遼寧對美商品出口受阻原因分析——基于TMT視角

■ 蔣永宏 趙 娜 沈陽工業大學

遼寧對美商品出口受阻原因分析
——基于TMT視角

■ 蔣永宏 趙 娜 沈陽工業大學

本文系遼寧省社科基金課題《新貿易壁壘對遼寧出口的影響及對策研究》（L07BJL021）、遼寧省社科聯課題《技術性貿易壁壘對遼寧農產品出口的影響及對策研究》（2010l sl kt j j x-93）、教育部課題《基于產業互動的中國東北與俄羅斯東部地區合作模式研究》（10Y JCG JW019）的階段性成果。

目前，我國遼寧對美出口的許多產品，如水產品、糧谷類產品、豆制品、醫藥制品、化工品等都受到技術性貿易措施（TMT）的影響。技術性貿易措施限制是造成遼寧近年來對美出口額增長緩慢重要原因之一。因此，有必要以技術性貿易措施為切入點，研究遼寧輸美產品受阻狀況及原因，并提出具有針對性的應對措施。

一、美國現行TMT體系及其特性

作為全球最發達的經濟體和頭號科技大國，美國憑借其雄厚的經濟和技術實力制定了一套體系完備、規定嚴格的TMT體系。從體系的構成上看，美國TMT體系主要包括技術法規、技術標準以及質量認證與合格評定程序三個方面。

美國通過嚴密的TMT體系對進口產品實施監控，其TMT已成為貿易保護的工具。之所以能夠達到保護國內市場目的，主要是源于美國TMT體系具備如下三個方面的特性：

（一）復雜性

美國TMT體系的復雜性，主要體現在技術法規上。一方面，從立法角度看。美國的立法部門眾多，有17個政府部門和84個獨立機構具有立法權力。另一方面，從執法角度看，既有聯邦政府部門，如農業部、衛生部、商務部、健康與公共事業部等，又有聯邦獨立機構，如美國消費品安全委員會、聯邦通訊委員會、美國環境保護署等。

（二）分散性

美國TMT的分散性，主要體現在技術標準以及質量認證與合格評定程序上。從技術標準角度看，美國的眾多技術標準，均由美國國家標準學會調節，并沒有一個主導技術標準制定和推廣的機構。從質量認證與合格評定程序角度看，美國不存在統一的國家質量認證與合格評定管理機構，政府部門、地方政府機構以及民間組織都可以展開質量認證和合格評定工作。

（三）強制性與自愿性交叉

美國技術法規，從存在形式上看，是有法律約束力的文件，具有強制性。美國技術標準是由各部門或機構自愿編寫，自愿采用，因此具有自愿性。美國質量認證與合格評定程序一般都以技術法規或標準的形式存在。換句話說，以技術法規形式出現的、包含有合格評定程序內容的技術法規，既是合格評定程序，也是技術法規，具有強制性；以標準形式出現的、包含有合格評定程序內容的標準，既是合格評定程序，也是標準，是自愿性的。

二、由TMT引致的遼寧對美出口受阻現狀

近年，遼寧對外貿易迅速發展。除2009年以外，遼寧的出口總額不斷上升，由2006年的283.2億美元上升到2010年的431.2億美元，增長了52.3%。但值得關注的是，遼寧對美出口額由2006年的41.9億美元到2010年的47.4億美元，僅增長13.1%。從遼寧對美出口額占遼寧出口總額的比重可以看出，遼寧對美出口額所占的比重有下降的趨勢。

從出口的地理分布來看，遼寧對外出口前四位國家分別是日本、美國、韓國、新加坡。對日出口額由2006年的68.9億美元上升到2010年的97.3億美元，增長了41.2%，對韓出口額則由2006年的33.7億美元上升到2010年39.8億美元，增長了18.1%，新加坡由2006年12.5億美元到2010年28.5億美元，增長了128%。可見，與其他國家相比，遼寧對美出口額增長率很低。因此，有必要深入剖析遼寧對美出口增速下降的原因。

統計數據表明，在遼寧輸美受阻產品中，食品受阻批次最多，且為最主要的受阻產品，其他產品受阻批次較少。基于此，本文在分析問題時，將遼寧受阻產品劃分為食品和非食品兩大類。

表1 遼寧2007-2010年輸美食品受阻情況 （單位：批次，%）

（一）遼寧輸美食品類商品受阻情況

2007-2010年，遼寧對美出口食品共受阻172批次。其中，主要受阻食品類別扣留情況如下：水產品共受阻112批次，調味品發酵品共受阻6批次，糧谷共受阻6批次，植物源性中藥共受阻6批次，食品添加劑共受阻6批次，食用菌共受阻5批次，豆及其制品共受阻4批次，飲料共受阻4批次，具體數額參見表1。

由上表可以看出，2007-2010年，遼寧輸美食品受阻類別比較分散，很多不同類別的食品均受到美國TMT的限制。連續四年都因TMT而無法進入美國市場的食品類別有水產品以及調味品發酵制品。其中，遼寧水產品對美出口受TMT限制最為嚴重。2007-2010年，遼寧水產品對美出口受阻共112批次，占總受阻批次的65.1%。

（二）遼寧輸美非食品類商品受阻情況

2007-2010年，遼寧輸美非食品共受阻48批次。其中，主要受阻非食品類別扣留情況如下：醫藥共受阻15批次，輕紡類共受阻5批次，化學原料化學纖維共受阻4批次，通用及專用設備受阻2批次，儀器儀表文化辦公用品共受阻2批次，電器機械及器材共受阻2批次，具體數額參見表2。

表2 遼寧2007-2010輸美非食品受阻情況 （單位：批次，%）

從以下表格可以看出，2007-2010年，遼寧輸美非食品受到美國TMT限制的次數比食品要少很多。其中，2008年受到FDA扣留的批次，比其他幾年多，而且扣留產品的覆蓋范圍也比較廣。非食品中，受FDA扣留最為嚴重的產品集中在醫藥制造業。2007-2010連續四年中，遼寧輸美醫藥扣留次數達15批次，占總扣留批次的31.3%。因此，遼寧醫藥對美出口時，有必要注意TMT方面的問題。

三、遼寧對美出口受制于TMT的原因分析

通過對受阻原因進行統計分類發現，2007-2010年，遼寧輸美產品受阻原因主要分為未經注冊批準，限量超標，不符合包裝、標簽和說明的規定，不符合生產的相關標準與規定，含有有毒有害物質，缺少證書材料，不符合衛生要求，不符合進口法律規定，含有雜質異物等九類。

2007-2010年遼寧輸美產品受阻的原因中，占前四位的分別是：不符合衛生要求42%，限量超標占15%，不符合包裝標簽和說明的規定占13%，未經注冊批準占12%，具體數額參見圖1。

（一）不符合衛生要求

圖1 2007-2010年遼寧輸美產品受阻原因比例圖

遼寧輸美產品因不符合衛生要求這一原因而受阻的情況最為嚴重。其中，包括的具體原因有：含有腐爛物質、物品腐敗或含有不潔物、微生物及霉菌毒素超標以及在不衛生條件下生產加工包裝。遼寧輸美產品因含有腐爛物質（產品中的全部或者一部分包含骯臟的，腐爛的，腐化的物質，或是其它形式不適于在食物中出現的物質）受阻80批次，因物品腐敗或含有不潔物（產品部分或全部變質、腐臭、分解，或不適合食用）受阻22批次，因微生物及霉菌毒素超標（遼寧輸美產品主要是由于含有李斯特氏菌病毒，危害人類身體健康）受阻10批次，因在不衛生條件下生產加工包裝受阻3批次。

產品因含有腐爛物質這一原因受阻的情況最為嚴重，占2007-2010年總受阻原因的29%，有必要采取措施加以抑制。

（二）限量超標

限量超標下的具體原因，包括含有不安全獸藥與含有不安全添加劑，是遼寧輸美產品受阻的重要原因。遼寧輸美產品因含不安全獸藥（包含一種不安全的新的獸藥或其他轉換產品）受阻21批次，因含不安全添加劑（含有色素添加劑，按規定對人類身體健康有害）受阻20批次。

（三）未經注冊批準

未經注冊批準也是遼寧輸美產品受阻的主要原因，其具體原因主要包括產品不在注冊清單中、沒有上市前的批準申請、銷售商沒有按規定注冊以及生產廠家沒有按規定注冊。因產品不在注冊清單中（不在所列產品范圍，或未按要求提供與該產品有關的信息）受阻17批次，因沒有上市前的批準申請（遼寧輸美產品主要是由于產品是新藥，沒有新藥批準）受阻11批次，因銷售商沒有按規定注冊受阻3批次，因生產廠家沒有按規定注冊受阻3批次。由于因以上原因受阻的產品主要集中在藥品和器械產品上，遼寧藥品與器械的出口，需要注意產品的注冊。

（四）不符合包裝、標簽和說明的規定

遼寧輸美的許多產品都因不符合包裝、標簽和說明的規定而被扣留。其具體原因比較分散，主要包括：食品中含有2種或更多種成份，但標簽沒有全部標明；包裝上沒有標明制造商、包裝商和經銷商名稱和地址；標簽不正確；營養標簽不正確；包裝上沒有標明產品精確的重量、尺寸和數量；沒有英文說明；沒有使用說明；標簽沒標明食品名稱等。因此，遼寧對美出口時，需要對產品的包裝、標簽和說明的規定更加細心。

四、遼寧規避美國TMT的對策

通過深入分析美國現行TMT體系下，遼寧對美出口產品受阻原因，可以發現美國的TMT體系的特性以及遼寧出口受阻的深層次原因，這將有助于遼寧產品跨越美國TMT。基于前文的分析，提出幾點遼寧規避美國TMT的對策建議。具體如下：

第一，鼓勵水產品企業建立HACCP體系。從對2007-2010年遼寧輸美所有受阻產品的分析來看，水產品共受阻86批次，占總受阻批次的65.1%。因此，遼寧有必要針對水產品的受阻情況，采取相應措施，促進遼寧水產品對美出口額。而鼓勵水產品企業建立HACCP體系是一種切實可行的措施。HACCP體系是生產或加工安全食品的一種控制手段，是國際上共同認可并接受的食品安全保證體系。因此，遼寧可以鼓勵水產品企業建立HACCP體系，保障水產品質量，規避美國TMT。

第二，加強遼寧出口產品的檢疫檢測。在對受阻原因分析中，我們發現：2007-2010年遼寧輸美產品因含有腐爛物質，被美國食品與藥品管理局扣留80批次；因含有不安全獸藥被扣留21批次；因含有不安全添加劑被扣留20批次；因物品腐敗或不潔物被扣留22批次；因微生物及霉菌毒素超標被扣留10批次。事實上，這些問題都可以通過嚴苛的檢疫檢測程序加以改善。因此，遼寧可以通過加強對輸美產品的檢疫檢測，促進對美出口貿易。

第三，建立美國TMT信息中心數據庫。遼寧有必要建立美國TMT信息中心和數據庫，通過向遼寧企業提供 WTO/TBT、WTO/SPS通報，美國TMT的發展動態等信息，促進遼寧產品對美出口。例如，遼寧一些輸美產品受阻是因為產品不在注冊清單中，還有一些是因為遼寧與美國對于獸藥和添加劑是否安全的界定并不完全一致，這就需要政府方面向企業提供美國TMT方面的動態信息，從而避免遼寧各企業因信息不完善而導致產品無法進入美國市場的情況。

隨著TMT在國際貿易中的地位日益上升，美國對TMT的應用日益頻繁，遼寧對美出口產品受阻情況日益嚴重。為了保證遼寧對美出口貿易的穩定發展，政府有必要針對其對美出口受阻的主要產品及原因，采取相應的措施，減少因TMT原因而被扣留產品的數量，確實改善遼寧對美出口貿易情況。