源利用效率的改進可以保持經濟增長的可持續性，降低生態環境代價，從而促進經濟增長質量的提高。

(3)生態環境改善可以提高居民整體的福利水平，從而提高經濟增長的質量。對于福利這個概念，早期的福利經濟學將其理解為社會福利中能夠用貨幣衡量的那一部分。而在20世紀40年代左右，一些研究者提出了社會福利函數理論，用一個包含有消費、勞動、資本等經濟要素的多元函數來表達福利水平。20世紀50年代以后，由于收入分配不平等問題的凸顯，促使許多學者開始重視人們的心理體驗和真正意義上的幸福感受，將福利與幸福、快樂等同起來。20世紀60年代以來，將收入水平等客觀指標作為福利標準的研究受到質疑，福利的概念變得越來越寬泛，與人們生活質量息息相關的各種因素都被納入到福利的范圍之中。經濟增長是推動健康生活所必須的，它可以從各個方面帶來居民整體福利的改善，但毫無約束的增長卻是有損于居民福利水平的，如果經濟增長過程消耗越來越多的各種資源，那么作為居民生存載體的生態環境在承受太多人類活動之后就會遭到破壞，從而導致居民的福利水平下降，經濟增長質量受到阻礙。

3 資源利用、生態環境代價與經濟增長質量的實證分析

3．1 計量模型設定及數據說明

根據鈔小靜、任保平的研究成果，經濟增長質量指數是由經濟增長的結構、經濟增長的穩定性、經濟增長的福利變化與成果分配以及資源利用和生態環境代價四個方面指數所合成的指標，如果把它作為被解釋變量，那么解釋變量就成為被解釋變量的一部分，從而導致出現內生性問題［7］。因此，我們將經濟增長的資源利用與生態環境代價作為被解釋變量，而把經濟增長質量作為解釋變量來對兩者之間的關系進行經驗驗證。基于以上分析，我們采用1978－2007年中國各省市區的面板數據對經濟增長的資源利用、生態環境代價與經濟增長質量的關系進行實證分析，用于估計的計量模型設定如下:

其中，下標i為各省市區的標識(i=1，2，…28)，下標t是各年份(t=1978，1979…2007)的標識;Costit表示省份i在第t年的資源利用與生態環境代價;Qualit表示省份i在第t年的經濟增長質量水平，Xit為控制變量集;θ、β分別為經濟增長質量、控制變量的系數，αi表示截距項，μit為隨機擾動項。控制變量集Xit包括人口自然增長率pop和用政府支出占GDP的比重來度量的政府支出規模gov①由于經濟增長質量指數中已經包含了經濟增長過程中方方面面的指標，因此在控制變量集中我們只考慮外生的人口因素以及政府的作用。。

本文采用1978－2007年的省際面板數據進行實證分析，各省市區歷年的經濟增長資源利用、生態環境代價指數與經濟增長質量指數來自作者前期的測算結果，其他所需數據均來自歷年《中國統計年鑒》、各省級統計年鑒、《新中國55年統計資料匯編》等。考慮到經濟狀況的特殊性，省際面板數據中未包括港澳臺地區，考慮到數據的可得性問題刪除了西藏及海南，重慶在1997年后才成立，為保持數據與邏輯的一致性其數據合并到四川省。由此本文的面板數據模型中共有28個截面。

3．2 模型形式的設定

我們首先采用F檢驗和Hausman檢驗來選擇合適的模型形式設定。如果從時間上看，不同個體之間不存在顯著性差異;從截面上看，不同截面之間也不存在顯著性差異，那么就可以直接將面板數據混合在一起用普通最小二乘法(OLS)估計參數，即采用混合回歸模型來估計參數。根據表1中的檢驗結果，統計量F1的值大于5%顯著性水平下的相應臨界值，因此我們拒絕樣本數據符合混合回歸模型的原假設，進而由于統計量F2的值小于5%顯著性水平下的相應臨界值，則選擇用變截距模型形式擬合樣本。

一般而言，面板數據模型的誤差項由與個體觀察單位有關但不隨時間變化的的非觀測效應模型和因截面因時間而變化的不可觀測因素兩部分組成。而非觀測效應模型又可分為固定效應模型和隨機效應模型，如果這個不隨時間變化的非觀測效應對應的因素與模型中控制的觀測到的解釋變量相關，則模型為固定效應模型;如果非觀測效應與可觀測的解釋變量不相關，則模型為隨機效應模型。我們HAUSMAN檢驗來判斷采用固定效應模型還是隨機效應模型。根據表1中的檢驗結果有P＜0．05，則拒絕原假設采用固定效應模型。由此可得，我們最終選取固定效應的變截距模型作為進一步分析的基準模型。

3．3 各變量的面板單位根檢驗

為了避免虛假回歸問題的存在，我們先來對面板數據進行單位根檢驗。面板數據單位根的檢驗方法是比較多的，在本章中我們選擇Levin，Lin and Chu檢驗、Im Pesaran and Shin W檢驗、ADF－Fisher Chi－square檢驗和PPFisher Chi－square檢驗，且滯后期數根據AIC原則進行選取。表 2 是對變量 Costit、Qualit、popit、govit的單位根檢驗結果。結果表明，四個變量的原始序列經幾種方法檢驗基本都有單位根，而一階差分序列則同時通過四種方法的檢驗，由此說明這四個變量均為一階單整，即I(1)。

表1 不同面板數據模型形式設定的檢驗結果Tab．1 The model test results of panel data

表2 面板數據單位根檢驗結果Tab．2 The unit root test results of panel data

3．4 協整檢驗

對非平穩時間序列進行回歸分析時會產生虛假回歸的問題，但是當各非平穩變量的特定線性組合穩定時，這些變量間就具有一種內在的平穩機制，使其彼此之間卻具有長期均衡關系，則由非平穩變量導致的虛假回歸問題就不再存在了。通過單位根檢驗，變量 Costit、Qualit、popit、govit均為I(1)單位根過程，存在協整的可能，因此我們采用兩步檢驗法進行協整檢驗，對固定效應的變截距模型進行回歸分析，結果可見表3。

表3 面板數據回歸結果Tab．3 The regression results of panel data

模型的估計結果顯示，經濟增長質量指數變量的系數顯著為正，表明中國經濟轉型期經濟增長資源利用、生態環境代價與經濟增長質量之間存在顯著的正向關系。人口自然增長率的系數顯著為負說明在中國經濟發展過程中人口增長的迅速增長給資源利用和生態環境帶來巨大的壓力。政府支出規模的系數為正說明政府在經濟增長的資源利用與生態環境方面發揮了正向的作用。在回歸分析之后，我們對殘差項的平穩性進行檢驗，殘差的面板單位根檢驗結果顯示，殘差是平穩的，這意味著變量間協整關系存在，在我國經濟轉型期經濟增長資源利用、生態環境代價與經濟增長質量正相關。

4 主要結論

本文對改革開放以來中國經濟增長的資源利用、生態環境代價與經濟增長質量之間的關系進行了理論研究與實證考察。資源利用效率和生態環境代價都是經濟增長質量的重要方面，資源利用效率改進可以節約資源、改善生態環境，從而降低經濟增長的成本，提高經濟增長的質量;資源利用效率的改進有助于保持經濟增長的持續性，改善生態環境，從而促進經濟增長質量的提高;生態環境改善可以提高居民整體的福利水平，從而提高經濟增長的質量。通過對1978－2007年中國的省際面板數據進行實證分析，發現模型的估計結果與理論研究的結論是一致的，經濟增長質量指數變量的系數顯著為正，表明中國經濟轉型期經濟增長資源利用、生態環境代價與經濟增長質量之間存在顯著的正向關系。

增長的實現是有代價的，資源利用和生態環境代價是從經濟增長成本的角度來考察經濟增長質量的，是經濟增長質量的重要方面。作為一個發展中國家，我國的經濟發展歷程從本質上來看是一種“以物為本”的經濟發展方式，這樣的經濟增長是通過高投入和擴大規模的路徑來實現的，所導致的結果就是資源利用效率低下、生態環境遭到破壞。因此，在未來的經濟發展中，迫切需要轉變這種經濟發展方式。

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Empirical Analysis on the Cost of Resources and Environment and Quality of Economic Growth in China

CHAO Xiao-jing REN Bao-ping
(School of Economics and Management，Northwest University，Xi’an Shaanxi 710118，China)

Most studies have put the quantity of growth as the full content of economic growth，but never considered the quality of economic growth．The quality of economic growth refers to the inherent nature and the law of economic growth，including the structure of economic growth，stability of economic growth，welfare distribution，and the cost of resources and the environments．Improvement in efficiency of resource use and ecological environments will contribute to the quality of economic growth．Based on the logical empiricism，this paper brings forward a theoretical explanation and empirical analysis in China．By empirically analyzing Chinese provincial panel data from 1978 to 2007，we find the estimation results of our model is well consistent with the conclusions from theoretical study:our results find resource utilization and cost of the ecological environment have significantly positive relationships with the quality of economic growth．Though China’s economic development has entered a new stage and the quantity of economic growth is in the ever－expanding period，it is still necessary to continuously improve the efficiency of utilizing resources and reduce the costs of eco－ environments．In short，our final target is to achieve simultaneous progress in the quantity and quality of economic growth，and keep a long－term sustainability of economic development．

inclusive growth;efficiency of resource utilization;cost of the ecological environment;quality of economic growth

F061．2

A

1002－2104(2012)04－0102－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．04．018

2011－12－17

鈔小靜，博士，講師，主要研究方向為經濟增長理論。

教育部人文社會科學研究青年基金項目(編號:10YJC790014);陜西省社會科學基金項目(編號:OPD003);西安市社會科學規劃基金項目(編號:10J55)。

(編輯:劉呈慶)