水電建設(shè)單位如何控制和減少工程索賠

王慶

(大唐觀音巖水電開發(fā)有限公司，云南昆明617012)

工程合同履約過程中，施工單位向建設(shè)單位提出索賠不可避免，尤其是水電工程，由于大型化、工期長、技術(shù)復(fù)雜，一定存在眾多簽約階段不能預(yù)見的事件發(fā)生。許多單位以“低報價、高索賠”的投標(biāo)策略獲取利潤，對建設(shè)單位而言，浪費(fèi)大量的人力物力，卻又沒能降低工程造價，返工和工期延誤還會無辜增加工程投入、降低建設(shè)單位效益，過多的發(fā)生索賠事件在一定程度上會分散施工單位的精力，在討價還價中延誤資金的支付，索賠不成功時還會帶來成本風(fēng)險，影響工程的正常推進(jìn)。因此，建設(shè)單位有必要在工程建設(shè)的各個階段采取有效措施控制和減少工程索賠。

1 加強(qiáng)設(shè)計工作管理

設(shè)計工作對水電工程造價控制至關(guān)重要，設(shè)計深度也直接影響到索賠事件。設(shè)計圖與現(xiàn)場實際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異，或是設(shè)計圖紙與規(guī)范要求不符，施工說明表達(dá)不嚴(yán)密，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號標(biāo)示不清或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工，都將產(chǎn)生工期、費(fèi)用方面的索賠。有一水電工程在地下廠房開挖過程中，挖出一個巨大的地下溶洞，大小竟與廠房相當(dāng)，而設(shè)計地質(zhì)勘察竟未探明，這將對工程進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用帶來一系列的影響，設(shè)計對控制索賠的作用顯而易見。加強(qiáng)設(shè)計工作，可以在設(shè)計合同中設(shè)置考核條款，對設(shè)計變更超過一定限額的進(jìn)行考核處罰，對重大設(shè)計缺陷、地質(zhì)勘探不準(zhǔn)確的，還要設(shè)定賠償條款，保留對設(shè)計人反索賠的權(quán)力。以此引起設(shè)計人的重視，加大勘察設(shè)計深度，有效控制由于設(shè)計原因引起的索賠。

2 合同文件要嚴(yán)謹(jǐn)、全面、合理

由于工程項目建設(shè)的復(fù)雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長等因素的限制，加上合同中用詞嚴(yán)密性不強(qiáng)、文件之間的相互矛盾、考慮不周等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時不能充分明確各種因素對工程建設(shè)的影響，從而引起施工索賠。合同文件的嚴(yán)謹(jǐn)，不是要將不可預(yù)見的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給施工單位，而是將風(fēng)險合理分?jǐn)偂?/p>

2.1 選取合適的合同價款承包方式

不管合同價款大小，都應(yīng)慎用固定總價包干的承包方式，除非工期短、技術(shù)簡單、招標(biāo)設(shè)計深度已滿足施工深度要求，但對于征地、補(bǔ)償、基礎(chǔ)開挖處理等，由于其不確定性，采取暫估價或單價承包的方式更合適，以降低施工單位的風(fēng)險。某施工變電站工程，以總價承包方式發(fā)標(biāo)，合同執(zhí)行過程中，站址發(fā)生變化，站內(nèi)設(shè)備、土建工程變更，引起施工單位的索賠，金額超過合同價的30%，使建設(shè)單位對費(fèi)用的控制不能處于完全主動的地位。設(shè)計深度未達(dá)到要求時，不宜總價承包。

2.2 合理確定施工工期

節(jié)點目標(biāo)工期非常明確時，開工日期不宜太緊。如某單項工程要求12月底完工，正常施工工期約6個月，則不應(yīng)在招標(biāo)文件中約定“4月份開工、12月份完工”，若合同簽訂、征地、場地提供等的影響使開工時間滯后1個月，則很可能引起施工單位趕工、窩工索賠，而實際上凈工期比正常施工工期長，不會增加施工單位的成本。因此，無完工(投產(chǎn))日期的要求的，招標(biāo)文件中以凈工期表示，并說明開工日期以監(jiān)理工程師通知為準(zhǔn)，有明確完工日期要求的，則要充分考慮各種具備開工的因素，將開工日期盡量后延，確定合理的施工工期，甚至可將適當(dāng)?shù)氖┕毫D(zhuǎn)移給施工單位，避免即簽合同即違約的風(fēng)險。

2.3 價格調(diào)差

價差調(diào)整條款是合同的重要內(nèi)容。水電工程主體施工期鋼筋、水泥、砂石料等主要材料一般均由建設(shè)單位統(tǒng)供，對于工期長的項目，還會對人工、油料、炸藥等調(diào)差，施工單位承擔(dān)的風(fēng)險小。對于前期公路、橋梁等輔助工程，因材料用量小、建設(shè)單位統(tǒng)一對外采購材料體系未形成而通常不統(tǒng)供材料，即使工期短也不調(diào)整因物價波動引起的價差。在投標(biāo)競爭中，投標(biāo)單位報價時無法考慮充足的材料價格上漲風(fēng)險，在物價波動較大的年份，可能造成大面積虧損，引起施工單位索賠，若建設(shè)單位拒絕索賠，因施工資金問題又會對工程推進(jìn)不利，而接受又與合同條款相悖。某水電站前期橋梁工程，施工時段為2008年1月至2008年11月，由于2008年鐵礦石、煤焦電運(yùn)漲價、燃料價格上漲、新勞動合同法頒布等因素，人工、材料價格一路飆升，主要建材漲幅達(dá)30～60%，結(jié)算的工程進(jìn)度款尚不夠購買材料的資金，資金短缺也導(dǎo)致施工隊伍不穩(wěn)定，施工舉步維艱，進(jìn)度、資金形成惡性循環(huán)，但合同約定不調(diào)價差，最終該工程虧損40%、工期推遲4個月完工。事后施工單位提出了包括道義索賠在內(nèi)的10余項索賠，部分補(bǔ)償項目建設(shè)單位受合同和審計限制也無能為力。在水電工程前期不具備材料統(tǒng)供的條件下，即使是工期不超過一年的項目，為避免施工單位承擔(dān)過大的風(fēng)險造成虧損而影響工程建設(shè)，可以在合同中約定材料價格漲幅超過10%或15%時允許調(diào)整價差，將風(fēng)險合理分?jǐn)偂?/p>

2.4 其他

對于供電設(shè)施的定期檢修以致停電2～4小時等可預(yù)見的細(xì)節(jié)，也應(yīng)約定不允許施工單位提出索賠，在投標(biāo)時考慮自行備用發(fā)電機(jī)或施工過程中調(diào)整施工部位或工序。合同文件更不能出現(xiàn)前后矛盾、與現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不符的低級錯誤，對各種細(xì)節(jié)問題應(yīng)考慮全面、細(xì)致。

3 轉(zhuǎn)變最低價中標(biāo)的觀念

在招投標(biāo)法和2007版九部委施工招標(biāo)文件范本中，基本確定兩種評標(biāo)辦法，綜合評估法和經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法，最低評標(biāo)價法一般只在技術(shù)成熟、簡單的項目中使用，我們通常使用綜合評估法，即說明并非一定最低價中標(biāo)。但個別建設(shè)單位或其上級機(jī)構(gòu)，只在乎中標(biāo)單位是否報價最低，不注重其他技術(shù)方面的因素。低價中標(biāo)往往會引出施工單位一系列索賠，不一定能降低工程造價，還在爭議中影響工程建設(shè)。建設(shè)單位除了要控制工程投資外，質(zhì)量、進(jìn)度也是重要的，我們應(yīng)期望用合理的價格購買到優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，而不是既廉價又品質(zhì)上乘。另外，應(yīng)給出合理的投標(biāo)文件編制時間、提供現(xiàn)場踏勘的便利，以利投標(biāo)單位能將各種風(fēng)險和不可預(yù)見的因素考慮全面。

4 加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)

施工現(xiàn)場的相鄰標(biāo)段之間、土建與設(shè)備安裝之間、安裝與設(shè)備采購之間的施工干擾和相互影響常有發(fā)生，工作面的移交也常無法銜接，當(dāng)被這些情況影響并造成損失時，施工單位必提出索賠，由于影響因素錯綜復(fù)雜，建設(shè)單位往往也很難向責(zé)任單位反索賠，不但會增加工程造價，還將影響工程進(jìn)展。因此加強(qiáng)現(xiàn)場施工協(xié)調(diào)與溝通非常重要，各施工標(biāo)段、監(jiān)理單位應(yīng)定期召開協(xié)調(diào)會議，以工程總體為出發(fā)點，公平公正地解決施工中出現(xiàn)的問題。某水電站地下廠房工程，土建、機(jī)電安裝共4家單位，常因交叉施工、橋機(jī)使用、工作面移交等發(fā)生矛盾，土建監(jiān)理、機(jī)電監(jiān)理協(xié)調(diào)時均站在各自的角度，作出不利對方的決定，于是不斷引出施工單位的索賠。

除加強(qiáng)現(xiàn)場的協(xié)調(diào)溝通外，還應(yīng)通過其他方式減少施工過程中可能大量出現(xiàn)的互相干擾。一是標(biāo)段劃分不宜太細(xì)，如土建及機(jī)電金結(jié)安裝分部位劃作一個標(biāo)段，有效減少土建與安裝之間的協(xié)調(diào)工作和索賠;二是減少中間采購環(huán)節(jié)，最大程度地由施工單位自行采購材料、設(shè)備，如混凝土拌合系統(tǒng)，若施工單位不但要負(fù)責(zé)土建、安裝，還要負(fù)責(zé)設(shè)備采購，則可避免因設(shè)備供貨問題引起的索賠。

5 適當(dāng)運(yùn)用反索賠

為應(yīng)對投標(biāo)單位“低價中標(biāo)，高價索賠”的經(jīng)營策略，建設(shè)單位也應(yīng)適當(dāng)運(yùn)用手段反索賠。一是采取諸如以上的措施防止對方提出索賠;二是反駁對方的索賠要求，如超過索賠時效性規(guī)定等;三是以對方在合同實施過程中的失誤和違約行為由向?qū)Ψ教岢龇此髻r，如工期拖延、質(zhì)量缺陷等。如某水電站出線場開關(guān)站工程，合同清單混凝土灌注樁工程量約9 000立方米，平均深度15米，由于開挖及混凝土單價高，施工單位開挖過程中在基巖面達(dá)到承載力要求后，不及時提請監(jiān)理、設(shè)計驗收，盡量多挖、超挖，最終平均深度達(dá)25米，工程量幾乎翻番，由此帶來了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。但施工單位還以深度增加開挖難度加大為由提出索賠，要求建設(shè)單位補(bǔ)償費(fèi)用及順延工期。該事件現(xiàn)場管理問題暫且不談。施工單位索賠的理由也合理，但建設(shè)單位同時提出，根據(jù)合同規(guī)定，實際工程量超過合同工程量20%以上時，可以調(diào)整單價，雖然樁基深度增加，但措施費(fèi)、安全防護(hù)等其他間接費(fèi)用僅一次性投入，節(jié)省了成本，應(yīng)降低開挖及混凝土單價，經(jīng)過測算，施工單位最后作罷，撤銷索賠。

工程建設(shè)過程中，索賠應(yīng)盡量控制和減少，不是完全避免，也不是對施工單位提出的合理索賠要求不予理會，通過設(shè)計、招標(biāo)、現(xiàn)場施工各個階段，將風(fēng)險合理分?jǐn)偅偈故┕挝患訌?qiáng)誠信守約、全面履行合同的意識，摒棄“虧損會補(bǔ)償，中標(biāo)了再說”的觀念，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理力度，努力降低各項有形成本費(fèi)用支出，使工程進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用良性循環(huán)，順利推薦工程建設(shè)，互贏互利。