科技平臺標準化基本原則與實踐

程 蘋，胡永健，王志強

(1.科學技術部國家科技基礎條件平臺中心，北京 100862;2.中國標準化研究院，北京 100088)

科技平臺標準化基本原則與實踐

程 蘋1，胡永健1，王志強2

(1.科學技術部國家科技基礎條件平臺中心，北京 100862;2.中國標準化研究院，北京 100088)

科技平臺標準化建設作為科技平臺的一項基礎性工作，在科技平臺建設中發揮了重要作用并取得了顯著成效。然而，科技平臺標準化建設仍然存在著一些亟待解決的問題。標準化原則目前更多的是應用于企業、產業標準化，作者首次將這些原則引入科技平臺標準化中，從理論和實踐對這些原則的應用進行了論述。

科技平臺;標準化、基本原則;應用

科技平臺標準化是圍繞平臺標準研究、制修訂、宣貫培訓所開展的系列工作的總稱，是促進平臺有序、規范、高效運行的重要基礎性技術措施，是固化平臺管理經驗的有效形式，是科技資源“整合、共享與服務”的基礎保障。科技平臺標準化是一項系統工程。借鑒比較成熟的標準化理論，優先開展科技平臺標準化原則的相關研究，可以理清科技平臺標準化工作應遵循的基本原則，有利于科技平臺標準化工作的統一部署并為建立科技平臺標準化體系提供參考依據。

1 標準化的基本原則

標準化原則或標準化原理是解釋標準化活動或標準化工作過程中一些最基本的客觀規律，以作為標準化工作者在開展標準化工作時遵循的規則［1］。1974年，以李春田為代表的中國標準化學術界首次提出“優化、統一、簡化是標準化的基本方法”，“在優化的基礎上統一和簡化是標準化最基本的特點”。1980年前后，標準的基本原則被學界進一步概括為“簡化”、“統一”、“優化”和“協調”［2］。

簡化原則是在一定范圍內，縮減文件 (概念和事物)的類型和數據，在既定的范圍內滿足需要的標準化原則。它是從系統原理出發去掉實體中多余的、重復的和低功能或作用不大的環節，從而使實體趨于優化。簡化原則肯定某些個性同時并存，著眼于精煉，簡化過程中會保存具有合理性的屬性。

統一原則是把同類事物兩種以上的表現形式歸并為一種，或限定在一個范圍內的標準化形式。統一原則著眼于取得一致性，即從個性中提煉共性，使用的目的是消除由于不必要的多樣化而造成的困難、混亂，建立共同遵循的秩序。

協調原則主要是對標準體系而言，是為了解決各方面連接和配合的科學性、合理性，使得標準在一定時期內保持相對平衡和穩定。原則的應用包括標準內部要素間協調、相關標準之間的協調以及標準體系之間的協調［3］。

優化原則是在給定目標的前提下，以一定的限制條件對標準系統的構成因素及其關系進行選擇以使效果最佳［3］。優化原則要求優化設計、優化生產方法、優化管理秩序，以獲得最佳秩序和最佳效益［4］。

2 科技平臺標準化發展現狀和存在問題

2.1 科技平臺標準化工作的背景

科技平臺是在國家科技基礎條件平臺建設基礎上的擴展和延伸。國家科技基礎條件平臺的標準化工作起始于科技平臺建設之初，《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》明確指出“突出共享，制度先行”的指導原則。平臺參建單位在實踐中自覺開展標準建設工作，產生了一批規范性文件。2008年，國家科技基礎條件平臺中心 (以下簡稱“平臺中心”)編寫了《國家科技基礎條件平臺信息資源元數據核心元數據》(后更名為《科技平臺資源元數據核心元數據》，已于2011年進入國家標準報批流程，預計2012年發布)，成為科技平臺標準制修訂的開端。2009年，全國科技平臺標準化技術委員會成立。2010年，科技平臺標準化工作列為科技平臺三項基礎性工作之一。2011年，科技平臺四項國家標準進入報批程序。在前期的經驗積累和實踐探索基礎上，科技平臺的標準化工作逐步走入系統化和科學化。

2.2 科技平臺標準化發展現狀

從20世紀90年代開始，在科技基礎性工作和平臺試點工作的支持下，自然科技資源、科學數據等領域開展了有關科技資源數字化描述方面的標準規范研制工作。“十一五”期間，通過平臺專項的支持，各平臺制定了一批保藏、儲存、歸類，以及信息化等方面的技術規范。截至2009年初，各平臺已經制定了700余項技術規范，覆蓋了研究實驗基地、大型儀器、自然科技資源、科學數據、科技文獻和網絡環境等各領域。農作物種質資源平臺系統研制了110種作物的描述規范、數據規范和數據質量控制規范336個。微生物資源平臺制定的60個菌種資源描述規范和38套操作技術規程。這些規范性文件，初步滿足了在平臺建設專項實施中對技術標準產生的需求。

2.3 科技平臺標準化建設中存在的問題

平臺標準化工作依然處于初始階段，僅依靠平臺參建單位自發性、探索性、各自分散獨立地開展平臺標準化工作，不但不能滿足平臺發展建設的需要，也很難在全國范圍內從宏觀總體上發揮技術標準的作用，甚至可能形成一個個的“標準孤島”。科技平臺標準化中仍然存在著一些亟待解決的問題。

首先，標準重復制定。各子平臺 (項目)重復研制了很多共性、通用的標準，如科技數據共享平臺僅元數據類標準就有十幾個，實際上這些標準范圍在很大程度上存在重復制定的情況，造成原有的標準不能滿足平臺需求，而新標準的制定又常常滯后。

其次，標準存在缺失現象。從目前整理的700多項規范性文件來看，大部分都集中在項目層次，范圍相對過窄，內容的廣度和深度都不夠，適用性不強。如各子平臺 (項目)在建設信息系統的時候，對各類信息資源或實物資源進行了分類和編碼，但科技平臺信息系統通用層面的標準仍然缺失。

第三，標準協調性較弱。由于科技平臺標準體系尚未建立完成，標準制定缺乏統一的規劃，各自為政，通用性不強。一些共性、通用標準或規范相互之間無法協調、配套。

3 標準化基本原則在科技平臺標準化中的應用

在人類社會活動的各個領域，凡是需要通過制定和實施標準，實現統一化、規范化、有序化的部門和行業，都把標準化作為實行科學管理的一項基礎性工作，有組織、有計劃地開展［5］。以標準化的基本原則為指導，優先解決科技平臺標準化建設中存在的這些問題，是實現科技平臺標準化頂層設計，建立并完善動態標準體系、優化標準化系統、增強標準協調性、提高標準質量和加大實施力度的基礎保障。

3.1 簡化原則在科技平臺標準化中的應用

科技資源多樣性、異構性和復雜性等特點決定了科技平臺標準化的對象復雜。簡化原則在科技平臺標準化工作中的應用集中體現在對科技平臺已經形成的規范性文件進行梳理和分類，其目的是為了理清科技平臺標準化工作成效，總結分析現狀和問題，找出標準化工作的突破口。

科技平臺標準化工作啟動以來，共進行了三次系統的標準梳理工作 (三次梳理工作均由國家科技基礎條件平臺中心承擔)。第一次梳理工作是在2006-2007年，梳理的對象是平臺建設各項目單位在項目建設過程中制定的規范性文件。這次梳理工作共整理規范性文件1066條，與條目對應的是技術規范的名稱和類別。第二次梳理工作在2008年，對1066項技術規范進行了整理，剔除了存在的重復規范，共整理出707項規范性文件。第三次標準梳理工作是2010年對707項規范性文件進行了合并、提取并進行了分類。這些工作對標準體系建設、申報國家標準工作以及確定標準化工作原則起到了至關重要的作用。

3.2 統一原則在科技平臺標準化中的應用

科技平臺標準化工作是一項系統工程，需要事先謀劃、總體設計、分類實施、分步驟推進，因此統一原則貫穿在科技平臺標準化的始終。統一原則的應用集中體現在標準的制修訂中。

一是針對目前科技平臺標準化工作中存在著的分散、獨立、無序的狀態，國家科技基礎條件平臺中心組織制定《科技平臺標準化工作指南》(《科技平臺標準化工作指南》已于2011年進入國家標準報批流程，預計2012年發布)，給出了科技平臺標準化工作的目標、任務、基本原則、范圍，標準化工作程序與要求，統一規范了科技平臺的標準化工作。二是根據科技平臺目前的發展，在科技平臺通用術語標準中給出了“科技資源”、“科技平臺”等一些重要概念，從標準的角度對科技平臺建設中一些容易混淆的概念進行了統一。三是針對科技平臺需要根據不同領域、不同類型科技資源的特點，建立不同層次的元數據標準的要求，組織制定了《科技平臺元數據標準化基本原則與方法》(《科技平臺元數據標準化基本原則與方法》已于2011年進入國家標準報批流程，預計2012年發布)，統一規定描述科技資源的元數據的內容框架、元數據的擴展原則與方法、元數據標準編寫的要求，確保各元數據標準的規范性與協調一致。

3.3 協調性原則在科技平臺標準化中的應用

協調性原則主要應用于科技平臺標準體系建設，表現為標準內部要素的協調一致、標準體系內標準之間的協調一致以及以標準為接口協調國家、部門和地方平臺;國家平臺和各子平臺之間的技術聯系。

在此原則指導下，一是在體系整體構建上，面向科技平臺建設、運行、服務和管理各項任務要求，建立了以基礎標準、通用標準和專用標準三個層次為主體的平臺標準體系框架 (見圖1)，指導整個科技平臺標準化工作。二是對于體系內部的標準，協調原則的應用主要表現在具體標準的取舍。對于涵蓋在體系中已經取得的成果，能直接使用的采取“拿來主義”的原則，直接使用;對不能直接使用的要優先進行修改和完善，推動使用。對于那些已經不適用的則采取擯棄的方式。

圖1 科技平臺標準體系參考模型

3.4 優化原則在科技平臺標準化工作中的應用

優化原則主要應用于標準體系的結構優化和體系的實施方面。首先，按照標準體系建立的原則，構建科技平臺標準體系時，可以選擇層次結構、序列結構和功能歸口結構。但經過理論分析和實踐得出，序列結構是面向單一產品生命周期的，不適用于平臺這樣一個復雜的系統。因此，設計后體系結構的第一層采用層次結構，第二層及以下采用功能接口結構，這種變化，就是一個結構優化的過程。其次，我們在科技平臺標準體系的實施中引入了質量管理的有關持續改進方法(PDCA，又稱戴明環)［6］。科技平臺標準化體系是個動態的體系，通過PDCA方式，使平臺標準化體系實施從策劃、建立、運作直到結果的檢驗和持續改進，分成四個周而復始不斷循環進步的階段，從而保證實現體系中的各類標準，不斷完善和優化體系本身的架構。

4 結語和建議

標準化的基本原則是從標準化實踐活動中總結出來的，是對標準化活動過程規律的認識，它既是客觀存在的法則，又是指導標準化實踐活動的依據。在確定科技平臺標準化的基本原則時，除要充分考慮以上四項基本原則，同時也要遵循并適用標準化的其他原則，如階梯原則、超前預防原則等。

“十二五”時期，科技平臺被賦予了新的內涵。面向科技平臺建設、運行和服務的新需求，發揮好基礎支撐作用，科技平臺標準化建設應遵循以上原則，重點從以下三個方面進行突破:一是加強平臺標準化工作與平臺建設重點工作的結合，面向平臺建設重點任務，在科技平臺標準化四項基本原則的指導下，提前部署各項工作，為平臺建設提供有效的技術保障和支持。二是科技平臺標準化要重點解決兩方面問題，突出體現三個作用。即重點解決科技平臺國家標準體系完善和科技平臺標準應用兩方面的問題;突出體現標準對科技資源管理的規范作用;突出體現標準對科技平臺資源整合和服務的支撐作用;突出體現標準對科技平臺工作規范化管理的作用。三是根據平臺建設對標準化的需求，按照國家標準制修訂原則，制定全國科技平臺標準體系框架，建立科技平臺標準體系，運行體系、管理機制。同時，研制并形成一系列急需的共性、通用的平臺標準，其中部分標準作為國家標準發布。

［1］洪生偉.標準化管理［M］.北京:中國計量出版社，2012.

［2］王忠敏.標準化基礎知識實用教程［M］.北京:中國標準出版社，2010.

［3］國家標準化管理委員會.標準化基礎知識培訓教材［M］.北京:中國標準出版社，2004.

［4］上海市標準化研究院.標準化實用教程［M］.北京:中國標準出版社，2011.

［5］李春田.標準化是一項科學活動(續篇)［M］.北京:中國標準出版社，2011.

［6］秦現生.質量管理學(第二版)［M］.北京:科學出版社，2008.

(責任編輯 張九慶)

Theory and Practice of the Basic Principles in the National Science and Technology Infrastructure Standardization

Cheng Ping1，Hu Yongjian1，Wang Zhiqiang2
(1.National Science and Technology Infrastructure Center，Beijing 100862，China;2.China National Institute of Standardization，Beijing 100088，China)

The standardization work on the construction of national science and technology infrastructure(NSTI)is a basic work.In the past years，this work had great outputs and played an important role in the process of NSTI.However，it is still in its infancy and there are some problems which need to be solved.The principles discussed in the article are usually used in the corporate and product standardization，and it is the first time that the author introduced the concept of principles of standardization into the NSTI standardization.

National science and technology infrastructure;Standardization;Basic principle;Application

G311

A

質檢公益性行業科研專項“科技平臺資源整合共享與服務基礎標準研究”(201010244)。

2012－04－09

程蘋 (1973－)，女，北京人，法學碩士，助理研究員;研究方向:科技管理與科技平臺標準化。