我國出版物呈繳制度亟待完善

孫保珍 李鳳英

（國家圖書館，北京 100081）

孫保珍 女，1980年生。碩士，館員。研究方向：出版物呈繳與文獻采編。

李鳳英 女，1970年生。本科學歷，館員。研究方向：文獻采訪與編目。

出版物呈繳制度是世界上大多數國家普遍采用的一種全面征集本國文獻信息資源的有效方式，具有法律的保障性和權威性，為大多數出版機構和出版者所接受。呈繳制度是指一個國家或地區為完整地收集和保存全部出版物，用法律或法令形式規定所有出版機構或負有出版責任的單位，凡出版一種出版物，必須向指定的圖書館或出版主管機關免費繳送一定數量的樣本。此樣本叫呈繳本或繳送本，這種制度即出版物呈繳制度。我國接收出版物樣本呈繳的單位主要有國家圖書館、版本圖書館及新聞出版總署相關機構。國家圖書館（以下簡稱國圖）主要承擔著國家總書庫和國家文獻資源總庫的重任，是我國最重要最具代表性的接受呈繳機構。筆者僅以國圖為例論述我國呈繳制度。

1 呈繳制度的歷史回顧及其特點

1.1 我國呈繳制度的由來

清朝末年，清政府為了控制和規范全國的印刷行業，于1906年頒布了《大清印刷物專律》，該專律規定，凡印刷各種印刷物體，需繳送兩份，接收單位分別為出版人所在地之巡警衙門和京師注冊總局。1907年清政府又制定頒布《大清報律》，規定了報紙的呈繳與懲罰制度。

民國初期，在袁世凱擔任大總統期間，先后頒布實施了《報紙條例》、《出版法》，其中對書、刊、報送繳審查的規定與大清的兩個律例基本相同。1916年，北洋政府教育部征得內務部同意，通令全國，凡國內出版的書籍均應報部立案，并規定呈送京師圖書館（即今天的國家圖書館）一份庋藏。自此中國有了向圖書館呈繳樣本的制度。1927年，中華民國大學院頒布了《新出圖書呈繳條例》。1930年，中華民國教育部頒布實施《新出圖書呈繳規程》，都對出版物的呈繳作出了規定。

新中國成立后，國家對出版物的樣本繳送工作非常重視，先后頒布實施了許多關于出版物呈繳的法規條例及通知。1952年政務院公布了《管理書刊出版業印刷業暫行條例》，同年出版總署根據這一條例制定了《征集圖書期刊樣本辦法》，完善了我國出版物的呈繳制度。1955年文化部制訂了《中華人民共和國文化部關于征集圖書、雜志樣本辦法》；1979年國家出版局頒發了《關于修訂征集圖書、雜志、報紙樣本辦法的通知》；1991年國家新聞出版署發布《重申關于征集圖書、雜志、報紙樣本辦法的通知》，同年新聞出版署又發出新出期字[1991]第1316號文件《關于調整向北京圖書館繳送雜志樣本數量的通知》；1996新聞出版署發布《關于繳送音像、電子出版物樣品的通知》；1997年與2002年國務院先后兩次發布了《出版管理條例》，對全國出版的期刊、報紙、圖書、音像、電子出版物的繳送及拒繳的處罰等作出了詳細的規定。

1.2 國外呈繳制度的特點

現代意義上的出版物呈繳制度源于1537年12月28日法國瓦羅亞王朝國王法蘭西斯一世簽發的《蒙彼利埃法》。隨著社會的發展與進步，呈繳由最初的文化統治變為文化保護，歐美諸國將圖書呈繳制度與著作權保護聯系起來。1790年美國制定繳送法，其主要規定就是針對著作權登記和著作呈繳，并將版權局設置于國會圖書館內，隸屬該館。1793年法國也制定了相關的法規，歐洲各國依此效仿。美國呈繳制度目的性最為明確，即保護知識產品，并使國會圖書館成為美國國家圖書館和世界文獻資源最豐富的圖書館。其呈繳目的與特點是：①著作權保護與登記；②豐富國家圖書館館藏；③編制國家書目和收集本國出版統計；④國家圖書館與其他圖書館進行文獻資源的交換與贈送。其后3個特點與國圖接受呈繳收藏的特點基本相同，而恰恰缺少的第一個特點尤其值得我們借鑒與效仿，即將呈繳制度與著作權保護和登記結合起來，使出版物呈繳制度受著作權法的保護。

1.3 呈繳制度的分類

研究國內外出版物呈繳制度的歷史，可以根據其性質將其分為3類：一是法律呈繳，確定呈繳制度的法律權威性，同時檢查出版物中是否記載有違法的內容；二是著作權呈繳，是為取得著作權的保護而負有繳送其作品或出版物的義務；三是文化呈繳，為了保存國家民族文化而將其出版物送到一定的機構，以供保存利用。我國呈繳制度基本屬于第3種類型，國圖是我國最主要的出版物呈繳本接受單位。

2 國圖接收出版物樣本呈繳的現狀

一直以來，國圖依據國家新聞出版總署下發的一系列出版物樣本呈繳的通知以及國務院頒布實施的《出版管理條例》的要求，全面接收國內出版物（包括圖書、期刊、報紙、音像制品與電子出版物）樣本的呈繳。作為國家的總書庫，國圖館藏資源的重要來源之一是各出版單位繳送的樣本，可以說呈繳本是國圖館藏資源建設中不可或缺的一部分，呈繳本收繳的好壞一定程度上決定著“國家總書庫建設”工作的成敗。隨著全國出版行業市場化的發展，國圖接收出版物呈繳的工作也面臨著困難與挑戰。

由表1數據可知，與2008年相比，2009年出版物的呈繳率有所上升，但距離呈繳法規的要求還有一段距離。僅以繳送率最高的中文期刊的呈繳為例：2009年中文期刊繳送不完整的有3233種，占應繳送期刊的35.19%，不繳送的期刊678種，占應繳送期刊的7.38%；如果按呈繳的樣本數量來統計，2009年中文期刊的實際繳送總量約為20萬冊，應繳送的期刊總量約為30萬冊。不難看出應繳送期刊的缺口達10萬冊之多，占應繳送期刊總量的1/3。

3 執行呈繳制度存在的問題

3.1 缺乏法律保障

世界上多數國家對呈繳制度進行了立法，如美國、英國、日本等都以立法的形式保證其本國出版物的全面完整呈繳。而相比之下，我國則一直依靠國務院頒布的行政法規《出版管理條例》和新聞出版總署下發的一系列規章、通知等來規范出版物樣本呈繳工作。作為接收呈繳樣本的圖書館對不繳送者一般沒有處罰權力，對始終拒絕繳送者也顯得束手無策。雖然可以向當地行政主管部門反映和申訴，也可以向新聞出版總署匯報呈繳樣本的收繳情況，但這樣一級一級上報的公文來往，嚴重影響出版物催繳工作，耽誤了樣本催繳的最佳時機，時間一長，作為時效性很強的期刊、報紙等連續性出版物就很難收全和補齊。

表1 國家圖書館近兩年接收出版物呈繳情況

3.2 缺乏組織保障

接收出版物呈繳樣本工作是一項龐大的系統工程，僅以2009年接收的中文期刊呈繳樣本為例：2009年全國共出版9851種期刊，一種期刊每年出版12期（為了便于計算，都視為月刊），按照規定每種期刊每出版一期需呈繳3本樣刊，接收期刊的總冊數為9851×12×3=354636本（這只是為了便于計算把期刊都作為月刊處理，如果考慮到那些半月刊、旬刊、周刊的情況，則繳送的數量遠不止于此）。數量如此龐大的期刊樣本一一在ALEPH系統中進行登記驗收，做到準確無誤，不僅需要大量的人工勞動，還需要工作人員極具耐心與責任心。如前所述，目前國家圖書館收藏的中文期刊中，繳送不完整的有3233種，完全不繳送的有678種，二者加起來高達3911種。要把這些未繳全或不繳送期刊的缺刊、缺期情況一一統計清楚就需要大量的、細致的鑒別與核對工作，后續的催補工作更是困難重重。而目前的實際情況是：如此復雜繁重的工作僅有幾位期刊采訪人員來承擔，且也不是專職負責呈繳工作，她們還要承擔訂購的8000多種期刊的采訪工作。在這種繁重的工作量的壓力下難免會出現不能及時發現期刊的未繳或缺期情況，從而錯過最佳的催補時機，影響著期刊收藏的連續性與完整性。

3.3 缺乏認知度

我們在出版物呈繳樣本的實際催繳工作中發現，一些出版社、編輯部并非不想呈繳樣本，而是因為不了解出版物呈繳制度，所以沒有按規定向國圖繳送樣本；也有一些出版單位由于人員變動、機構調整等原因，致使其樣本繳送工作中斷。此外，隨著我國出版業的產業化改革，多數出版機構的管理體制發生變化，出版社、雜志社、報社等紛紛轉企改制，在市場化的環境下，獨立核算、自負盈虧地運營，這導致他們把樣本呈繳當成是企業運營的經濟負擔，從而拒絕呈繳樣本。這些現象的出現間接地反映了出版單位對呈繳制度認識不到位，沒有真正認識到呈繳制度對保存文化遺產和支持社會公益事業的重要作用和意義。圖書館應借助電視、網絡等大眾媒體加大對出版物呈繳制度的全方位宣傳力度，讓出版單位認識到呈繳行為的社會價值，所呈繳的出版物在圖書館收藏并向廣大讀者提供閱覽，從而使我國文獻能夠獲得永久保存并長期利用，這是利國利民的好事，功在當代，利在千秋。

3.4 缺乏經濟補償機制

現行的《出版管理條例》一大明顯缺陷是未規定出版單位和個人的權利，對出版單位的出版義務和責任規定得很詳細，卻沒有相關的補償措施。權利與義務不對等顯然是不公平的，再加上出版成本增加，書價上漲，很多出版社視呈繳制度為經濟負擔，由此導致的后果是出版單位呈繳積極性不高。

4 做好出版物樣本呈繳工作的建議

4.1 盡快出臺國家出版物呈繳本法

呈繳法是出版物呈繳的法律依據，用法律的權威性與效力性提高呈繳制度的保障力度，從而更有力地保障國家圖書館典藏全國文獻資源的完整性。我國現有的呈繳制度僅限于部門規章，其效力有限。作為呈繳本接受單位的國圖與各出版單位之間不存在隸屬關系，現行的呈繳制度并沒有賦予其相應的處罰權力，只有其主管單位才能實施處罰權，而我國目前所有的部門規章性的政策對出版單位的約束力是有限的，這就使國圖在實際執行呈繳制度的過程中有很多難以逾越的缺陷和弊端。隨著我國法律的不斷完善，客觀上也迫切要求呈繳法的出臺。當然，呈繳法不一定單獨出現，它可以依附于“出版法”，或依附于“著作權法”，或依附于“圖書館法”。只有制定法律，各種行為和做法才會有法可依，制度才能更有保障。

4.2 加強與新聞出版總署及各地新聞出版局的合作

在呈繳法未出臺之前，還是要依靠現有的《出版管理條例》和新聞出版總署下發的一系列規章、通知來規范出版物樣本呈繳工作，所以切實加強與新聞出版總署及各地新聞出版局的合作是做好呈繳工作最有效的手段。從2010年的集中催繳及赴外地催補繳書刊的工作經驗來看，得到新聞出版總署的支持及各地新聞出版局的大力合作，對書刊的催繳工作有很大的促進作用。具體可采取的合作方式有：每季度或半年匯總各地不按規定呈繳出版物樣本或呈繳不全的出版物清單，上報給新聞出版總署及各地新聞出版局，由它們負責督促各出版單位執行呈繳義務和補繳出版物樣本。這樣做比國圖自己跟各出版社、編輯部聯系催繳力度要大，效果會更好。

4.3 強化接收呈繳本機構之間的橫向聯系和通力合作

現行的呈繳制度規定，所有出版社、雜志社、報社都要向新聞出版總署、版本圖書館、國家圖書館繳送出版物樣本，此外還要向當地的新聞出版局及省級公共圖書館呈繳一定數量的樣本，這對出版單位來說是不小的經濟負擔，對一些接收呈繳樣本的機構來說，如何保存這些資料也是個難題。據了解，那些行政機構對于呈繳的樣本大部分都沒有長期保存的空間和能力，行政審查完畢后基本上都作贈送或剔除處理。如果將行政機構所收到的呈繳樣本，在審查完畢后轉入能夠對樣本進行永久保存的單位，這不僅會減輕出版單位因多頭呈繳所形成的經濟負擔，提高其呈繳積極性，也可以為接收樣本呈繳的機構節省人力、物力，減少工作環節，提高工作效率。因此，強化接收呈繳本機構之間的橫向聯系，建立科學有效的通力合作模式，營造共贏的局面，可以更好地完成出版物的樣本呈繳工作。

4.4 探索建立出版物呈繳的經濟補償機制

與國外一些發達國家相比，我國出版物呈繳制度施行困難，除了出版單位忽視相關法規未能自覺履行義務外，更重要的原因在于，多頭呈繳造成的呈繳數量過多，導致出版單位負擔過重，以及在出版業日漸市場化的大背景下，紙價上漲、成本核算等內外部因素，成為出版單位拒繳、漏繳的主要原因。在出版物呈繳制度比較完善的英國，政府明確規定出版物呈繳既要有利于為圖書館的用戶服務和長期保存，又不嚴重損害出版商、發行商正當的經濟利益，要求出版商協會會同圖書館界協商方案，以期達成共識。我國可以學習借鑒這樣的成功經驗，使出版物收繳方和呈繳方能夠在既定的法規框架內，共同商定出版物呈繳的種類、數量、期限、補償等事宜，形成互利雙贏的局面。

另外，多數出版單位通過郵寄的方式呈繳樣本，長年累月郵費也是不小的開支，工作人員在催繳過程中經常聽到出版單位抱怨郵寄費用太高。鑒于這種實際情況，可以提請相關管理部門就呈繳本的公益性、無償性給予人性化的考慮，適當減免郵寄費用，以減輕出版單位的經濟負擔，保證呈繳制度的順利執行。

4.5 建立健全呈繳信息的反饋平臺

國家圖書館擬建立呈繳信息反饋平臺，旨在為國圖、出版單位、出版管理單位之間搭建一個信息溝通的平臺，以達到信息公開、彼此監督，更好地執行呈繳制度的目的。利用此公共平臺，國圖可以發布各單位繳送情況，出版單位能夠及時查詢本單位的樣本繳送信息，出版管理部門也可以通過此平臺了解并監督各出版單位的樣本繳送，這樣不僅提供了有效的信息反饋的渠道，更重要的是可以提高樣本呈繳工作的時效性。

4.6 建立科學合理的呈繳本催補工作機制

做好出版物樣本呈繳工作，除了做好上述幾項之外，建立科學合理的催補繳工作機制也至關重要的。在實際的催補繳工作中我們發現，能否及時發現出版物的出版信息、繳送信息，能否及時地進行催繳，很大程度上決定著出版物繳送的情況，因此，接收呈繳本單位的催補繳工作應具備較強的及時性、主動性，要有專門負責呈繳工作的部門與人員。為了進一步做好出版物的呈繳工作，國圖于2011年專門成立了國內出版物呈繳組，負責國內出版的各類型文獻的呈繳工作。這就把原先分散于館內各部門、各科組的不同類型文獻的呈繳工作統一起來，既可以相互借鑒經驗，優勢互補，又可以統一協調，將相同出版單位所出版的不同類型的文獻合并催繳，節省了人力與時間。同時，統一的部門負責易于及時發現文獻的缺繳、漏繳情況，從而把握文獻催繳的最佳時機，做好催補繳工作。此外，統一部門負責，使呈繳工作對外一個口徑，對于出版單位來說出版物繳送接收部門及聯系對象也更為簡單。

綜上所述，現行呈繳制度在實施過程中的阻力不可避免，英國、俄羅斯等一些國家也都存在呈繳情況不容樂觀的現象。只要我們想方設法解決好影響呈繳制度的各種問題和矛盾，以呈繳工作的實際工作經驗為呈繳政策的完善提供依據與支撐，從政策層面及實際工作層面雙重推進，我國出版物的呈繳工作必將獲得較大進步，呈繳制度必將更加完善。

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