略論中小企業技術創新問題

司潔萌

（唐山師范學院 經濟管理系，河北 唐山 063000）

略論中小企業技術創新問題

司潔萌

（唐山師范學院 經濟管理系，河北 唐山 063000）

中小企業要生存、發展和壯大，必須不斷進行技術創新。文章從技術創新的背景入手，通過分析中小企業技術創新的優勢、現狀以及制約因素，深入研究了中小企業技術創新中存在的問題，并給出了提升中小企業技術創新能力的對策。

中小企業；技術創新；創新優勢；創新策略

中小企業是中國經濟發展的重要力量，近年來得到了快速發展，在經濟領域發揮了不可替代的作用。而且中小企業作為國家技術創新體系的重要組成部分，其技術創新能力的提升，對增強我國在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。與大型國有企業相比，中小企業的規模偏小、要素缺乏、抗風險能力弱的特點決定了它們雖有進行技術創新的某些方面的優勢，但在諸多方面仍存在問題。

1 中小企業及技術創新優勢

1.1 中小企業

中小企業一般是指規模較小或處于創業階段和成長階段的企業，包括在規定標準以下的法人企業和自然人企業。在社會認同和制度扶持政策的實踐中，對中小企業的理解有廣義和狹義之分。本文采用對中小企業的廣義理解，即除國家確認的大型企業之外的所有企業，包括中型企業、小型企業和微型企業（指雇員在8人以下的具有法人資格的獨立企業）。

1.2 技術創新

技術創新有狹義與廣義之分。狹義的技術創新，是指企業針對潛在市場通過研究開發活動，創造出新的產品、工藝、生產經營和管理方法，使生產經營條件、要素和組織進一步優化組合，從而建立效能更強、效率更高、生產成本更低的生產經營系統的活動過程。創新的技術一旦進入市場，就有可能被其他企業吸收和模仿，這種現象被稱為技術創新擴散。技術創新擴散的過程，實際上也是其他企業技術創新的過程。因此，廣義的技術創新可以看作是“研究開發（R＆D）－狹義技術創新－創新擴散”的全過程，它不僅包括新技術的研究、開發、獲取與掌握，而且還包括新技術的擴散、轉移、滲透和市場開拓。

1.3 中小企業技術創新的優勢

隨著國民經濟的高速發展，我國的市場格局發生了巨大的變化，中小企業逐漸成為經濟發展的強大支柱，它在技術創新方面發揮著重要的作用，是國民經濟發展的不竭動力。中小企業技術創新具有以下優勢：一是中小企業由于經營機制靈活，對新市場反應敏銳，技術更新、產品調整會更便捷，而且創新的效率更高、成本更低。隨著技術革命的不斷深入，我國很多中小企業己經進入高新技術產業行列，它們的研發人員很多是通才，具有更強的技術創新能力［1］。二是企業面臨更大的競爭壓力，具有危機感與強烈的創新意識。三是寬松的企業文化，形式多樣的激勵機制，員工較強的團隊精神，相對于大企業更有進行技術創新的內在動力。四是知識經濟時代的到來為中小企業的技術創新帶來了更多的發展機遇。中小企業決策程序簡捷有效，有利于技術創新的決策與實施。

此外，中小企業在與高等院?；蚩蒲性核摵蠀f作方面，具有比大企業更大的靈活性和迅速把科研成果推向市場的能力。目前，我國科技成果轉化率較低，大約不到20%，然而其中的80%卻被中小企業吸收。中小企業己經成為科技成果產業化的主要載體，這既促進了經濟發展，也促進了科學技術的進步。

2 中小企業技術創新的現狀及制約因素

2.1 資金投入嚴重不足

技術創新的長期性與復雜性決定了創新過程需要有充足、穩定的資金作為保證。研發經費是衡量企業創新活力的重要指標，通常研發投入量越大，企業的利潤越高，即較高的研發投入可以提高產品的技術含量，進而提高產品的競爭優勢，增加企業的盈利能力。從整體上看，我國中小企業存在著嚴重的研發投入不足的問題［2］。據有關資料顯示：發達國家高新技術企業研究開發費用占年銷售收入的5%以上，一般企業應在2%以上，而我國的中小企業每年研究與開發費用一般只有1%。中小企業資金不足一直是困擾其進行技術創新的一大問題。技術創新的盈虧平衡點是在創新成功后一定的銷售收入基礎上實現的，而在此之前的技術開發試驗階段、設備投資階段所需的投入是巨大的［3］。對中小企業而言，資金往往成為最重要的、直接決定技術創新成敗的關鍵因素。

資金不足導致企業技術裝備水平難以改善，因而缺乏二次創新能力。通常，企業技術裝備水平越先進產生高水平創新成果的可能性就越大。我國中小企業資金規模有限，難以承受引進先進設備的成本。裝備水平不高阻礙了中小企業創新能力的提升。據統計，技術裝備達到20世紀90年代國際水平的中小企業只占14%，達到國內先進水平的也只占到30%，兩者之和還不到全部中小企業數量的一半。更為重要是對引進技術的吸收問題，根據科技部的統計，從引進技術與消化吸收的費用之比來看，日本為1∶5，韓國為1∶8，而中國僅為1∶0.08。對消化吸收投入的不足直接影響了引進技術的效用，限制了企業的二次創新能力。

2.2 技術創新人才匱乏

人才匱乏是制約中小企業技術創新的關鍵，也是中小企業不能成為技術創新主體的主要原因。大多數中小企業管理者沒有專門地、系統地學習過經營管理方面的知識，加之中小企業分配激勵機制不健全及社會認識偏差等原因，中小企業難以吸引或留住創新所需要的人才。一方面，中小企業的人員素質整體較差，技術創新的人才在中小企業的占比較低；另一方面，缺乏對外的人才交流培訓機制，沒有有效的人員、設備、信息、資金的配合。就目前情況看，企業最需要的人才是技術開發型人才，其次是管理人才，第三是銷售人才，最后才是一線工人。但絕大多數中小企業的內部政策卻是向一線生產工人傾斜。中小企業本身人才制度的安排未能充分運用現有的人力資源，也使中小企業喪失了對急需人才的吸引力，加之外貿公司、國有大中型企業相對優勢的吸引，中小企業科技創新人才的缺乏和流失就更加突出。［4］

2.3 技術儲備缺乏

由于缺少對技術開發的合理投入，中小企業普遍存在技術瓶頸，許多企業缺乏換代的主導技術產品和支持長期發展的技術儲備。同時，對眼前利益的過分關注使中小企業更愿意引進設備生產成熟產品而忽視技術轉化。由于任何創新都是建立在對現有技術的深刻理解基礎之上的，沒有技術上的積累，創新只能是空談，這也是直接導致中小企業原創型技術創新極少的根本原因之一。從世界范圍來看，我國的科技競爭力長期處于世界中游水平，國內企業的技術開發實力薄弱很大程度上是受到我國整體科技實力相對落后的影響。據統計，2008年我國科技競爭力在51個國家（地區）中排在第44位，屬于中等偏下水平。倘若美國的科技實力以100計，在2008年的水平上，日本約為72，德國約為54，俄羅斯約為28，而中國則為18.8，還不到美國的1／5。

技術的對外依賴性較強。較強的技術對外依賴性通常會帶來兩個不利后果：一是技術受制于人，企業自身難以發展；二是企業缺乏核心技術，產品科技含量低，企業同質化競爭激烈。當企業的自有技術無法滿足生產需求時，大多數中小企業只能購買或模仿他人的成熟技術。由于學習效應的存在，不同企業掌握和引進的技術深度和技術廣度存在較大的差別，如果企業不能及時地消化吸收引進的技術并盡快提升自身的技術創新能力，那么，企業難免會落入被動引進技術的不利局面。而中小企業由于缺少擁有自主知識產權的技術，大量企業往往依賴于同一個“技術源”，這就很難形成自己的專業技術特色，導致整體產業層次不高，形成企業間的同質化競爭局面，產品價格戰頻頻發生也就不足為奇了。這也是大多數國內中小企業成長緩慢的重要原因。相關統計顯示，我國二萬八千多家大中型企業中，擁有獨立研發機構的只占25%。相對于大企業而言，中小企業普遍處于成長階段或起步階段，受企業規模的限制，真正建立R＆D機構的中小企業很少。即使有些中小企業己經設立了R＆D機構，也存在結構不合理、有效管理不足、研發成果產出量少等問題。沒有完善的內部創新體系，中小企業就失去了重要的技術來源，也就不可能實現真正意義上的創新。

2.4 社會化服務體系不完善

到目前為止，我國尚未建立起支持中小企業技術創新的服務系統。中小企業的技術創新仍處于自發狀態，為中小企業技術創新提供服務的培訓、咨詢、中介組織還很少，中小企業在技術創新中遇到很多服務方面的困難。同時由于服務系統不完善，科研機構、大專院校的科研成果許多被束之高閣，國家每年投入的巨額科研經費也就變成了紙上談兵，很難轉化為社會生產力，造成了巨大的浪費。

3 提升中小企業技術創新能力的策略

企業創新的原動力是市場激勵，而實現這種激勵的有效保障是良好的外部環境和制度安排。目前，我國市場經濟體制還不完善，科研與經濟脫節的問題還沒有得到根本解決，國家創新體系還不健全，企業作為創新主體的動力和能力還不完備。這些困擾中小企業創新力提升的因素既是客觀存在的，也是亟待解決的問題。筆者認為應該從以下幾個方面加強對中小企業創新能力的培養，有的放矢地解決中小企業技術創新中存在的問題。

3.1 增強中小企業的創新意識

國家應正面引導中小企業正確處理技術創新與組織創新、管理創新與市場創新之間的關系，從而確保技術創新高效、持續地進行下去。中小企業必須進行科學管理，在管理上轉變觀念，拋棄經驗式、粗放式、家長專斷式的管理模式，建立科學的現代企業制度，完善企業中的激勵和監督機制，培養積極向上的企業文化，增強員工的主人翁意識，并不斷提升企業的戰略決策、財務管理、采購管理、營銷管理和質量管理能力，以適應新的市場環境，及時解決新問題，只有這樣才能有效保障企業核心競爭力的提高。

3.2 恰當地選擇技術創新模式

企業技術創新主要有兩種模式：一是率先創新模式，二是模仿創新模式。率先創新模式是指創新主體依靠自身的努力和探索，研究開發出全新的產品或工藝，并推向市場的創新行為。模仿創新模式是指創新主體吸收和消化率先創新的產品或工藝，并在此基礎上進行再創新，進而開發出更優、更富于競爭力的產品或工藝的創新行為。可見，模仿創新是一種受啟發的探索和再創造的過程。由于中小企業資金短缺、人才匱乏、抗風險能力差，所以中小企業在進行技術創新時，應該結合自身特點恰當地選擇創新模式。首先，模仿創新的投入較少，適合中小企業的經營規模和能力。再有模仿創新的風險較低，所以，失敗率也較低［5］。但是如果中小企業想發展壯大，立足于市場，必須要由模仿創新轉變為率先創新。由于模仿創新是以率先創新為基礎的，因此在時間上模仿創新要滯后于率先創新。而晚進入市場的模仿創新企業，雖然可以節約投入費用，但率先創新者可能已經占領市場，導致模仿創新的企業失去市場先機，喪失核心競爭力。再有模仿創新容易侵犯知識產權，對企業的無形資產商譽會產生不良影響，不利于企業的戰略發展。所以，中小企業要針對自身特點、發展階段采取不同的創新模式，切莫一味采取某一種創新模式。［6］

3.3 完善技術創新的激勵機制

第一，政府制度和政策的激勵機制。政府激勵是市場激勵的有效補充，通過建立健全制度框架，防止制度缺口，使各種政策相互協調，為創新創造良好的政策環境。

第二，市場激勵機制。建立健全市場競爭制度和完善的市場體系，促進市場的發育和完善。通過市場交易獲得理想的創新收益進而激發中小企業技術創新的持續動力。

第三，完善技術創新人才激勵機制。一是采用多種手段鼓勵高新技術人才到中小企業就業，允許和鼓勵高等院校、科研機構以及大型企業的科技人員創辦科技型中小企業或到中小企業一顯身手，允許他們以知識產權、專利技術、專有技術投資入股，企業還要積極提供良好的技術創新環境，使這些人進得來、留得住。二是在中小企業技術創新過程中，重視企業內部技術人才的培養?？梢圆扇〗逃嘤柕姆绞教岣哐芯块_發人員的技術水平和職工的生產技能，幫助他們學習掌握市場經濟知識、企業管理知識和專業技術知識等，廣泛運用信息技術不斷擴充研究領域，不斷拓寬和更新知識結構，提高技術創新能力，造就一批懂技術、懂管理，能走向國際經濟舞臺的創新型人才。同時采取多種方式加強對企業創新人才的激勵，如采取設立技術創新獎勵基金、股權激勵、技術入股、技術成果提成等激勵方式。三是與大企業合作創新。中小企業在發展過程中，應利用分工協作的優勢與大企業合作。一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢；另一方面可利用大企業的科技、設備資金等優勢，快速開發新產品、新工藝。同時由于大企業為了獲得規模經濟效益，必然擺脫大而全的生產體制的束縛，尋求社會分工與協作，這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性，為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間，因此這種相互依賴關系為生存互補、合作創新奠定了基礎。應該注意的是中小企業在協作生產期間，必須注意技術積累，逐漸擺脫大企業的控制而能夠獨立地面向市場，爭取獲得長期發展。［7］

第四，建設先進的企業文化。中小企業要提高自己的技術創新能力，還要進行企業文化建設，創造有利于企業技術創新的文化環境，用先進的企業文化武裝自己的員工，提高員工的主人翁意識，激發他們的聰明才智，取得企業和個人發展的雙贏。

3.4 拓寬中小企業的融資渠道

目前，中小企業在技術創新中面臨許多困難與問題，其中最突出的就是融資難。資金不足、技術創新投入低是中小企業技術創新的最大障礙。為了盡快完善融資渠道，可以采用直接融資和間接融資的方式。

第一，發展中小企業創業投資基金。中小企業中的絕大多數還不具備在創業板市場上市的條件，但仍存在融資需求。創業投資基金就是為這些中小企業服務的，特別是其中的高科技企業獲得創業和發展所需資金就得靠這一重要來源。［8］

第二，建立綜合配套的中小企業融資體系。國有商業銀行應成為中小企業融資體系的重要組成部分，糾正信貸資金過度流向大企業的傾向，安排一定比例的信貸資金給中小企業。國家應調整國有商業銀行信貸政策，除考慮擴大對中小企業貸款的利率浮動區間外，還可對中小企業貸款比重較高的銀行實行諸如沖銷壞賬和補貼資本金等措施，增強其抵御風險的能力。

第三，加快建立風險投資機制。放寬有技術創新的中小企業股票發行和上市的條件，鼓勵養老、保險基金等長期資本投向風險資本，對投向中小企業技術創新的風險資本的收入和資本收益給予減免稅的優惠等。建立風險投資基金，由國家引導其對高科技中小企業提供資金支持和資本經營服務。

第四，引進民間資本。由于中小企業進行技術創新需要大量的資金，除上述融資渠道外，還可以引入民間資本，這樣不僅解決了民間資本的閑置或盲目投資問題，還可以解決技術創新的資金瓶頸問題。

3.5 建設技術創新網絡體系

技術創新網絡建設對中小企業的發展可以起到重要的推動作用。技術創新網絡能促進創新資源的共享，為中小企業分擔創新成本和風險，增加中小企業獲取和有效利用信息和技術知識的機會，提高中小企業技術創新效率，為中小企業的發展和創新提供良好的文化氛圍。

首先，建立技術創新數據庫。建立專家信息庫，架起中小企業與專家聯系的橋梁，為企業提供專家咨詢服務。建立產業政策數據庫，收集國內外產業政策以及中國企業出口所遭遇的技術壁壘的信息。建立專利分析數據庫，定期收集國內外專利信息，避免企業進行技術創新的重復研究，并對收集到的專利信息進行分析預測，形成研究報告，幫助企業及時了解技術創新動向。其次，建立信息服務系統。中小企業要充分利用網上資源，擴展市場，加快新產品開發，提高自我革新能力和縮短革新周期。提高管理水平，尋找合資合作對象，提升高層次競爭能力。實現內外網絡并舉，盡快實現企業運作電子化、網絡化。

總之，中小企業要生存、發展和壯大，在激烈的市場競爭中不被淘汰，必須不斷進行技術創新。應充分發揮中小企業的技術創新優勢，通過提升其技術創新能力，促進企業持續、快速的發展，從而推動我國經濟水平的不斷提高。

［1］ 寶貢敏，楊靜.企業技術管理在技術創新中的角色——基于浙江省企業的研究［J］.科學學研究，2004，22（5）：29－30.

［2］ 安亞娜.構建企業技術創新能力評價指標體系［J］.現代管理科學，2011（1）：17－19.

［3］ 王青，馮宗憲，侯曉輝.自主創新與技術引進對我國技術創新影響的比較研究［J］.科學學與科學技術管理，2010（6）：66－71.

［4］ 龐學升.中小企業技術創新存在的問題與對策研究［J］.商場現代化，2007（2）：5－7.

［5］ 紀欣農.中小企業技術創新研究［D］.南昌：南昌大學，2008.

［6］ 代傳奇.中小制造業企業技術創新模式研究［D］.濟南：山東大學，2009.

［7］ 單麗華.中小企業技術創新的政府支持研究［D］.青島：青島大學，2009.

［8］ 田楠.商業生態系統下江蘇中小企業創新問題研究［D］.鎮江：江蘇大學，2010.

Brief Discussion on the Problems in Technological Innovation in Small－and Medium－sized Enterprises

SI Jie－meng
（Department of Economics ＆ Management Tangshan Teachers College，Tangshan 063000，China）

Small and medium－sized enterprises have to continuously carry out technological innovation in order to survive，develop and grow.The paper，from the perspective of technological innovation，discusses the problems in small－and medium－sized enterprises’technology innovation and proposes the countermeasures to enhance the technological innovation capability through the analysis of the characteristics，the current situation and constraints of technological innovation of small－and medium－sized enterprises.

small－and medium－sized enterprises；technological innovation；innovation superiority；innovation strategy

F276.3 < class="emphasis_bold">文獻標識碼：A文章編號：

1672－349X（2012）02－0083－04

2012－01－11

2011年唐山市科學研究與發展指導計劃項目（11140207a）

作者簡介：司潔萌（1981－），女，講師，碩士，主要從事管理學研究。

（責任編校：夏玉玲）