制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下習(xí)俗及其變遷

吳曉峰

（山西省社會(huì)科學(xué)院，山西 太原 030006 ）

薩謬爾森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門可以把科學(xué)的精確性和人文方面的詩意濟(jì)一身的科學(xué)。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)文化軟實(shí)力、文化帝國主義、文化產(chǎn)業(yè)化、文化產(chǎn)品傾銷、文化產(chǎn)品的跨文化傳播與創(chuàng)收等等有關(guān)文化經(jīng)濟(jì)的研究越來越深入，以詮釋制度這一經(jīng)濟(jì)文化現(xiàn)象著稱的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也更加為學(xué)界所認(rèn)識(shí)。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中，制度是經(jīng)濟(jì)進(jìn)化的動(dòng)力。然而制度的文化內(nèi)涵是什么？制度與人文的關(guān)系？制度又是如何成為文明進(jìn)化的動(dòng)力？諸多有關(guān)制度的問題還有待于更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家去關(guān)注。本文正是基于這樣一個(gè)出發(fā)點(diǎn)，試圖以習(xí)俗這樣一個(gè)制度范疇內(nèi)的“存在”，探索傳統(tǒng)文化的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。

一、習(xí)俗是被文化了的制度

“俗，謂民之風(fēng)俗也”。“習(xí)俗”早在春秋戰(zhàn)國時(shí)期就已出現(xiàn)在中文文獻(xiàn)中，先秦思想家荀子云：“名無固宜，約之以命，約定俗成謂之宜，異于約則謂之不宜。”意指習(xí)俗是通過長期的集體實(shí)踐又被集體認(rèn)定后形成的。習(xí)俗本質(zhì)上是人類世代相因、漸進(jìn)演化的經(jīng)驗(yàn)匯集，它多層面、多角度地反映了一個(gè)民族的生存環(huán)境和民族特性。相對(duì)于一般制度而言，習(xí)俗常常超越朝代、階級(jí)、意識(shí)形態(tài)等局限，具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性。穩(wěn)定的習(xí)俗大大減少了人們?cè)谏a(chǎn)、生活和社會(huì)交往中諸多的不可預(yù)測(cè)性，構(gòu)成了社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)和交換行為的最初規(guī)范體系。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的開山鼻祖康芒斯認(rèn)為：“集體行動(dòng)在無組織的習(xí)俗形式中比在組織團(tuán)體中還要更普遍一些。而且，甚至一個(gè)運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)也是一種習(xí)俗。”習(xí)俗通過相對(duì)穩(wěn)定和自然延續(xù)的文化方式，去管理群體中成員的生活、生產(chǎn)、消費(fèi)和人際關(guān)系，支配與規(guī)范成員的生活消費(fèi)和習(xí)慣，規(guī)范和協(xié)調(diào)該組織成員之間的人際關(guān)系，協(xié)調(diào)一個(gè)民族或群體的生產(chǎn)周期等等。像博厄斯那樣的人類學(xué)家傾向于將注意力完全集中在傳統(tǒng)上，將其作為傳播文化和保持文化特性的擁有特權(quán)的手段。

“文化過程作為一個(gè)整體是經(jīng)濟(jì)分析的一個(gè)恰當(dāng)題目。我們認(rèn)為，文化不過是一套有組織的和制度化的安排。是為有用信息的生產(chǎn)和交換而創(chuàng)造出來的。”文化是內(nèi)在于社會(huì)制序的生發(fā)、型構(gòu)、駐存、變遷以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)作的。“文化是種種社會(huì)制序的魂，而社會(huì)制序則是一個(gè)社會(huì)中文化體系的主要載體”或者說，文化是社會(huì)制度的映像，而社會(huì)制度“在很大程度上是文化在社會(huì)過程中的顯化和體現(xiàn)。”正如習(xí)俗一樣，一些的制度經(jīng)過漫長的集體選擇和變遷，慢慢脫離了正規(guī)制度的范疇，成為一種自然而然約束群體成員的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，制度的文化化也由此展開。

二、習(xí)俗變遷來自制度創(chuàng)新

“習(xí)俗不只是習(xí)慣。它是造成個(gè)人習(xí)慣的社會(huì)習(xí)慣”盡管我們時(shí)常可以把習(xí)俗看成長期穩(wěn)定的文化現(xiàn)象，盡管習(xí)俗的基本內(nèi)容可以被組織或團(tuán)體以外的人很明顯地識(shí)別和辨別出來，習(xí)俗也并非一成不變。“如果習(xí)俗改變，或者情況改變，就必須在不同的習(xí)俗之間加以選擇，決定選擇的是更改和私利的矛盾。好的習(xí)俗應(yīng)該選取，壞的習(xí)俗應(yīng)該丟棄。”基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論，制度和制度安排應(yīng)該足以避免市場(chǎng)的不確定性導(dǎo)致交易的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該以提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益為前提，否則舊的制度將會(huì)被新的制度所取代。“適合于變化的經(jīng)濟(jì)情況以及變化的政治和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的一些習(xí)俗才得留存下來。”因此，習(xí)俗變遷是一個(gè)群體保證有效率地利用生存環(huán)境，盡力減低經(jīng)濟(jì)運(yùn)作能耗，盡力保證群體運(yùn)行安全的過程。

習(xí)俗是在代際間傳承和發(fā)揚(yáng)的傳統(tǒng)文化，并帶有強(qiáng)烈地域文化色彩。“把文化在整體上作為經(jīng)濟(jì)分析的主題，使我們有點(diǎn)超越新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)。當(dāng)文化不能降為一特殊層次的管理，如民族國家，或任何具體的為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的執(zhí)行設(shè)計(jì)的制度，如中央銀行、財(cái)政部和國家統(tǒng)計(jì)辦公室。文化是在這些實(shí)體的內(nèi)部和外部起作用的。文化就如我們所描述的，比起任何同于特定社會(huì)群體內(nèi)部的東西來既要為擴(kuò)散同時(shí)又已為復(fù)雜。它是以社會(huì)學(xué)習(xí)周期在穿越不同的管理層次時(shí)所塑造的制度和交易模式為特點(diǎn)的。”這也就是說習(xí)俗盡管可以以文化的形式貫穿各個(gè)時(shí)代，都無法脫離制度的巢穴，受制于當(dāng)時(shí)當(dāng)朝的管理機(jī)構(gòu)和管理者。

《荀子·大略》曰：“政教習(xí)俗，相順而后行。”說明習(xí)俗往往排在“制度”和“信仰”之后，也就是說“王者制名”，“王”有權(quán)制定制度，“王”是文化、語言、禮法等各種文化的權(quán)威。伴隨著朝代更替及其所牽動(dòng)的契約變更和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，政治、法律等正規(guī)制度和執(zhí)行監(jiān)管制度不斷地檢驗(yàn)和創(chuàng)新習(xí)俗。也就是說一方面習(xí)俗是制度制定的參照物，另一方面習(xí)俗的選擇又受制于制度變遷和創(chuàng)新。制度變遷和創(chuàng)新是習(xí)俗變遷的必要條件。制度創(chuàng)新的供給主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和力量對(duì)比。同樣，習(xí)俗變遷也是各方利益博弈后的結(jié)果。習(xí)俗變遷可以理解為一種收益更高的文化對(duì)另一種收益較低的文化的替代過程，其變遷的動(dòng)因來自于制度演化和制度創(chuàng)新。

三、習(xí)俗是一種隱形契約

哈耶克認(rèn)為，習(xí)俗是在文化演進(jìn)的過程中形成的，在這種意義上，它們的基礎(chǔ)是人類的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)人們長期按某種習(xí)俗行事，他們就會(huì)慣性地或無意識(shí)地認(rèn)為應(yīng)該保持著這種現(xiàn)象和行為的一致性。這樣，一種習(xí)俗也就會(huì)逐漸地或潛移默化地向人們的心理層面推進(jìn)，從而轉(zhuǎn)化為一種社會(huì)規(guī)范。也就是說習(xí)俗是一種自然形成的公共契約，是群體間人們彼此認(rèn)同的標(biāo)志，也是群體內(nèi)人際交往的紐帶和個(gè)人行為規(guī)范的準(zhǔn)繩。

當(dāng)文化的制度聯(lián)系和有關(guān)的交易投資是互相加強(qiáng)的……一種文化秩序也許是我們作為個(gè)人在我們?nèi)粘Ｐ袆?dòng)中最容易認(rèn)為是理所當(dāng)然的事。盡管習(xí)俗是以一種非強(qiáng)制性的文化面目出現(xiàn)，群體中所有成員在面對(duì)習(xí)俗時(shí)還是都表現(xiàn)出極大的認(rèn)同感或趨同性。作為人們?nèi)粘Ｉa(chǎn)生活的常式，習(xí)俗總是被認(rèn)為是理所當(dāng)然的事情。從表面上看來，習(xí)俗要約的實(shí)現(xiàn)并不需要習(xí)俗所代表的主體（某一群體或民族）付出任何，就足以讓群體成員心甘情愿地承認(rèn)和接受它們，呈現(xiàn)出一種單向的履約責(zé)任。

任何習(xí)俗都是歷史長期發(fā)展的結(jié)果，都要經(jīng)過了不斷的變遷和修正后才得以沉淀并延續(xù)下來，受該習(xí)俗要約的成員全面把握習(xí)俗的內(nèi)容并不是一件輕而易舉的事情，它必須長年地生活在群體之中，隨時(shí)調(diào)整自己的行為，才能達(dá)到習(xí)俗所要求的制度標(biāo)準(zhǔn)。在這樣做時(shí)，他們需要價(jià)值系統(tǒng)的指導(dǎo)，這一系統(tǒng)能夠使自己適應(yīng)預(yù)期的結(jié)果——在離心文化情況下結(jié)果是廣泛而多樣化的，而在向心文化情況下范圍則要小得多——和動(dòng)員他們采取糾正性行動(dòng)，如果結(jié)果出乎人們的意料之外。當(dāng)這種情況發(fā)生時(shí)，我們可以說文化秩序?qū)M(jìn)行交易的個(gè)人來說變得有意義了。再引用薩林斯的話：“意義是人類學(xué)對(duì)象的具體性質(zhì)。文化是人和事物的有意義的秩序。”我們將賦予習(xí)俗這樣的定義，它意指一種獨(dú)特的一致性行動(dòng)，這種行動(dòng)被不斷重復(fù)的原因僅僅在于，人們由于不加思索的模仿而習(xí)慣了它。它是一種集體方式的行動(dòng)，任何人在任何意義上都沒有”要求“個(gè)人對(duì)它永遠(yuǎn)遵奉。但無論習(xí)俗是穩(wěn)定不變的，還是在演化變遷中，其帶有的契約成分總是左右著群體內(nèi)成員的觀念和行為，同時(shí)也總是處于被整個(gè)集體意志不斷地修正和選擇中。

四、習(xí)俗變遷與交易費(fèi)用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，任何經(jīng)濟(jì)運(yùn)作都有交易成本，如果不存在交易成本，即如果不存在任何妨礙交易的障礙，資源的運(yùn)作都會(huì)是有效率的，貨幣及各種經(jīng)濟(jì)制度也不會(huì)出現(xiàn)。而制度的存在雖然與市場(chǎng)完全競(jìng)爭的條件相悖，但是其目的正是為了降低交易費(fèi)用，促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)作。制度因交易費(fèi)用而生，而交易費(fèi)用又往往是制度結(jié)下的成果。諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用包括：衡量交換物之價(jià)值的成本、保護(hù)權(quán)利的成本，以及監(jiān)管與實(shí)施契約的成本。這些衡量與實(shí)施成本是社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)制度的來源。作為非強(qiáng)制性的習(xí)俗不可避免地涉及到交易和交易費(fèi)用。

首先，作為一種文化產(chǎn)品，習(xí)俗變遷所產(chǎn)生的交易費(fèi)用。“可以說習(xí)俗是一個(gè)群體與同一時(shí)空相結(jié)合的必然產(chǎn)物。空間意味著我們討論過的‘領(lǐng)地’和存在于領(lǐng)地之上的群體與社會(huì)；時(shí)間則意味著歷史，而不是當(dāng)下之瞬間。”習(xí)俗是某一區(qū)域內(nèi)、一個(gè)群體在適應(yīng)和改造自然環(huán)境的過程中，經(jīng)過世代集體選擇而形成的以公共契約形式存在的一個(gè)文化體系，其自身被選擇和延續(xù)變遷的過程都是與交易費(fèi)用緊密相關(guān)的。習(xí)俗變遷的交易費(fèi)用包括個(gè)體、特別是外來個(gè)體的文化適應(yīng)費(fèi)用，個(gè)體放棄自我特質(zhì)的費(fèi)用、習(xí)俗的度量、界定、傳播、創(chuàng)新及類似于培訓(xùn)的費(fèi)用等等。

其次，作為一種制度形式，習(xí)俗對(duì)全社會(huì)的交易成本與費(fèi)用產(chǎn)生影響。“在我們所面臨著大量的風(fēng)險(xiǎn)與不確定的日常生活中，我們每天90%的行為不需要進(jìn)行太多的考慮，現(xiàn)有的制度使我們能夠不費(fèi)思慮地進(jìn)行各種選擇。這種制度不僅減少我們進(jìn)行思維選擇的成本，也減少了人們?cè)诮灰走^程中不確定性與風(fēng)險(xiǎn)。”習(xí)俗包含了人們生產(chǎn)、生活中所需要的制度信息，處于同群體中的人們不必過多地去考慮別人是否遵守習(xí)俗，而只需以約定俗成的方式進(jìn)行“交易”即可，這從一定程度上減少不確定性與交易風(fēng)險(xiǎn)，極大地降低交易費(fèi)用。

英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家希克斯以“習(xí)俗經(jīng)濟(jì)”稱呼那種主要依靠習(xí)俗與道德調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)。他認(rèn)為：在“習(xí)俗經(jīng)濟(jì)”中，“人們的許多古老方式不大受外來壓力的干擾。他們的經(jīng)濟(jì)可以運(yùn)行，能長期持續(xù)，無需改組——無需做出組織方面的新決定。普通的緊急情況，比如作物欠收或‘平常的’敵人來犯，都不需要新的決定；可以把應(yīng)付這些情況的辦法并入傳統(tǒng)章程中去。”然而，習(xí)俗作為文化的一種形式，并不總是能替代制度，盡管它可能比制度的生命更長久，在執(zhí)行層面上更人性化。

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