區域物流軟環境理論機理研究

王海萍 WANG Hai-ping

（廣東金融學院，廣東 廣州 510521）

(Guangdong University of Finance,Guangzhou 510521,China)

1 區域物流軟環境概述

在經濟發展中，硬環境原意是指經濟發展中的地理條件、資源狀況，以及交通、電力、通訊、廠房等以物質形態存在的基礎設施設備等。軟環境是一個與硬環境相對的概念，它具有更強的精神性，強調作用于經濟發展的社會意識形態因素，由于國情不同，國外學者通常以 “企業外部環境”、 “企業生態系統”或 “企業社會資本”進行替代，在一些經濟發達的歐美國家中，制度由于具有一定的穩定性，表現出相對顯性甚至是剛性，制度類的環境因素通常被排除在軟環境之外。在中國特定的國情下，軟環境集中體現在機制上，如思想觀念、文化氛圍、政策法規及政府行政能力水平和態度等。因此，本文所指的軟環境是一個極具中國背景情境依賴性的名詞[1]。

比較而言，由于硬環境由有形的物質條件構成，具有相當的直觀性，因此容易獲得重視，而軟環境通常涉及經濟活動中由無形的精神因素構成的境況與氛圍，其衡量指標通常是慢性指標，因而容易為外界所忽視。硬環境的需求比較具體、明確、客觀，一旦滿足即可看到成效；而軟環境的需求往往比較模糊、主觀，難以量化，所以不易獲得重視。事實上，隨著經濟的持續發展，基礎設施等硬環境的建設日臻完善，軟環境在經濟活動中將扮演愈來愈重要的角色。經濟學家楊小凱提出的分工經濟的網絡效應理論認為，生產活動本身的生產率狀況越來越難以決定效率，效率往往取決于不同生產活動之間建立起來的互相關系，而在不同生產活動間所建立的相互關系，在很大程度上與軟環境息息相關。

隨著市場經濟的不斷發展，區域物流在經濟活動中扮演著日益重要的角色，用經濟數字表示就可見一斑：當物流能力每增長1%，區域經濟的GDP將增長2.2%[2]。區域物流以服務本區域的經濟發展為宗旨，是實現區域內物流、跨區域物流和國際物流有效運作的有力保障，在區域經濟發展中發揮著極其重要的支撐作用。區域物流軟環境可界定為：在一定區域地理范圍內，區域內外的各類物資從供應地向目的地進行有效的實體流動過程中，所創造的和反映出的制度上和精神上的境況總和[3-4]。

區域物流涉及一個復雜的活動領域，橫跨多個基礎性、服務性行業，具有典型的綜合性，它既是一個龐大的縱向經濟領域，同時又是一個為其他經濟領域服務的橫向經濟領域，涉及并影響區域經濟的各個方面，因此區域物流的活動過程始終面臨著復雜的政策環境、商業環境以及社會環境影響。作為重要的生產力之一的物流軟環境將成為區域物流經濟發展的決定性因素之一，隨著經濟的發展，在硬件趨同的一般情況下，物流軟環境是提高區域物流競爭力的惟一決定性手段，優良的軟環境可以形成優勢明顯的 “洼地”效應，從而促進經濟的快速發展。因此，在現階段對于區域物流軟環境的研究將具有較大的應用價值。

2 區域物流軟環境的理論基礎

2.1 企業戰略管理理論

隨著企業外部環境變化步伐日益加快，企業外部環境日趨復雜，企業戰略規劃也越來越難以計劃與預測，而戰略管理必須通過企業的精心設計才能使企業適應外部環境的變化，這使得增強對企業外部環境的了解成為了企業制定戰略規劃的基本條件之一，因此應運而生的基于企業外部環境系統的戰略管理理論，將從對企業外部環境中單個要素的研究轉向要素的融合研究，即將復雜要素結合在一起，形成一個系統嚴密的學說體系。

基于企業戰略管理理論，國外學者對企業軟環境系統展開了廣泛研究。Moore提出，企業存在與外部環境共生共促的生態系統[5]，這一生態系統實際上類似于企業外部的軟環境。Baum和Singh將企業的生存狀態稱為生態位，并認為生態位是企業在資源和能力方面的特征總和，是企業與環境互動匹配后的狀態[6]，企業可通過生態機制使企業內外部環境的各要素協調匹配，企業的戰略行為受到企業外部環境要素的影響。Berger等提出 “關系型融資”假說，強調中小企業的成長戰略與區域金融服務環境具有很大的關聯性[7]，William則認為區域制度環境直接影響企業的戰略規劃[8]，Baron也認為政府對于企業的成長路徑影響顯著[9]。應該說國外學者的企業戰略管理理論研究拓寬了國內軟環境的研究視角，并為國內學者的研究提供了一個理論框架。

基于以環境適應范式為中心的企業戰略管理理論，區域物流軟環境的研究為區域內的物流企業提供了一個企業戰略規劃的思路，而不再以片面的戰略管理理論，如以資源基礎理論或價值鏈理論來指導物流企業的戰略制定，從而對區域物流軟環境的研究超越了傳統戰略思維的藩籬，不再過分強調企業的直接競爭對手，將企業視為 “獨立、自治的實體”，以及僅僅考慮自身利益等微觀視角來研究企業競爭戰略[10]。

2.2 社會嵌入性理論

Granovetter（1985）提出，經濟活動的組織及其行為方式受到社會關系的約束，即經濟活動具有社會嵌入性[11]，這一學說發展成為社會嵌入性理論。Zukin和Dimaggio補充了嵌入性理論，認為經濟行為還受到心理因素、文化因素、政治因素等多重因素的影響[12]。嵌入性理論闡述了經濟活動對社會結構與社會關系的依賴，同時，社會結構和社會關系構成了企業可以利用的社會資本，企業組織被視為一個開放的系統，與外界各社會因素具有一定的聯系，需要以一定的手段來解決企業這一系統與外界的協調與配合，因此企業應主動加強社會根植性，豐富企業的社會資本。事實上，就此而言，嵌入性理論的企業社會資本學說的觀點與企業戰略理論是不謀而合的。國內外學者，如Landry、Bourdieu[13]等，均基于企業社會資本的角度，強調了軟環境對企業競爭優勢的作用。

在一個特定區域內，物流產業是一個集協調性、復合性和整合性于一身的產業[14]，物流企業在產業中的作用就是將商流、物流、信息流進行協調整合的過程。同時，物流產業獨立生存的能力較弱，相對于制造業來說，物流企業目前在很大程度上處于被動和從屬的地位，物流管理既要服從于原料供應的條件約束，又要服從于產品制造的工藝布局和流程設計，同時還要滿足產品運輸的市場營銷要求[15]，其自身特性決定了必須附著于產業鏈中的其他組織以求生存，因此，社會關系是其不可或缺的生存資本，要使其社會資本最大化，一個物流企業不僅要處理好企業內部組織與組織、人與人、組織與人之間的關系，更重要的是還要處理好與競爭企業、客戶、政府、海關、商檢機構、保險機構、研究機構及其他相關組織間的關系。

2.3 交易成本理論

在新制度經濟學中，交易環境如何影響交易成本是一個經常被討論的命題。何謂交易成本？科斯在 《社會成本問題》中提出，任何不同經濟主體在交易過程中所進行的搜集信息、商務談判等活動都產生費用，即交易成本[16]。阿羅 （Arrow）將交易成本界定為 “經濟體系運行的成本[17]。”張五常[18]則將交易成本視為 “一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本。”威廉姆森[19]進一步發展了該理論，并將交易成本進一步細分為事前交易成本和事后交易成本。前者包括起草、談判和維護契約的成本，即與市場相聯系的交易成本，如研究信息的成本、談判和決策成本、檢驗和履行成本；后者則包括：當交易偏離了所要求的準則而引起的不適應成本；為了糾正事后的偏離準則而引起爭論的成本；伴隨建立和運作管理機構的成本，如管理機構解決交易糾紛的成本；保證生效的抵押成本[20]。由此可見，交易成本與軟環境具有天然的聯系，交易成本就是制度費用，交易成本的發生之處，實則是軟環境應改善之處[21]。

新制度經濟學中的交易成本理論從另一途徑為軟環境提供了一個新的研究視角，其核心觀點認為，交易的困難、在交易中接受不利的交易條件，以及交易不成造成損失等等，均會導致交易成本增加，所有實際資源的使用都會產生交易成本，而制度的產生和演變的目的是為了降低交易成本[22]。在區域經濟發展過程中，不同的制度安排將導致不同的經濟發展速度和質量。根據交易成本理論，交易的總成本由固定交易成本及變動交易成本構成，固定交易成本則與軟環境有關，受到正式制度的安排及非正式制度的影響，由正式制度安排所不能解決的諸多問題,如信用風險、公平問題、道德風險、機會主義等在交易中易導致的問題，需要非正式制度，如意識形態、文化、價值取向等手段來降低交易成本。因此，若要降低區域物流運行過程中的交易成本，需從交易的軟環境——正式制度和非正式制度的安排兩方面進行綜合治理才是行之有效的途徑。

3 區域物流軟環境理論機理

3.1 區域物流軟環境的構成要素

按照哲學家與社會學家哈貝馬斯的劃分方法，整個社會系統可分為政治、經濟、生活現實 （包括文化、社會和個體要素）[23]，可以認為，軟環境是一個政治、經濟、社會各因素相互依存并共同作用的系統，一方面 “共同作用”強調了軟環境研究的多元性，即組織、規則、意識形態等同時影響軟環境的運行發展；另一方面， “系統”一詞又強調了構成軟環境是一個各要素之間相互聯系、相互影響的有機整體。糅合現有的軟環境理論基礎，區域物流軟環境應包括以下三個方面的構成要素：

3.1.1 政治性軟環境

政治性軟環境因素屬于制度性因素，是降低物流過程中交易成本的一個重要手段，它又可以細分為：物流政策和物流法規。物流政策的實質意義表現在政府對區域物流經濟的適度干預，一方面政府要轉變習慣于計劃經濟的思維慣性，避免政府職能與市場經濟之間存在 “越位”，同時也應避免矯枉過正的政府職能 “缺位”。另一方面，法律環境是物流軟環境建設與發展的重要保障，物流法規的系統性、穩定性、透明性和權威性，以及政策執行過程中的執行效率、操作水平、服務能力和廉潔程度等，都是衡量政治性軟環境的重要指標。地方政府對于物流政策法規的軟環境建構應當做到：加大對物流產業的扶持力度和豐富產業扶持手段；引導推動中小物流企業升級轉型，提升行業整體抗風險能力；扶持發展大型物流企業；著力發展特色物流，如冷鏈物流、危險品物流等；實施物流總部基地規劃，出臺物流總部發展政策等。

3.1.2 經濟性軟環境

區域物流的經濟性軟環境包括：市場環境、服務環境和經營環境[24]，其中，市場環境又細分為物流市場的開放程度、物流市場的管理水平、物流市場的調控與監測環境等。按系統論和生態學的觀點，企業與市場環境共同形成一個大系統，因此，企業與市場環境的關系最為關鍵，物流企業必須對自身系統進行實時調整，才能適應外部環境的變化。服務環境主要涉及物流金融、物流保險、物流行業協會等為區域物流業務發展保駕護航的環境因素。物流經營環境主要由誠信體系、稅費負擔等構成。一個成熟的市場應當是一種以誠信為基礎的契約經濟市場，一個缺乏完善的誠信體系而處于誠信危機中的市場經濟顯然無法有效發揮市場機制作用，因此，要建立有效的物流經營環境，還應當提升物流企業、金融機構、物流用戶和政府的信用水平。

3.1.3 社會性軟環境

社會性軟環境是一種非制度性因素，在促進區域物流業的發展進程中發揮間接的作用。社會性軟環境主要是指物流的人文環境，它是社會或個人在實踐中積淀和凝聚孕育而成的關于物流活動的思想意識、規則制度與價值體系的總稱，因此既是物流經濟發展的結果，又是物流經濟發展的條件。具體而言，物流人文環境包括社會環境中發展第三方物流的意識、綠色物流的意識、物流企業的創新精神、物流文化的開放性，以及物流文化的教育水平和物流人才的培養狀況等。在社會性軟環境中，培育現代物流的文化氛圍是非常關鍵的，良好的文化氛圍將有助于現代物流思想意識、道德信用和市場規則的培育。總體來說，社會性軟環境對于區域物流經濟的影響是最為潛在的。

3.2 區域物流軟環境的運行機制

區域物流軟環境作為一個復雜的開放性系統，在運行過程中由政府部門、政策法規、經濟主體和運行渠道[25]等四大支撐要素交互作用，從而形成軟環境的運行機制。

3.2.1 政府部門

政府部門是指行政區域內法律法規和各項政策的制定者，是軟環境的決定性因素。區域物流軟環境的作用機制是通過政府部門制定的法規政策來實現的，政策內容以及服務行為和服務效率等政府職能的行使，直接體現了政策軟環境的優劣，同時，政策軟環境在不同程度上影響到物流市場環境和物流人文環境的發展，甚至決定物流軟環境的其他要素的發展。

3.2.2 政策法規

政策法規是物流軟環境運行的核心內容，是對物流市場經濟運行的基本保障。物流政策法規可以說是起直接和間接影響作用的法律、法規、政策制度的總和，因此對于區域物流經濟的發展具有引導、保護、規范、激勵、和約束的作用。

3.2.3 物流經濟主體

物流經濟主體是指區域中形成物流產業結構體系的重要組成部分，即相關的物流企業。在物流軟環境的生態系統中，物流經濟主體與外部環境共同形成一個大系統，它受到外部環境的直接或間接的影響，同時也可以根據外部條件轉變戰略規劃，從而改變生存狀態，因此物流經濟主體的發展水平，反過來會極大地影響區域物流的軟環境態勢。

3.2.4 運行渠道

運行渠道是政策法規從制定到準確執行的中介載體，借助于這一良性載體，物流政策法規等對經濟的整體運行實施直接干預或間接干預。直接干預是軟環境對經濟干預的主要方式之一，其具體表現為利用行政、司法手段對物流經濟活動進行直接調控，如行政審批、罰沒執行、標準制定等；間接干預是指運用政策、計劃、利率、稅率、匯率、價格或其他經濟杠桿對物流經濟活動進行調節與控制。

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