國際工程監理與我國工程監理的比較探析

楊云會，楊永毅，劉 萍

(昆明冶金高等專科學校 ，云南昆明650033)

國際工程監理與我國工程監理的比較探析

楊云會，楊永毅，劉 萍

(昆明冶金高等專科學校 ，云南昆明650033)

闡述了國際工程監理(咨詢)業的服務內容、職業特點、執業資格及要求，針對我國在建設工程項目管理中工程監理實際情況，分析探討了我國工程監理業的發展思路。

工程監理;工程咨詢;項目管理;比較分析

0 引言

工程咨詢(Engineering Consultancy)為工程項目的建設管理提供咨詢服務，國際工程咨詢業已有上百年歷史，多年的積累已形成一套科學高效的管理體系。在西方發達國家，該行業專業服務領域寬廣，涵蓋與工程建設相關的各個方面。在國際上能夠提供工程咨詢服務的既有各種工程咨詢公司，又有個體咨詢工程師。監理業務僅是國際工程咨詢業的一部分，西方發達國家的監理行業明確界定為咨詢業。監理制度在西方工業發達國家因推行時間先后不同，各國使用的名稱也不盡相同，有的稱為工程咨詢服務，有的稱為項目管理服務，均對監理人員的職業行為制定了道德規范和準則。監理(咨詢)業已經有較完善的行業法規，成為在社會和經濟等各個領域里發展成熟的產業。

1 國際工程監理(咨詢)業服務現狀

英國的工程監理業已經發展成為一個復雜的系統服務，不僅是簡單的施工階段的管理，而是涉及到項目可行性研究、設計、招標、施工、運營等多方位的全過程綜合管理，而且，這種服務方式在英聯邦國家廣泛流行。英國從事監理的機構主要有:專業監理單位、建筑設計單位、工料測量師事務所。盡管從事監理的單位不同，專業的監理工程師在項目建設管理中起著越來越重要的作用。在傳統方式的項目管理中，英國的測量師事務所在項目監理中進行投資控制和合同管理，而建筑師事務所進行質量和進度監理，即所謂的雙監理。英國從事監理的專業人員主要涉及到以下專業人員:項目管理者(如英國皇家建造師學會會員)、建筑師(如英國皇家建筑師學會會員)、工程師(如英國皇家土木工程師學會會員)、工料測量師(如英國皇家測量師學會會員)。當然，監理為業主提供的咨詢在具體項目中，根據業主的要求，其業務范圍可能涉及到全過程如PMC(Project Management Contract)方式，也可能僅涉及施工管理、質量控制、投資控制。

在美國參與工程監理的有工程咨詢公司、顧問公司和建設監理公司。建設工程項目的規劃、設計和施工由咨詢公司或顧問公司負責，監理公司直接管理施工。工程監理是全方位的，除對工程現場進行控制外，也從技術、方法和效益上進行控制。監理團隊中除了監理工程師以外，還有業主和承包商參加。監理與業主是委托與被委托的合同關系，監理工程師行使業主授予的權利。監理工程師負責解釋文件、合同并簽發付款單，監督工程進度，工程質量主要由承包商負責。監理公司與承包商是監理與被監理的關系，承包商服從監理公司監督進行施工。工程竣工后，必須經過監理工程師的驗收、結算，并審核工程資料，一切合格后方能辦理工程竣工移交手續。

國際工程FIDIC合同條件下的監理工程師涉及到工程的整個過程，而且在施工階段對投資、進度、造價進行全面的控制。按照FIDIC合同體系，業主委托監理工程師管理工程全過程，包括招投標、工程施工、資金結算、竣工驗收等;在國際工程的監理過程中，監理工程師按照業主和承包商簽訂的合同進行工程項目管理的實施，確保業主接收到按合同規定的工期要求和質量標準的工程，同時協助業主控制項目的總投資。

2 國際工程監理(咨詢)業的服務內容

國際工程項目的管理，傳統上是由工程咨詢監理公司和承包商提供專業化項目管理服務。從國際上新發展的項目管理模式來看，工程咨詢業還可以提供許多專題性的服務，例如風險管理、工程索賠、造價管理、項目融資等。在美國市場，設計公司發展的新趨勢就是服務的多樣化，不僅更多參與設計—建造項目，也參與設計—工程管理類項目，有的公司還將服務延伸到項目的運營和維護。所以，國際上一些公司既開展咨詢業務也進行工程承包施工，在一攬子承包的綜合項目中有很大的優勢。而且，咨詢公司也接受承包商的聘用為其服務(一般不應同時為同一項目的業主和承包商服務)。

(1)項目投資前咨詢。包括項目選址、與中間商(土地)、協商處理有關法律程序、規劃咨詢、項目選定咨詢和項目決策咨詢。其中決策咨詢是核心，以可行性研究和評估為重點，內容有項目的目標、資源評價、建設條件分析和經濟效益分析。

(2)項目準備階段咨詢。包括工程設計、設計審查;工程和設備采購等服務，包括編制招標文件、擬定合同、投標評審、承包商選擇和簽訂合同。如果是BOT或PFI/PPP項目，則可為當地政府進行初步可行性研究和編制特許權協議書并協助進行項目的招標。

(3)項目實施階段咨詢。確定項目的費用、進度計劃目標;進行項目進度、質量、投資控制，內容包括項目管理、施工監理、施工管理等，實施過程中跟蹤管理。包括承擔管理型CM方式，派出項目經理進行設計－管理或管理承包，或者進行設計－建造總承包或EPC/交鑰匙管理總承包。

(4)項目總結階段咨詢。指對已完成的項目的目標、執行過程、效益、作用和影響進行系統和客觀的分析，考察項目目標是否合理、有效，項目能否持續發展，為未來項目提供經驗借鑒，包括建成后出租轉讓。如果是BOT或PFI/PPP項目，也可以提供項目的運營和維護服務。

3 國際工程(監理)咨詢業的特征

(1)國際監理(咨詢)工程師的定位。在國際上，在工程項目的實施階段，漸漸地對咨詢工程師的作用和定位一般不使用“監理”這一措辭。FIDIC2001年出版的《客戶——咨詢工程師協議書(白皮書)指南》中論述:在有關咨詢工程師管理合同的職責方面，使用“監理”(Supervision)這一措辭時可能會產生嚴重的誤解，因而這種用法需要避免。FIDIC“紅皮書”、“黃皮書”、現行的“新紅皮書”和“桔皮書”中都避免使用在早先的版本中能夠看到的“監察和監理工程”(Watch over and Supervise the Works)，而在使用“合同中規定的職責”(Duties specified in the Contract)或“合同中委托給他的職責”(Duties assigned to him in the Contract)這一措辭。

在美國AIA系列合同范本中，過去的版本規定建筑師應“監理”承包商的工作。“監理”的含義可能包括建筑師/工程師有責任管理、指導和控制施工作業。AIA早在1961年修訂合同條款時，在描述建筑師在施工階段服務的內容時，用“觀察”(Observation)一詞取代了“監理(Supervision)一詞。由此可見，建筑師/監理工程師的職責是按照業主和承包商所簽訂的合同，對承包商的施工工作，包括對所應達到的進度、所應滿足的工程質量進行巡視、檢查和督促，而不是具體干預，更不應去具體管理承包商的施工方案、施工技術甚至安全等問題。

在國外的各類合同條件范本中，幾乎都有如同FIDIC“新紅皮書”中第3.1款中的一段話:“工程師的任何批準、校核、證明、同意、檢查、檢驗、指示、通知、建議、要求、試驗或類似行動(包括未表示不批準)，不應解除合同規定的承包商的任何職責，包括對錯誤、遺漏、誤差和未遵辦的職責。”這說明承包商對監理工程師已經批準的工作仍需承擔責任。業主聘用監理工程師來管理工程只是監督保證工程合格的一個手段，監督工程建造過程符合合同規定的方式以及相應的慣例而已，完全不減免承包商的合同責任。

(2)國際監理(咨詢)工程師的職責與權限。在國際工程項目的建設管理中，業主通常將項目前期至項目建成全過程委托給咨詢監理公司，實施全過程咨詢監理。一旦業主與咨詢監理公司的合同簽訂后，雙方之間的權利、責任和義務都以合同條款為依據相互約束。在整個項目實施過程中，業主一般與承包商不直接發生關系，所有信息來往均由監理(咨詢)工程師來傳送或發布，由監理(咨詢)工程師下達或簽發的各種指令都具有權威性和法律效力，承包商必須堅決執行。

按照FIDIC合同條件，監理(咨詢)工程師職責范圍包括:在總承包商的管理上，有權對其工程管理人員、檢驗人員和操作工人進行監督;在工程現場協調上，有權協調總包商、分包商與業主指定分包商等的協同施工;在工程技術上，負責圖紙和技術資料的管理、批準和認可圖紙變更等;在有關法律處理上，擔任第一位調解人角色，對業主與承包商的爭議事項，以合同為依據，中立、公正、合理地處理糾紛;在合同中的地位與作用上，是業主的代理人，根據業主的授權范圍進行諸如索賠管理、財務支付、各種簽證等現場實際工作;在工程進度上，有權進行工程全過程的監控，審批總包商施工總進度計劃，下達開工令，要求承包商報送施工作業計劃，跟蹤檢查施工進度，簽發部分工程交工，基本交工和竣工終交證明書;在工程質量督查上，有權對材料質量、操作工藝、隱蔽工程進行檢查;當發現工程質量達不到驗收標準時有權勒令返工或進行替換;在階段性驗收和竣工驗收時，有權提出缺陷修補內容和要求等，一直到保修期結束頒發合格證為止。在工程造價控制上，有權要求承包商提供符合工程合同要求的現金流量計劃，負責簽署工程款付款憑證，簽認工程變更，對索賠、意外風險等進行控制，有權調整單價，必要時進行工程估價等等。

監理(咨詢)工程師的核心工作是合同管理，監理(咨詢)工程師在項目管理中的職責主要是根據合同巡視、檢查和督促承包商的項目實施情況，必要時做出批準和指示。在施工過程中，監理(咨詢)工程師一般干預承包商的施工方案、施工技術、施工措施、施工計劃以及安全措施。監理(咨詢)工程師的主要精力用于監督業主與承包商執行合同的情況，審查承包商的施工組織設計，監督工程進度是否能按合同要求完成，檢查工程質量是否達到合同要求，并防止索賠現象的發生或為反索賠提供依據，做好項目實施過程中費用控制與投資控制，以維護業主和承包商雙方各自合同權利。

(3)國際監理(咨詢)工程師的選擇和服務報酬。國際上業主選擇監理(咨詢)公司或咨詢工程師的出發點是其專業化的技能、項目管理的經驗和誠信。選擇高水平的監理(咨詢)工程師將會為業主帶來巨大的、長遠的、多方面的效益，監理(咨詢)工程師的技術水平與能力是決定性因素。因而在國外該行業具有較高地位。通常，業主在選擇承包商時首先考慮價格因素，而選擇監理(咨詢)工程師的標準必然是監理(咨詢)工程師的資歷、經驗、能力、管理項目的水平以及職業信譽。設計、咨詢和項目管理對整個工程項目的質量、工期和成本起著決定性的作用，而其費用僅占工程總成本的相對很少一部分。國際工程項目業主把大量的權利賦予監理(咨詢)工程師，因此，業主在選擇監理(咨詢)工程師時必須進行認真的考核，否則將會給自己帶來很大的損失。

國際上的監理(咨詢)公司對其監理(咨詢)項目的取費額度和價位都相當高，一般可以達到工程造價的5%～10%，業主同時還承擔監理工程師在負責該項目過程中的電話費、交通費、差旅費、加班費等費用。并根據項目的規模、服務范圍或服務時間長短收取費用。收費標準中還因監理資質等級不同而有所浮動。同時監理(咨詢)公司提出的合理化建議為業主節約了投資，業主會對咨詢公司給予節約投資30%～50%的獎勵。國際最為流行的監理(咨詢)費用基本計算方法以2種方式居多:①按工程總造價的比例取費;②按監理(咨詢)費用成本加一定數額的酬金來計費。

4 國際監理(咨詢)工程師的執業資格及素質要求

(1)一般而言，國際上對監理(咨詢)機構及其從業人員的資格要求十分嚴格，從事工程監理(咨詢)的專業人士包括建筑師、工程師、造價工程師和工料測量師，他們都是按嚴格的程序認定的，從業人員必須通過資格審查，只有通過資格審查的人才能參加資格考試，通過考試后才能獲得執業資格證書，并登記注冊。政府部門在登記注冊和發放資格證書時，嚴格限制其監理(咨詢)業務領域，杜絕跨領域監理(咨詢)的現象。國際上的監理(咨詢)工程師均能精通法律，熟練掌握現代化管理方法和手段，具備施工安裝各種專業知識，能進行技術經濟分析比較，成為稱職的項目管理者。除此之外，國際上監理(咨詢)工程師非常強調個人的工作實踐經驗與獨立執業能力。國際上大的監理(咨詢)公司，高學歷和資深技術專業人員所占的比例高達30%～40%以上。

(2)監理(咨詢)工程師的職業道德要求。監理(咨詢)工程師必須具備正直、公平、誠信、服務等工作態度和敬業精神。西方發達國家的監理(咨詢)行業均對監理人員的職業行為制訂了道德規范和準則，其核心內容強調“正直、公平、誠信、服務”。有些國家與地區強制性規定:監理者與被監理者的行為必須遵照行業法規和國家法律，建設監理活動必須遵守工程所在國與地區的經濟法、行政法、民法等各種法律法規。監理(咨詢)工程師必須善于協作，責任心強，不僅需要經常與客戶、合同各方、本公司的各方面人協同工作，而且還經常與政府官員、金融組織和工作人員及設備材料供應和施工單位的人員打交道。

5 國際工程監理(咨詢)業與我國監理業的比較

(1)監理業務服務范圍狹窄，監理深度有限。我國監理行業所提供的服務內容太過單一。我國工程建設采用建設單位、設計單位、施工單位、監理單位、物質供應單位分工協作的體制，對項目全過程進行分割切段管理。工程咨詢公司業務只做項目建議書、項目可行性研究報告的編制或評估;設計院只負責項目設計;招標公司只組織項目招標;而監理公司則實際上是項目施工階段的現場施工質量監督。故我國項目監理業狀況是監理公司不能提高項目復雜的技術服務，服務范圍的監理產品附加值很低。

(2)監理工程師的作用難以發揮。我國監理業雖然借鑒了發達國家的經驗及國際上通用FIDIC合同管理方式，將監理工作內容確定為三控、兩管、一協調，但在實際工程中監理工程師的權利和職能往往被弱化，業主的強勢，導致監理工程師地位尷尬，很難真正獨立、公正行使工作權利，這是我國與發達國家建設監理的主要差距。

(3)監理業管理混亂無序競爭。在我國目前工程監理行業低標準監理服務取費的條件下，很多監理公司只能困難重重地維持低水平運行。同時，由于我國監理服務門檻過低，導致監理服務技術水平不高，產生過度競爭。監理公司不是靠實力、工程管理經驗和市場信譽去贏得監理業務，而是普遍靠拉關系進行競爭。低價競爭導致低成本服務，造成了監理行業的惡性循環，嚴重制約了監理行業的發展。

(4)監理行業從業隊伍綜合素質較低。我國基礎建設項目的迅猛增長，造成現有工程監理的數量不能滿足工程發展的實際需要。而且，我國監理業起步較晚，但推行速度較快，導致從業人員素質參差不齊，影響了監理從業隊伍的整體素質。監理行業從業隊伍普遍缺乏經濟管理和法律知識，缺乏全方位控制的能力，復合型人才少，專業搭配不合理，不能進行全方位全過程控制，阻礙了全過程監理的實施。

6 結語

隨著經濟全球化和科學技術的迅猛發展，現代工程建設項目的規模越來越大，工程內容越來越復雜，建設要求越來越高，涉及的管理服務范圍越來越廣。分析國際工程監理(咨詢)業的特點，可看出目前我國監理公司僅承擔了建設工程項目全過程強制分階段后的部分業務領域。同時，目前我國市場現狀給監理業強加了太多超越其社會屬性和自身能力的約束，也違背了市場交易原則，使得監理的路越走越窄，失去了發展空間。我國監理業必須站在與國際接軌的高度，對監理行業進行全面改革，才能符合建設工程項目管理的需要，適應項目管理技術的發展。

[1]何伯森.工程項目管理的國際慣例[M].北京:中國建筑工業出版社，2007.

[2] Russell V Keune.Architectural Services in Global Trade in Professional Services[C].Sixth Services Experts Meeting Domestic Regulation and Trade in Professional Services Paris，15－16 February 2007.

[3] Procurement Practice Guide Contracts Used for Construction Projects[R].NSW Government，July 2008.

Comparative Analysis on International and China’s Project Supervision

YANG Yun－ hui，YANG Yong－ yi，LIU Ping
(Kunming Metallurgy College，Kunming 650033，China)

The service content，professional characteristics，practice qualification and demands for the international project supervision/consultation industry were presented.For the practical circumstance of project supervision in our country’s construction project management，some development ideas for Chinese project supervision industry were analyzed and discussed.

project supervision;engineering consultation;project management;comparative analysis

TU712

A

1004－2660(2012)02－0062－05

2012－04－28.

楊云會(1964－)，男，云南人，副教授，高級工程師.主要研究方向:國際工程項目管理、風險管理、索賠管理、項目融資、國際工程投標及教學實踐.