戰略知識產權管理內涵及實施體系研究

黃國群

(華東政法大學知識產權學院，上海 200042)

戰略知識產權管理內涵及實施體系研究

黃國群

(華東政法大學知識產權學院，上海 200042)

戰略知識產權管理 (SIPM)是具有戰略性意義的知識產權部署和管理活動，實質是企業通過“戰略地”進行知識產權管理，實現企業知識產權戰略與企業總體戰略的融合與耦合，最優發揮知識產權應有價值，進而增強企業總體競爭優勢的管理模式與實踐。其內涵可以用理念及理論視角 (Perspective)、管理模式 (Pattern)、管理實踐 (Practice)等“3P”來高度概括。SIPM的實施體系構建可以從時間維度、邏輯維度及構成維度來探討。在此基礎上分析了SIPM的具體實施措施。

戰略知識產權管理;SIPM;實施體系;內涵

知識經濟時代，知識產權競爭日益成為企業競爭的重要內容，知識產權越來越成為企業重要的戰略資產，知識產權競爭能力的培養已經成為企業經營戰略的重要保障。這迫切要求對知識產權進行戰略地管理。由于受觀念和管理方式、方法的限制，傳統法務主導型知識產權管理重“法務”輕“管理”，僅重視知識產權管理程序性、事務性管理部分而忽視了知識產權管理的系統性、戰略性功能，已經越來越不能適應企業新的形勢及競爭需要，這迫切需要對知識產權管理理論和實踐進行創新。本文重點探討一種新近提出的知識產權管理模式—戰略知識產權管理 (Strategic Intellectual Property Management，SIPM)的相關問題，闡述SIPM的內涵及其特點，在此基礎上構建SIPM實施體系模型，并分析具體實施措施。

1 SIPM內涵及特點

1.1 SIPM概念

近年來有學者明確提出SIPM并對其進行了界定:SIPM是企業為實現整體目標，更好發揮知識產權作用所進行和所采取的一系列有計劃、具有戰略性意義的知識產權部署和管理行為［1］。這一概念與其他學者提出的知識產權的戰略管理 (Strategic Management of Intellectual Property)有相似之處［2－4］，均強調知識產權管理中的戰略作用。SIPM概念在強調知識產權對企業的應有價值的同時，隱含一種管理理念并指明了知識產權管理發展的新方向。SIPM實質是企業“戰略地”進行知識產權管理，實現企業知識產權戰略與企業總體戰略的融合與耦合，最優發揮知識產權應有價值，增強知識產權在企業總體競爭優勢中的貢獻，從而更好地實現企業總體戰略。之所以需要最優發揮知識產權價值，原因在于特定知識產權的價值是多方面的，如商業的、戰略的、符號的等多種價值，若要最優實現其價值，需要綜合各種影響因素。需要指出的是，“具有戰略性意義的知識產權部署和管理”并非簡單的知識產權戰略。盡管很多企業制定了知識產權戰略，但其知識產權戰略并未為企業整體戰略發展貢獻力量，擁有更多的知識產權并不能帶來更多的財產或更高的股價。僅僅制定知識產權戰略，并不能保證知識產權戰略能對企業整體戰略提供支撐和保障，也未必能融入到企業整體戰略，而戰略性意義的知識產權部署目標是企業整體的商業目標，即要考慮將知識產權納入企業整體商業戰略中。

SIPM這一概念的提出有重要理論和實踐意義。一方面是對我國知識產權管理實踐中長期忽視知識產權管理的戰略性、系統性的一種回應，另一方面是對現有知識產權管理理論的一種突破，試圖充實現有企業知識產權管理的管理思想，有利于完善和豐富現有知識產權管理理論。

1.2 SIPM的“3P”內涵分析

SIPM的內涵可以用“3P”來高度概括，即理念及理論視角 (Perspective)、管理模式 (Pattern)、管理實踐 (Practice)。

(1)SIPM是一種理念或理論視角 (perspective)。

SIPM是企業對知識產權戰略地去管理，包括相應地去創造、保護及應用的理念及相關理論及方法等。作為一種理念和理論視角，SIPM反映了企業在新的歷史時期知識產權管理的“應然”，是對知識產權深度認知的理性體現。SIPM的主旨是通過戰略地去管理企業的知識產權，使得企業知識產權戰略與企業總體戰略融合和耦合。所謂知識產權戰略與企業總體戰略的融合，是指企業知識產權戰略應該成為企業總體戰略的重要組成部分，為企業總體戰略提供支撐和服務。企業知識產權戰略與企業總體戰略的耦合是指二者作用發揮和效能須通過互動來實現。融合強調包含關系，耦合強調二者之間的相互影響及促進作用。在這種理念下，企業知識產權管理不僅是法務方面的程序性管理，而應戰略地去部署及管理。唯有如此，知識產權價值才能更好地發揮，對企業的戰略作用才會更大，知識產權的戰略性才能凸顯。

作為一種思想或理論視角，SIPM集中體現了知識產權管理領域的幾種觀念:戰略觀、資產觀、價值觀、系統觀、創新觀 (藍海觀)。所謂戰略觀，指企業從戰略的高度運營知識產權，在知識產權的開發、保護、管理、利用全過程中體現知識產權戰略思維，有效實施知識產權戰略。知識產權管理應圍繞企業整體戰略進行，作為企業經營發展戰略的重要組成部分。所謂資產觀，視知識產權既是一種法律權利，又是企業的一種無形資產。價值觀則認為在市場經濟條件下，知識產權是有價值的，應該圍繞知識產權價值，來評估并進行財務管理等。系統觀則強調系統整體作用的發揮靠各個部分的相互作用，知識產權工作是一個系統，該系統要與企業環境及其他系統耦合與協整。創新觀則是強調創造企業特有的知識產權，跨越現有競爭對手的所作所為轉向為買方提供價值，從而重建市場和產業邊界，開創企業發展新空間。

(2)SIPM是一種管理模式 (Pattern)。

管理模式是一種通用性的管理方式、方法，也是適應性較強的一種“最佳實踐”的總結與理論提升。SIPM是一種如何戰略地對企業知識產權進行管理的管理模式，包括如何進行戰略評估、戰略創造、戰略保護、戰略應用的模式體系。從系統論視角來看，SIPM是一種管理系統，由各系統的管理要素共同作用而構建知識產權管理系統。基于系統觀的視角，SIPM這種管理模式反應了企業知識產權管理實踐的一般性規律，具有通用性、科學性及可借鑒性，可以為各種類型的企業所借鑒。

(3)SIPM是一種管理實踐 (Practice)。

一些企業的知識產權管理實踐很好地體現了SIPM。國際上許多成功的企業，尤其是跨國公司早已意識到知識產權并不只是一種單純的法律權利，更是一種可以廣泛運用的競爭工具和商業策略，可以成為增強企業技術能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼 (見表1)。美國德爾菲研究和咨詢集團曾經報告說，75%的受調查商業公司都將知識產權管理視為新的公司戰略問題［5］。事實上，我國一些企業結合行業特點及自己的實際情況，成功找到了利用知識產權促進公司成功的道路，不僅構筑了相關技術的專利籬笆，而且知識產權為企業帶來利潤，成為競爭優勢中的重要組成部分，如朗科、華為等。從發展階段來看，一些企業的知識產權管理實踐已經從簡單的防御發展到主動利用機遇，在知識產權管理部門逐漸成為利潤中心的同時，企業知識產權成功與企業整體戰略整合，并成為促進企業創新、引領企業發展的有效策略和手段［6］。SIPM在傳統知識產權法務管理基礎上增加了戰略考量，突出戰略管理在知識產權領域中的作用和地位，致力于更好地服務企業總體戰略。

表1 SIPM與傳統法務主導型知識產權管理的區別

管理實踐是基于事后評價的角度對一些企業知識產權管理的成功經驗進行總結，而管理模式既是一種管理思想也體現了理論和實踐的統一。作為一種理論視角的SIPM，一方面倡導企業知識產權管理的“應然”，另一方面，可據此進一步開展相關研究。因此SIPM既是理論視角，也是管理實踐和管理模式，是為更好發揮知識產權戰略價值，實現企業知識產權戰略與企業總體戰略融合與耦合的管理理念及行為的統一體。

1.3 SIPM特點分析

根據SIPM的定義及其內涵，SIPM具有如下一些特性及特點:

(1)戰略性。一方面，SIPM強調知識產權是企業獲得競爭優勢的戰略性資源。另一方面，SIPM致力于與企業總體戰略的融合與耦合，服務于企業總體戰略。

(2)系統性。SIPM功能的實現是知識產權工作整體發揮作用的結果，不僅包含企業為獲得競爭優勢而部署的知識產權管理政策、實踐以及方法、手段等管理要素的管理系統，而且包含知識產權戰略思想、戰略定位、戰略目標、戰略重點、戰略實施環境、戰略實施策略等各種戰略要素等。

(3)契合性或匹配性。SIPM的契合匹配性一方面體現為與組織總體發展戰略的縱向契合，另一方面體現為知識產權管理各組成部分和要素之間契合以形成一種系統整體的橫向契合。對企業來說SIPM的重要內涵之一是找到適合自己實際的知識產權發展之路，即強調SIPM與具體企業的契合匹配。

(4)目標導向性。SIPM通過與企業整體戰略的融合與耦合，力求促進企業績效最大化。SIPM視知識產權為資本，強調一種戰略的、動態的、開發的、系統的觀點，管理出發點是著眼于權利的價值實現，達到知識產權系統的系統優化、使企業取得最佳的經濟和社會效益之目的。

2 SIPM實施體系

從實施與戰略關系角度來看，實施體系是戰略的外在表現與具體形態，也是戰略整體、戰略管理的內在構成部分，只有系統、完善的實施體系才能真正落實和執行SIPM。因而實施SIPM，需要建立和完善SIPM實施體系。

2.1 SIPM實施模型

這里借鑒系統工程領域霍爾三維結構的相關思想來構建SIPM實施體系?；魻栆詴r間維、邏輯維、知識維組成的立體空間結構來概括地表示出系統工程的各階段、各步驟以及所涉及的知識范圍。霍爾三維結構模型為解決復雜的系統問題提供了一個統一的思想方法，為復雜問題的系統實施提供了一個統一性的框架和解決方法［7］。通過“轉譯”和具體化，霍爾三維結構中的邏輯維可理解為SIPM構成維度，知識維度可理解為涉及SIPM的主要內容，而時間維則可以描述SIPM實施的過程和階段。轉譯后的這三個維度構建出SIPM實施體系框架:實施內容、實施階段、實施體系邏輯構成 (見圖1)。

圖1 SIPM實施三維結構模型

在時間維度，需要通過整體的規劃、系統的安排，整體推進SIPM。在知識維度，SIPM實施應包含分別以技術、經濟、法律、管理為主要學科內容的戰略內容:戰略創造、戰略運用、戰略保護、戰略管理。在邏輯構成維度來看，SIPM體系構建離不開企業知識產權基礎管理體系、知識目標系統、動力系統、保障系統、控制系統等子系統的建構與完善。其中基礎管理體系建設是SIPM實施的必要前提，是開展SIPM的平臺。包含激勵措施的動力系統能為SIPM順利落實和執行提供動力和激勵。目標系統為SIPM實施提供方向和意義，如知識產權戰略與總體戰略對接、融合與耦合，發揮目標指引作用等。包括資金投入、組織保障、制度保障、人力資源保障、理念及價值保障等在內的保障系統在SIPM實施體系建設中不可或缺。保障系統通常是一些管理措施集成，也是前期管理、資金投入的結果。堅實與完善的保障系統可以為SIPM創造實施條件，涵養系統動力和發展目標，促進SIPM的建立和完善。保障系統也是SIPM系統的支持系統，與SIPM系統的核心部分協同互動，共同促成企業SIPM的實施與執行。信息及控制系統則為順利實施過程管理及時提供反饋，促進信息的流動與溝通。

2.2 SIPM實施的具體措施

(1)戰略思想與戰略定位方面的變革與調整。

戰略思想是有關企業戰略制定和實施的基本思想，是企業戰略的神經中樞，對企業戰略的其他內容有指導意義。為促進企業知識產權戰略與企業總體戰略融合與耦合，在戰略思想和戰略定位中應該體現知識產權的作用和作用發揮途徑。一個完整的知識產權戰略應當貫穿“知識產權價值鏈”的每個環節。SIPM作為一種新的知識產權管理模式，要求組織的知識產權管理和組織的總體戰略統一;力求知識產權政策在組織中的各個層面完全一致;要求組織內各個部門的負責人和員工把知識產權政策的調整、接受和應用作為他們日常工作的一部分。知識產權管理主要參與者要樹立知識產權戰略一盤棋思想，突出戰略導向和價值導向，緊緊圍繞企業總體戰略和具體的知識產權戰略開展工作，即從戰略角度，從企業未來發展的角度進行知識產權規劃、開發、投資、保護及應用。

(2)建立并完善企業知識產權基礎管理體系。

知識產權管理基礎體系是進一步實施知識產權戰略，開展復雜業務的平臺和基礎，對促進知識產權權利發生、保護及應用，提升知識產權管理總體水平有重要意義。知識產權基礎管理體系通常包含知識產權決策與領導、組織機構、知識產權制度、人力資源、信息與檔案等內容。一個完整的知識產權管理體系應表現為知識產權工作目標明確，專門負責，職責清晰、工作規范、有序，方法得當、流程正確、配合嚴密，同時應體現出制度統一和職責分層、集中管理和分散管理有機結合。企業知識產權管理基礎體系初步構建之后，還應根據知識產權權利發生、權利保護、權利應用等方面的規律，不斷調整管理重點，完善基礎管理體系。

(3)企業知識產權戰略的優化與完善。

企業開展SIPM離不開具體的知識產權戰略，恰當、明晰的知識產權戰略有利于SIPM的開展和執行。為促進企業知識產權戰略與其整體戰略的融合與耦合，企業一方面可以在企業總體戰略中專列知識產權戰略模塊，另一方面為增加知識產權戰略的成熟度，適時調整知識產權戰略，對其進行優化和完善。

(4)強化知識產權制度保障。

基于一定理論及價值導向的制度設計，能為企業構建一個嚴密合理的制度體系，進而實現企業知識產權管理的流程化、科學化及標準化，并為提升企業知識產權工作的量級提供保障。特別是運行良好的制度體系可保證從知識產權戰略制定到實施、控制等過程中企業知識產權戰略不偏離企業總體戰略，并服務于企業總體戰略，促進SIPM的開展與有效實施。為有效落實SIPM，企業在基本管理制度中應設立、明確知識戰略制定制度。該類制度應明確企業知識產權戰略制定的總負責人、組織部門、制定頻率、參與部門以及有關知識產權戰略制定依據原則、制定參與者、制定過程及相關程序。通過在制度上詳細的規定，可以使得企業知識產權戰略與企業總體戰略銜接，促進企業知識產權與企業總體戰略融合。

(5)強化組織結構的保障。

①知識產權組織結構方面制度保障。

日本一些成功實施SIPM的企業的組織保障很有啟發性。東芝在公司層與事業部層均設有專利部門。企業總部設置知識產權管理部門反映了對知識產權的高層管理與企業的綜合全面管理的重要性，有利于全盤考慮，綜合協調知識產權工作。

②有關知識產權內部信息傳遞制度的保障。

構建在專利總監、知識產權總監、知識產權管理委員會和董事會之間進行經常性的信息交流制度，促進有關知識產權運行情況及具有潛在作用的信息在戰略制定者中傳遞渠道通暢與傳輸信息正確。

(6)企業高層領導及相關專家參與知識產權戰略制定及實施。

企業高管層在知識產權戰略方面深度參與，如參與知識產權相關項目和討論等，有利于企業知識產權戰略與企業總體戰略融合。企業高管層可以從戰略角度評估研發方向，專利的未來市場吸引力，選擇將來的市場，決定是否進行兼并或合并等。相關專家參與企業知識產權戰略有利于形成對企業知識產權重要性的正確認知，在專利申請、專利競賽等具體業務活動中專家的參與更能提高SIPM實施的效率和效果。

(7)實施管理方法變革，促進SIPM實施。

①戰略地保護知識產權。傳統的知識產權保護方法是監控他人的行為，找出非法的侵權行為，提起訴訟，并持續地對新專利申請進行評估等監控，警惕其他組織獲得涵蓋自己劃定范圍的專利的產生，并避免其在將來進行合法侵入。而實施SIPM過程中，定位于消極防范的傳統知識產權保護對于企業是遠遠不夠的。戰略地知識產權保護一方面是要對企業知識產權進行系統化、最優化的保護，如醫藥化工行業的“組合拳策略”，“小專利，大數量”策略等，所謂最優化的保護即達到最優保護程度，如知識產權的過度保護反而不利于合作創新、開放式創新的開展，適度的保護才能保證企業總體效益最大化;另一方面，企業不能僅僅為保護而保護，還應在保護中積極運用，通過運用提升保護效果。戰略地保護知識產權，不僅僅是積累出色的知識產權，更重要的是提升使用、分配和改進知識產權的能力，從而提升和打磨企業的獨特能力，保護企業的價值獨特性。在這個意義上，戰略地進行保護，強調拓展企業獨特能力中所包含的知識產權，其他企業可能獲得你的知識產權，但他們無法復制你使用、分配和改進知識產權的能力。

②戰略地評估及運用知識產權。知識產權的價值不是孤立的，它取決于企業能在多大程度上將其轉化為對企業的價值。一般而言，知識產權作為企業核心能力的一部分時對企業的價值最大。戰略運用知識產權涉及如何把已有的權力價值最大化，通常與戰略評估緊密聯系在一起，評估是價值認知，戰略運用則是知識產權價值的變現與具體化。如近年來一些企業開展的專利集中戰略就體現了在知識產權評估與運用方面的戰略性［8］。

③戰略地創造知識產權。知識產權是企業核心能力與動態能力發展的一部分，創造知識產權是一個持續向前看的過程。因此，創新是知識產權戰略管理的重要部分。企業的資源有限，必須選擇集中發展那些最有可能使其總回報率最大化的知識產權。通過明晰的研發計劃，明確地表達和傳遞企業戰略使企業內成員的努力獲得意義和價值，從而對創造者進行內在激勵。同時要了解消費者的需求和建議，只有能為有關利益相關者提供利益的知識產權才有可能創造更大的價值。

總體上，實施SIPM這種復雜的戰略需要組織理念的轉變、堅實的組織及制度保障、資源投入。與此同時，要兼顧發展的動態性，注意與市場互動，最終實現從傳統的程序導向的法務方法向戰略導向的SIPM轉變。

3 結語

SIPM是一種旨在更好發揮知識產權管理作用，增強企業知識產權管理在企業戰略管理中的貢獻與地位的新型知識產權管理模式和實踐，也為知識產權管理理論提供了新觀念。開展SIPM是適應全球化發展和知識經濟深入的需要，是企業適應市場經濟競爭，提高對知識產權制度適應能力的必然要求，也是對一些企業知識產權管理實踐的提煉和總結。條件具備的企業應不失時機地推進SIPM，發揮知識產權制度作用，更大程度地發揮知識產權的價值和功能，進而推進企業知識產權工作上臺階。這對于我國企業適應全球競爭新形勢有重要的理論意義和實踐意義。

［1］黃國群.企業知識產權管理系統及其優化策略研究［J］.情報雜志，2011，(12):108－114.

［2］Michele Smith，Frederick Hansen.Managing intellectual property:A strategic point of view［J］.Journal of Intellectual Capital，2002，(3/4):366－374.

［3］M.Reitzig.Strategic management of intellectual property［J］.MIT Sloan Management Review，2004，45(3):35 －40.

［4］M.Reitzig.How executives can enhance IP strategy and performance［J］.MIT Sloan Management Review，2007，49(1):36 －63.

［5］(美)凱文·里韋特，戴維·克蘭.陳彬，楊時超譯.塵封的商業寶藏:啟用商戰新的秘密武器:專利權［M］.北京:中信出版社，2002.

［6］華鷹等.企業技術創新與知識產權戰略互動關系研究［J］.中國科技論壇，2011，(2):54－58.

［7］苗東升.系統科學精要［M］.北京:中國人民大學出版社，2006.

［8］袁曉東，孟奇勛.專利集中戰略:一種新的戰略類型［J］.中國科技論壇，2011，(3):88－94.

(責任編輯 譚果林)

Connotation and Execution System of Strategic Intellectual Property Management

Huang Guoqun
(School of Intellectual Property，East China University of Political Science and Law，Shanghai 200042，China)

Strategic intellectual property management(SIPM)involves designing and implementing strategic intellectual property practices to ensure the output of a firm's intellectual property contributes to the achievement of the firm's objectives and competitive advantage.By the way of strategic managing intellectual property，the integration and coupling between intellectual property strategy and corporate total strategy can be realized，and that the due value of intellectual property will be maximized.The connotation of SIPM can be generalized as perspective，pattern，and practice.Execution system of SIPM can be analyzed from three dimensions.The principal and specific measures of SIPM execution are also provided.

Strategic intellectual property management;SIPM;Execution system;Connotation

D923.4

A

教育部人文社科基金項目“我國走出去戰略中的企業軟實力:表現、結構及提升對策研究”(09YJC630080)。

2012－01－30

黃國群 (1972－)，男，河南唐河人，管理學博士，講師;研究方向:戰略管理、知識產權管理。