生態(tài)資本運營機制:基于綠色發(fā)展的分析

鄧遠建 張陳蕊 袁 浩

(中南財經政法大學工商管理學院，湖北武漢430073)

生態(tài)資本運營機制:基于綠色發(fā)展的分析

鄧遠建 張陳蕊 袁 浩

(中南財經政法大學工商管理學院，湖北武漢430073)

生態(tài)資本是一種重要的資本形態(tài)，要實現(xiàn)經濟社會的綠色發(fā)展，必須重視生態(tài)資源節(jié)約利用和生態(tài)環(huán)境建設，建立健全生態(tài)資本運營機制，促進生態(tài)資本的良性運營，以維持生態(tài)資本存量的非減性。本研究在全球綠色轉型與綠色發(fā)展背景下，采用生態(tài)經濟學和系統(tǒng)分析方法，探討如何突破我國經濟社會發(fā)展面臨的資源約束和環(huán)境壓力，提出建立健全生態(tài)資本運營機制的基本構想和分析框架。本研究認為，生態(tài)資本運營的內核和目標與綠色發(fā)展的要求是完全一致的，完善的生態(tài)資本運營機制框架體系應包括生態(tài)資本運營的積累機制、轉換機制、補償機制和激勵機制。“積累機制”是一般資本運營所具備的步驟，“轉換機制”是生態(tài)資本運營特有的步驟和內在過程，正是生態(tài)資本運營的特殊性，同時需要建立健全“補償機制”和“激勵機制”，這是生態(tài)資本運營的外在保障措施。因此，要充分調動政府、市場和社會力量參與生態(tài)資本運營的積極性，促進生態(tài)資本的可持續(xù)利用，最終實現(xiàn)經濟社會的綠色發(fā)展。

生態(tài)資本運營;機制;綠色發(fā)展;分析框架

黨的十七屆五中全會決議為我國“十二五”乃至未來發(fā)展構建了一個以科學發(fā)展為主題，以加快轉變經濟發(fā)展方式和調整優(yōu)化經濟結構為主要途徑的路線圖，提出要通過資源節(jié)約和環(huán)境保護來實現(xiàn)經濟發(fā)展方式的綠色轉型，同時，通過綠色轉型來減少經濟發(fā)展對生態(tài)資本的過度依賴與破壞。這個路線圖被通俗地概括為“綠色發(fā)展道路”［1］。在綠色發(fā)展理論的視野中，生態(tài)資本是一種十分重要的資本形態(tài)，任何可持續(xù)的經濟社會發(fā)展模式都必須將生態(tài)方面的成本和效益放在頭等重要的位置。然而，環(huán)境破壞、生態(tài)失衡、氣候變化以及資源短缺等已是實現(xiàn)綠色發(fā)展的瓶頸，成為全球性的重大問題。因此，探討如何良性地運營生態(tài)資本，建立健全生態(tài)資本運營機制，對樹立生態(tài)文明理念，增加區(qū)域生態(tài)資本存量，解決我國經濟社會綠色發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束這一重大理論與實踐問題，具有重要的理論意義與現(xiàn)實意義。

1 文獻回顧

為了理解和闡述可持續(xù)發(fā)展的深刻內涵，伊薩邁爾·薩拉格丁將資本劃分為四種類型:即物質資本、生態(tài)資本、人力資本和社會資本。Terry L．Anderson與Donald R．Leal所著《環(huán)境資本運營——經濟效益與生態(tài)效益的統(tǒng)一》一書，介紹了20世紀初環(huán)保企業(yè)家開始出現(xiàn)的幾十年中，他們如何依靠個人、企業(yè)、社會團體和地方政府的力量，通過商業(yè)手段拯救野生動物，保護自然風景，改善水質等，在投身環(huán)境保護的同時創(chuàng)造經濟利潤。國內對生態(tài)資本運營的研究主要是結合某一區(qū)域實際來展開的，如王海濱等結合北京市密云縣進行案例分析，構建了生態(tài)資本運營的理論分析框架;趙瑞霞、胡黎明提出了生態(tài)資本的互補性、替代性、保值性等經營形式;嚴立冬、劉加林、陳光炬等分析了生態(tài)資本運營與相關資本運營的關聯(lián)性，并從生態(tài)效用、生態(tài)要素、社會價值以及文化價值取向等方面，對生態(tài)資本運營的價值取向進行了有益探討;黃愛民、張二勛系統(tǒng)剖析了環(huán)境資本運營的具體運作過程，認為環(huán)境資本運營是環(huán)保事業(yè)的新舉措，是有效解決環(huán)境問題的市場運作方法;嚴立冬、孟慧君、鄧遠建等把生態(tài)資本理論運用到綠色農業(yè)研究中，提出綠色農業(yè)生態(tài)資本運營的概念，對綠色農業(yè)生態(tài)資本積累的機制與政策等問題進行了深入分析。

綜合來看，目前對生態(tài)資本運營的研究主要是從宏觀層面進行整體分析。從研究深度上看，較淺程度的研究側重于分析生態(tài)資本運營與環(huán)境保護、資源節(jié)約、經濟增長的關系;較深程度的研究側重于探討生態(tài)資本運營與調整產業(yè)結構、轉變發(fā)展方式的關系;更深層次的研究則傾向于探討生態(tài)資本運營對生態(tài)倫理價值體系構建、生態(tài)文明社會建設的推動作用。從研究廣度上看，區(qū)域層面的生態(tài)資本運營更多的還停留在理念宣導和機理初探層次;產業(yè)層面的生態(tài)資本運營開始探索模式構建與制度設計問題;企業(yè)層面的生態(tài)資本運營主要是通過案例分析進行途徑和措施總結。概括而言，進一步深入研究的趨勢是生態(tài)資本運營的機制設計、績效評價和運營安全性控制等方面。

2 綠色發(fā)展與生態(tài)資本運營

2．1 綠色發(fā)展的現(xiàn)實緊迫性

從國內看，綠色發(fā)展是我國轉變經濟發(fā)展方式的客觀要求。改革開放以來，我國經濟經歷了30多年的快速增長，國內生產總值(GDP)從1978年的3 645億元人民幣提高到2010年的40．12萬億元人民幣，經濟總量排名從世界第10位攀升到第2位，年均增長約10%，人均國民收入由1978年的190美元提高到2010年的4 260美元［1］。但是，我國經濟發(fā)展面對的不可持續(xù)因素日益增多，面臨資源、環(huán)境和市場過剩的三重約束，經濟增長結構在邏輯上難以持續(xù)。工業(yè)經濟結構必定導致資源日趨緊張、環(huán)境日益惡化、貧富差距擴大、城鄉(xiāng)差距擴大、區(qū)域差距擴大，甚至出現(xiàn)經濟增長而就業(yè)不增長的邏輯悖論。實踐證明，試圖在工業(yè)經濟結構下實現(xiàn)好的增長不符合邏輯，是不可能的。當前，我國初級工業(yè)化的“東北道路”已經走到盡頭，高級工業(yè)化的“深圳道路”也已落入工業(yè)經濟的“結構陷阱”［2］。亟需從我國生態(tài)資源、環(huán)境條件出發(fā)，建立一種“可承受的經濟”，即綠色發(fā)展模式。綠色發(fā)展是以效率、和諧、持續(xù)為發(fā)展目標，以生態(tài)農業(yè)、循環(huán)工業(yè)和綠色服務產業(yè)為基本內容的經濟結構、增長方式和社會形態(tài)。歷史表明，綠色發(fā)展是人類社會繼農業(yè)經濟、工業(yè)經濟、服務經濟之后新的發(fā)展模式，是更加效率、和諧、持續(xù)的發(fā)展方式，也是繼農業(yè)社會、工業(yè)社會和服務經濟社會之后人類最高的社會形態(tài)，綠色經濟、綠色新政、綠色社會是21世紀人類文明的全球共識和發(fā)展方向。

我國經濟增長主要是靠生態(tài)資本的大量消耗、廉價勞動力的投入，處于全球產業(yè)鏈低端，缺乏自主創(chuàng)新能力，這顯然是難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的。特別是2008年全球金融危機更暴露了我國既有經濟社會發(fā)展模式的弊端，促使我們思考如何轉變既有的發(fā)展模式。因此，轉變發(fā)展方式作為一項重大的戰(zhàn)略舉措已刻不容緩。我國經濟社會實現(xiàn)綠色轉型和綠色發(fā)展，要以生態(tài)資本為基礎和前提，人力資本為主導和關鍵，物質資本為支撐和條件，社會資本為保障和助力，在各資本要素的良性互動和相互協(xié)調的過程中轉變經濟發(fā)展模式和人們的生活方式［3］，以相對較低的碳排放，實現(xiàn)經濟社會綠色發(fā)展和現(xiàn)代化建設，主要著力點在于大幅度降低單位GDP的CO2排放量［4］，從而真正形成有利于“擴內需、調結構、提質量、增效益”的內外部條件。

2．2 綠色發(fā)展與生態(tài)資本運營的關系

通俗地理解，生態(tài)資本運營就是把生態(tài)資源和生態(tài)環(huán)境作為一種資本來進行運營，利用資本的保值增殖屬性獲取利潤的一種現(xiàn)象，這種現(xiàn)象在形式上表現(xiàn)為運營主體對生態(tài)資本進行管理和運營的措施與行為，在內容上體現(xiàn)為生態(tài)資源和生態(tài)環(huán)境的資本化演變過程。從目前來看，生態(tài)資本運營還是個新生事物，其產生、發(fā)展和健康運營將是一個漫長的過程，需要分階段推進。大體而言，可以將生態(tài)資本運營演進的過程初步分為四個階段，即萌芽階段、起步階段、發(fā)展階段和成熟階段［3］(見表1)。

正如胡錦濤曾指出，“綠色發(fā)展，就是要發(fā)展環(huán)境友好型產業(yè)，降低能耗和物耗，保護和修復生態(tài)環(huán)境、發(fā)展循環(huán)經濟和低碳技術，使經濟社會發(fā)展與自然相協(xié)調。”［5］而生態(tài)資本良性運營也要求把生態(tài)環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展擺在更加重要的戰(zhàn)略位置，把人與自然和諧發(fā)展的生態(tài)發(fā)展思想作為保護環(huán)境的基本國策和實施可持續(xù)戰(zhàn)略的重要理念，從而推進以犧牲生態(tài)資本為代價的“黑色”增長向以人與自然相和諧的“綠色”增長轉變［6］。由此看來，綠色發(fā)展與生態(tài)資本運營的指向是完全一致的，即以最低的生態(tài)資本消耗，獲取經濟社會的可持續(xù)健康發(fā)展，生態(tài)資本運營的本質是符合綠色發(fā)展理念要求的。

3 生態(tài)資本運營機制的框架體系

生態(tài)資本消耗加速導致生態(tài)資本存量匱乏，生態(tài)領域產權不明晰、生態(tài)資本價格不能準確反映生態(tài)資本的稀缺程度導致生態(tài)資本運營渠道不暢，“生態(tài)貢獻”與“生態(tài)回報”的不對等導致生態(tài)資本運營存在利益沖突，從而使相關主體缺乏生態(tài)資本運營的動力和積極性。其中，生態(tài)資本存量匱乏、增量不足，生態(tài)資本效用、生態(tài)資本產權、生態(tài)技術、生態(tài)市場、生態(tài)資本價格形成機制的缺乏是構建生態(tài)資本運營機制的內部障礙因素，“生態(tài)貢獻”與“生態(tài)回報”所導致的利益沖突，相關主體進行生態(tài)資本運營的動力不足是構建生態(tài)資本運營機制的外部障礙因素。

在生態(tài)資本運營機制的框架體系中，運營的內部機制包括“積累機制”、“轉換機制”，外部機制包括“補償機制”、“激勵機制”。“積累機制”是一般資本運營所具備的步驟，“轉換機制”是生態(tài)資本運營特有的步驟和內在過程，正是生態(tài)資本運營的特殊性，同時需要建立健全“補償機制”和“激勵機制”，這是生態(tài)資本運營的外在保障措施和條件(見圖1)。

表1 生態(tài)資本運營演進的階段劃分Tab．1 The evolutionary stages of ecological capital operation

3．1 生態(tài)資本運營的積累機制

生態(tài)資本積累是生態(tài)資本良性運營的基礎和前提，不但要保持生態(tài)資本存量的非減性，還要保持生態(tài)資本的增殖性。如果以Vc代表生態(tài)資本的消費，以Vn表示生態(tài)資本的自然積累，Vh表示生態(tài)資本的人為積累，那么，以上論述可描述為:①在人類社會發(fā)展的初始階段，人們對生態(tài)資本的消費低于其自然再生產能力，有Vn＞Vc。②進入工業(yè)社會以來，人們開始大規(guī)模的經濟社會實踐活動，生產力水平大幅度提高，對生態(tài)資本的消費不斷增加;而且在消費的同時，還以砍伐森林、過度排污等方式破壞了生態(tài)資源和環(huán)境的自然再生產能力，造成了生態(tài)資本自然積累嚴重不足，遠遠低于同期的消費增長率，有Vc＞Vn。③進入綠色發(fā)展階段以后，人們認為必須改變生態(tài)資本的積累與消費之間的關系。一方面降低生態(tài)資本的消費速率，另一方面提高其人為積累水平，使積累保持高于消費的增長，從而實現(xiàn)經濟社會的可持續(xù)發(fā)展，即Vh+Vn＞Vc。Vh就是依靠各地區(qū)進行人力、物力、財力的投入，使生態(tài)資本能夠增長，并保持持續(xù)的增殖能力，同時促進了Vn的增長，當Vn恢復后也就能達到生態(tài)系統(tǒng)的平衡［7］。生態(tài)資本積累是實現(xiàn)經濟社會綠色發(fā)展的基本前提。在世界經濟進入后金融危機時期，生態(tài)資本積累對于促進我國經濟社會的綠色發(fā)展是至關重要的，這也是把握綠色發(fā)展大勢、樹立綠色發(fā)展理念、構筑綠色產業(yè)體系、倡導綠色消費方式、完善綠色發(fā)展保障的必然要求［8］。

圖1 生態(tài)資本運營機制框架Fig．1 The framework of mechanism of ecological capital operation

3．2 生態(tài)資本運營的轉換機制

生態(tài)資本運營的基礎在于從微觀上引導和規(guī)范經濟主體的行為的生態(tài)化。生態(tài)資本運營的實現(xiàn)可以分為四個步驟:首先，生態(tài)資本運營要求發(fā)現(xiàn)新的生態(tài)型生產要素，即生態(tài)資本的形成階段，這一階段要求通過生態(tài)辨識不斷發(fā)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)中可用于生產的新的生態(tài)型生產要素。一種生態(tài)資源是否能夠成為生態(tài)型生產要素，取決于人們對其使用價值的判斷及稀缺性的認識，因此，效用是生態(tài)資本形成的認知條件。其次，生態(tài)資本運營要求將生態(tài)型生產要素投入到生產過程之中，即生態(tài)資本的投入階段，生態(tài)資本的投入是資本權益主體的投資行為，而明晰生態(tài)資本的產權是確定資本權益主體的關鍵，因此，產權是生態(tài)資本投入的約束條件。生態(tài)資本運營的產權安排有助于給經濟主體以有效的經濟激勵，為其提供一種穩(wěn)定的預期。再次，生態(tài)資本運營要求利用生態(tài)技術產出生態(tài)產品或生態(tài)服務，即生態(tài)資本的形態(tài)變換和價值轉化階段，生態(tài)技術的使用決定著生態(tài)資本形態(tài)變換的方式，進而決定生態(tài)資本價值轉化的程度，因此，生態(tài)技術是生態(tài)資本價值轉化的支持條件(見圖2)［9］。最后，生態(tài)資本運營要求通過生態(tài)市場交換生態(tài)產品或生態(tài)服務，即生態(tài)資本的價值實現(xiàn)階段，生態(tài)市場是生態(tài)產品或生態(tài)服務的交易平臺，其發(fā)育成熟程度決定著生態(tài)產品或生態(tài)服務的供給與消費，因此，生態(tài)市場是生態(tài)資本價值實現(xiàn)的保障條件，其核心是確定合理的生態(tài)資本價格，建立健全生態(tài)資本價格形成機制。在此基礎上，將所獲得的生態(tài)收益中的一部分以實物、技術、資金和勞動力等形式再投入到區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護與建設中，不斷增加生態(tài)資本存量，從而實現(xiàn)生態(tài)資本運營的良性循環(huán)［9］(見圖3)。

3．3 生態(tài)資本運營的補償機制

圖2 生態(tài)資本的形態(tài)變換與價值轉化路徑Fig．2 The path of translation of the ecological capital’s form and value

圖3 生態(tài)資本運營示意圖Fig．3 The chat of ecological capital operation

在經濟發(fā)展水平不高或競爭激烈的情況下，任何地區(qū)都不愿意因進行大規(guī)模生態(tài)建設而放慢自身的發(fā)展速度，至少積極性和主動性不強。同時，生態(tài)建設的建設者與受益者常常會發(fā)生分離，這使得生態(tài)建設者不愿自己因加強生態(tài)環(huán)境建設而喪失發(fā)展機遇而其他地區(qū)卻享受環(huán)境保護的成果。但是，如果從外部給予生態(tài)建設者相應的經濟或其他形式的補償，以彌補其損失甚至使其從中受益，就有可能激發(fā)生態(tài)建設者的積極性。因此，如何協(xié)調生態(tài)建設者與受益者的現(xiàn)實矛盾，平衡生態(tài)建設者的投入和收益，充分調動生態(tài)建設者的積極性，就成為生態(tài)資本運營補償機制構建與政策完善不得不面臨的重要問題。

從圖4可以看出:生態(tài)資本是有價值的，生態(tài)資本的使用、保護或破壞也是有成本的，但生態(tài)資本的成本存在外部性，由此造成了生態(tài)資本成本的不完全性。要完全化生態(tài)資本的不完全成本，就要內部化成本的外部性，可通過實施生態(tài)補償實現(xiàn)外部性成本內部化。運用政府補償、市場補償或政府與市場相結合補償(混合補償)、社會補償?shù)姆绞剑瑯嫵缮鷳B(tài)資本外部化成本的分攤機制，以此對生態(tài)資本的不完全成本進行補償，最終促進生態(tài)系統(tǒng)與經濟系統(tǒng)協(xié)調運行，實現(xiàn)生態(tài)資本的可持續(xù)利用［10］。

3．4 生態(tài)資本運營的激勵機制

激勵機制是指在生態(tài)資本運營過程中激勵作用的形成過程與方式。當然，這種激勵作用是經濟社會綠色發(fā)展過程的完善與重組中所面臨的“推動力”與“阻滯力”相互矢量作用的結果［11］。在生態(tài)資本運營過程中，政府、企業(yè)和公眾(即政府機制、市場機制與社會機制)的作用過程是相互且耦合的，他們既是生態(tài)資本運營的施力主體，亦是受力客體。對生態(tài)系統(tǒng)而言，政府、企業(yè)和公眾的作用過程在生態(tài)資本運營系統(tǒng)內部的驅動中扮演了“第一發(fā)動機”的重要角色。因為當企業(yè)、公眾排放的廢棄物超過了生態(tài)系統(tǒng)自身凈化能力的時候，將會對區(qū)域發(fā)展和人體健康形成環(huán)境壓力和生態(tài)危機，而工業(yè)革命后世界范圍內的“八大公害”事件就證明了這一點。綜合而論，生態(tài)資本運營動力來源主要有政府政策的支持促進、經濟利益的驅動及社會公眾意識的提升，其作用過程主要是基于信息流、價值流和資本流來實現(xiàn)，進而影響生態(tài)經濟系統(tǒng)的物質流和能量流，實現(xiàn)完善和重組社會經濟活動的過程［11］(見圖5)。

圖4 生態(tài)補償機制的邏輯框架Fig．4 The logical framework of ecological compensation

圖5 區(qū)域生態(tài)資本運營驅動的作用機理Fig．5 Driving mechanism of ecological capital operation

目前，面對氣候變化、能源安全和“綠色經濟”國際競爭，及早籌劃好生態(tài)資本運營，促進經濟社會向綠色發(fā)展轉型，是可持續(xù)發(fā)展的必由之路［12］。生態(tài)資本運營會經歷萌芽、起步、發(fā)展和成熟等階段，從長遠來看，生態(tài)資本運營進入發(fā)展和成熟階段后，政府的職能是發(fā)揮宏觀調控的作用，為生態(tài)資本運營保駕護航，企業(yè)應該是生態(tài)資本運營的直接主體，社會公眾發(fā)揮監(jiān)督和輔助作用。企業(yè)既是政府政策支持的受力對象，在滿足社會公眾消費需求的同時，也能起到引導社會需求綠色轉型的作用。

4 研究結論

我國經濟已經維持了30多年的高速增長，并成為令世界所矚目的新興經濟體。然而，依靠生態(tài)資本高消耗來維持我國經濟的高速增長，在長期中將受到日益枯竭的生態(tài)資本的嚴重約束。長期以來，我國經濟發(fā)展過多地依靠擴大投資規(guī)模和增加物質投入，給資源和環(huán)境帶來巨大壓力，嚴重削弱了生態(tài)系統(tǒng)的“源能力”和“匯能力”，資源的過度消耗和環(huán)境的急劇退化又給經濟增長本身帶來了巨大的成本。從國民賬戶核算的角度來看，生態(tài)資本對經濟增長的約束主要表現(xiàn)在會給經濟體帶來生態(tài)資本耗減成本、環(huán)境惡化成本與環(huán)境保護支出。由此造成我國生態(tài)環(huán)境壓力持續(xù)增加，生態(tài)資本日益稀缺，并成為制約我國經濟社會進一步發(fā)展的瓶頸，即經濟增長的物質資本稀缺模式在向生態(tài)資本稀缺模式轉變。在這種背景下，就迫切需要建立一種新的經濟發(fā)展模式以替代傳統(tǒng)的模式。這需要我們摒棄傳統(tǒng)的自然觀念，重新界定人與自然的關系;完善生態(tài)資本有償使用機制和價格形成機制，建立健全環(huán)境保護和生態(tài)恢復的經濟補償機制，積極開展生態(tài)資本運營，以促進生態(tài)資本的有效積累。為此，要大力發(fā)展循環(huán)經濟，盡可能降低工業(yè)化過程中的生態(tài)資本消耗;合理引導消費，提倡健康文明的可持續(xù)消費;加大對生態(tài)資本保護和更新的投入力度，提高環(huán)境投資的效率;積極調整和優(yōu)化產業(yè)結構，轉變傳統(tǒng)工業(yè)化的思維，走出一條具有中國特色的新型綠色發(fā)展道路;促進生態(tài)資本利用科學技術的進步。

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The Mechanism of Ecological Capital Operation:An Analytical Framework Based on Green Development

DENG Yuan-jian ZHANG Chen-ruiYUAN Hao
(School of Business and Administration，Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan Hubei 430073，China)

Ecological capital is one important capital form．It is need to attach importance to practice thrift in the process of using ecological resources，build sound operational mechanism of ecological capital operation，implement benign operation and maintain nonreduction of ecological capital stock to realise green development of economy and society．In the background of switching to greenness and green development，this paper used the method of ecologic economics and systems analysis to discuss how to break through resource-constrained and environmental stress of the development of economy and society in China．It proposed the basic conformation and analytical framework of ecological capital operation．The kernel and goal of ecological capital operation are in complete accord with the postulation of green development．Sound operational mechanism of ecological capital operation include accumulation mechanism，conversion mechanism，compensation mechanism，incentive mechanism．Accumulation mechanism is the common step that general capitals operation have．Conversion mechanism is the particular step and inner process of ecological capital operation．This is why is need to build compensation mechanism and incentive mechanism，which are the safeguard measures of ecological capital operation．Therefore，the force of government，market and society’s enthusiasm should be aroused to achieve sustainable utilization of ecological capital and green development of economy and society．

ecological capital operation;mechanism;green development;analytical framework

F062．2

A

1002－2104(2012)04－0019－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.04．004

2011－12－08

鄧遠建，博士，主要研究方向為生態(tài)經濟、農業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

國家自然科學基金資助項目(編號:70873135);教育部人文社科基金項目“生態(tài)資本運營的安全問題研究:基于生態(tài)脆弱性的分析”(編號:12YJC790029);中南財經政法大學振興工程科研基金資助項目(編號:31541110814)。

(編輯:劉呈慶)