科技論文初審工作的意義與實務

張曉京

哈爾濱工程大學期刊社，黑龍江 哈爾濱 150001

科技論文初審工作的意義與實務

張曉京

哈爾濱工程大學期刊社，黑龍江 哈爾濱 150001

為了提高科技期刊的學術水平，期刊編輯部宜收錄學術水平較高的論文，而初審工作是審核作者投稿質量的第一道關口，有著重要意義。文中基于多年的實際工作經驗，對初審工作的意義及具體工作內容進行了闡述，為科技期刊編輯部的初審工作提供了一定的借鑒和參考。

論文；初審；意義；實務

就科技類學術期刊而言，作者投往期刊稿件的水平高低決定著期刊質量的高低，如何甄別稿件水平的高低，則主要由編輯部組織審稿工作來決定。對于辦刊嚴謹的科技類學術期刊來講，審稿一般包含3個環節:編輯初審、專家匿名外審和主編終審。在這3個環節當中，編輯初審是第一道關口[1]，做好初審工作有著不可忽視的重要意義:

1) 保障刊物的特色

專業化辦刊是科技期刊獲取和提升核心競爭力的有效途徑，但由于種種原因，目前國內仍然還有相當一批綜合類科技期刊。對于前者而言，刊物的特色是較為明顯的，主要刊載某一學科領域的學術論文，因此，初審作者投稿時，不屬于刊物學科領域的文章即可退稿[2]；對于后者而言，盡管是綜合類期刊，往往也會有較為固定的幾個欄目，也具備一定的“準特色”，因此，不屬于這些固定學科領域的投稿也可退稿。所有這些工作都是在初審環節完成的。

2) 減輕后續審稿工作的相應負擔

專家匿名外審主要審核稿件的學術水平，但是，根據筆者的工作經驗，不少高度負責的外審專家出于嚴謹治學的本能，往往對稿件當中屬于編輯加工范疇的內容也會加以標注，甚至直接修改，比如，圖題中缺少分圖題、表格結構不合理、摘要不符合“目的、方法、結果、結論”的科技寫作規范……等等。如果期刊編輯部的責任編輯能夠在初審當中做完這些工作，則可以減輕教學、科研工作繁忙的外審專家的審稿工作量，提高外審效率，縮短審稿周期，進而為縮短稿件的發表周期奠定基礎[3]。

3) 幫助初寫科技論文的作者提升寫作能力

有些作者初涉科研工作，如碩士研究生、博士研究生等，他們當中許多人往往在具體的科研工作中表現出色，但基于科研成果寫出的論文卻達不到在學術期刊公開發表的程度，主要表現在:論文結構不合理，有的甚至缺少“結論”一節；文字不通順；標題序號重復或跳躍；矩陣、矢量與普通變量不分；參考文獻忘記在正文中標注；文后文獻格式不規范……等等。雖然各學術期刊都有一定的寫作模板，但不少作者投來的稿件仍然存在剛才所述的問題。編輯在初審環節可以細致、準確地指出這些問題，幫助作者提升科技論文的寫作水平。如果這些作者以后終生從事科學研究工作、經常發表學術論文的話，那么初審編輯對他們的幫助將會使他們受益匪淺。

4) 預防和打擊學術不端行為

目前，許多期刊編輯部都引進了“科技期刊學術不端文獻檢測系統”，該系統功能強大、簡單易用，編輯初審時可以對投稿是否涉嫌抄襲的行為做出界定，從而預防和打擊學術不端行為，為凈化我國的科研學術空氣、提升科技期刊所發表論文的水平做出積極的貢獻。

就具體的初審工作而言，主要包括以下幾個方面:

1）審核稿件是否屬于本刊發表范疇

無論是專業化期刊還是綜合類期刊，一般來說作者不會投來與刊物欄目風馬牛不相及的文章；但是，由于學科交叉的原因，部分貌似不屬于刊物發表范疇的文章可能正是學科研究領域的前沿問題，如果沒有仔細審核，貿然退稿，則不僅打擊了作者以后繼續往本刊投稿的積極性，而且在無形中讓作者誤以為刊物的辦刊水平不高，編輯的專業功底不深。比如，筆者曾遇到有作者往化學欄目投來醫學稿件，乍看之下，超出了文章發表范疇，但經過反復地、仔細地審核，發現是有鮮明創新點、且完全可歸于化學欄目下的學術論文，因此加以收稿并送匿名外審，最終通過審核后發表，不但作者十分滿意，且文章發表后的他引次數喜人。

2）審核作者投來的稿件是否材料齊全

不同的編輯部對作者投稿需要提交的材料要求不同，因而編輯在初審時需要審核其材料是否齊全，如:保密審查表、創新點自述、版權授權協議、作者個人信息等等。不全者需讓其補交，以便進入后續審稿流程。

3）審核稿件是否涉嫌抄襲

如前所述，可利用功能強大的“科技期刊學術不端文獻檢測系統”對作者投來的稿件上傳至系統中進行檢測[4]，根據文字復制比初步判斷其是否涉嫌抄襲。這里值得注意的是，文字復制比的絕對值并非最終判定稿件是否涉嫌抄襲的簡單標準，有的時候，文字復制比高的論文并未涉嫌抄襲；相反，文字復制比不高的論文反而涉嫌抄襲。文字復制比為0的論文固然不存在抄襲問題，但在實際工作中，相當比例的稿件其文字復制比都是大于0的，有的甚至高達60%～80%；因此，這個環節的初審工作宜慎重。關鍵要看文字復制比大于0的稿件當中作者自己進行的研究工作是否是獨立的，且基于這部分獨立工作析出的結論具有創新性。退稿主要針對抄襲他人研究工作、作者自身沒有進行創新型研究工作的稿件。

4）審核稿件是否符合出版規范

我國出版了多部關于發表在學術期刊上的科技論文應該遵循的規范，這些規范是編輯對稿件進行出版前加工的依據，也是作者進行寫作的指南，主要包括:

（1)論文結構是否合理

一篇學術論文首先字數不能過少，如果只有16K紙的一頁或者兩頁，顯然難以對一個問題進行展開研究，其創新點是否存在或者能否立得住都是令人懷疑的，最少應有3000字以上。

就結構而言，除了寫作模板中的“標題、作者署名、中英文摘要、關鍵詞、中圖分類號”之外，正文主要應由“引言、提出問題、解決問題、結果、結論”等部分組成[5]。其中，“引言”部分主要介紹所研究問題的背景、國內外研究現狀及不足、本文將要進行的工作等；“提出問題”部分主要針對國內外學者對于某個問題所進行的研究存在的不足，本文將要進行什么工作能夠改進這些不足；“解決問題”部分主要對問題進行描述，然后基于成熟的理論或算法建立自己的數學模型，或者提出更為先進與合理的算法并進行仿真；“結果”部分主要對仿真結果進行分析，進而基于仿真結果本身及相應的分析自然導出后面的“結論”。

（2) 中文摘要是否規范

中文摘要宜按照“目的、方法、結果、結論”的結構進行寫作，字數宜在200～300左右，使同行學者在沒有進入正文閱讀時就能夠大致掌握該篇論文做了哪些研究工作、使用了什么方法、得出什么結果和結論、是否有學術借鑒意義等。

（3) 圖表是否規范

作者投來的稿件當中，圖片不規范主要表現在:模糊不清、以顏色區分曲線、缺少圖題或分圖題、坐標中有變量無單位或二者都沒有、單位不是SI制……等等；表格不規范主要表現在:沒有做成三線表、缺少表頭、布局不合理……等等。

（4) 參考文獻數量與結構是否合理

對于一個問題進行研究并且能夠取得創新性成果的話，一定是查閱了足夠的國內外文獻，并充分了解國內外學者對于該問題的研究現狀及不足之后才做到的；因此，雖然稿件是否有創新性是由外審專家確定的，但編輯部在初審階段可以通過參考文獻做出初步的判斷。一般來說，參考文獻單純從數量上講至少也應有8～10篇，且最好是近幾年的[6]。從結構上來說，應以期刊文獻為主，圖書和報紙不作為參考文獻列入；而會議、標準、技術報告、技術手冊等文獻在數量上應遠遠少于期刊文獻。之所以期刊文獻更重要，是因為多數國內外學術期刊為匿名外審，能夠在較大程度上保障所刊論文的學術水平和質量；而其他類別的文獻則做不到這一點。因此，期刊文獻的引用價值更高。

另外，作者是否在正文中全部按序標注了參考文獻、相關文獻是否給出了起止頁碼、會議文獻是否給出了會議主辦城市和國家等等也應審核，這一點在初審中容易被編輯忽略。

（5)縮略語是否給出了英文原詞

這是出版規范要求，因此，即使作者的同行比較熟悉的縮略語最好也給出英文原詞。當然，部分縮略語是一般大眾都耳熟能詳的，如IMB、CPU、GPS、DVD等，則可適當放松要求。

以上這些問題宜在初審階段反饋給作者，待其修改后重新提交給編輯部，然后編輯部再將其送匿名外審。

總而言之，初審工作對于后續的審稿工作起著基礎性的作用，宜認真對待、嚴格進行。

[1] 付麗萍.如何把握科技論文的初審工作[J]. 攀枝花學院學報，2011，28(5):90-92.

[2] 沈玲. 高校學報編輯初審探微[J]. 吉林省經濟管理干部學院學報，2010，24(6):81-84.

[3] 趙國惠.初審探析[J]. 大連教育學院學報，2009，25(3):60-61.

[4] 李艷. 論學術期刊編輯的初審視角[J]. 鹽城師范學院學報(人文社會科學版)，2009，29(5):111-114.

[5] 何洪英,李家林,朱丹,等.論科技學術期刊論文的編輯初審[J]. 編輯學報，2007(1):17-19.

[6] 盧圣芳. 科技期刊稿件初審質量控制[J]. 黃岡師范學院學報，2011，31(3):147-149.

G232

A

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.18.063

張曉京(1968-)，男，黑龍江哈爾濱人，編輯，主要研究方向:編輯學理論與實務。