我國中小單位構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的阻礙因素及對策分析

孟雪梅 于海洋 （福建師范大學(xué)社會歷史學(xué)院 福建 福州 350007）

1 前 言

機(jī)構(gòu)庫（Institutional Repository，簡稱IR）伴隨著開放存取運(yùn)動在全球范圍內(nèi)得到迅速推廣與發(fā)展。目前，我國機(jī)構(gòu)庫的理論研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，特別是國內(nèi)學(xué)者對全球機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建現(xiàn)狀進(jìn)行了深入的分析與研究，并借鑒其成功的經(jīng)驗(yàn)為我國機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建提出了重要的參考建議。然而，我國機(jī)構(gòu)庫的研究重點(diǎn)仍以理論介紹為主，在實(shí)踐方面存在滯后性。目前國內(nèi)機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建工作還處于起步階段，理論研究則更多關(guān)注的是機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建過程中存在的問題，如資金不足、技術(shù)障礙及版權(quán)糾紛等。由于以上問題，我國機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建困難重重，特別是部分國內(nèi)學(xué)者極力倡導(dǎo)避免重復(fù)構(gòu)建的呼聲不絕于耳，讓很多中小單位無法積極探索發(fā)展，只能翹首期待。機(jī)構(gòu)庫數(shù)量少、規(guī)模小和發(fā)展速度慢等因素成為制約我國機(jī)構(gòu)庫進(jìn)行深度發(fā)展和廣度擴(kuò)展的瓶頸。

開放存取知識庫名錄（The Direct of Open Access Repositories，簡稱OpenDOAR[1]）是關(guān)于開放存取知識庫的權(quán)威目錄，在開放社會研究所（Open Society Institute，簡稱OSI）、英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會( Joint Information Systems Committee，簡稱JISC）、英國大學(xué)學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟( Consortium of University Research Libraries，簡稱CURL）、歐洲學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟( Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition Europe，簡稱SPARC Europe）的資助下，由英國諾丁漢大學(xué)和瑞典蘭德大學(xué)于2005年共同創(chuàng)辦，旨在通過對全球范圍內(nèi)的開放存取知識庫資源進(jìn)行系統(tǒng)地搜集、描述、組織和傳遞，提高開放存取學(xué)術(shù)資源獲取和使用效益，推動開放存取運(yùn)動的發(fā)展[2]，它和開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access）共同構(gòu)成了國際網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)全文學(xué)術(shù)資源檢索的主要平臺[3]。通過Open DOAR統(tǒng)計(jì)網(wǎng)上已經(jīng)注冊的全球機(jī)構(gòu)庫數(shù)量可知，已注冊的機(jī)構(gòu)庫總數(shù)為2 014個，其中美國注冊的機(jī)構(gòu)庫數(shù)量最多，共400個；亞洲注冊的機(jī)構(gòu)庫有332個，其中日本注冊的機(jī)構(gòu)庫數(shù)量最多，共134個，而中國注冊的機(jī)構(gòu)庫有68個（其中臺灣58個、香港5個、澳門1個，大陸地區(qū)僅有4個）[4]，中國大陸地區(qū)已注冊機(jī)構(gòu)庫數(shù)量占全球已注冊機(jī)構(gòu)庫總數(shù)的0.199%，占亞洲已注冊機(jī)構(gòu)庫數(shù)量的1.20%。以上數(shù)據(jù)表明，我國大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)庫在建成數(shù)量、資源建設(shè)程度、規(guī)模化程度及聯(lián)盟建設(shè)等方面都依然處于起步階段，與歐、美、日、韓等國家，甚至與我國的臺灣及香港地區(qū)相比，存在明顯的不足。

2 我國大陸地區(qū)中小單位機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建存在的主要問題

筆者經(jīng)過1年時間訪問并追蹤統(tǒng)計(jì)搜索引擎所收錄和期刊中所報道的全部機(jī)構(gòu)庫發(fā)現(xiàn)，我國最新可訪問的機(jī)構(gòu)庫網(wǎng)站有142個，其中臺灣地區(qū)122家單位構(gòu)建的機(jī)構(gòu)庫有123個（處于構(gòu)建中的17個）[5]，占我國機(jī)構(gòu)庫總數(shù)的86.62%，香港8家單位構(gòu)建的機(jī)構(gòu)庫有9個[6]，而大陸地區(qū)26家單位構(gòu)建的機(jī)構(gòu)庫有26個，僅占中國機(jī)構(gòu)庫總數(shù)的18.31%。雖然大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)庫數(shù)量僅有26個，但其構(gòu)建模式及類型卻多種多樣。本文依據(jù)我國大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)庫的資源規(guī)模將機(jī)構(gòu)庫分為大、中、小3種類型（見表1），并分析了機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建存在的問題。

2.1 以中小型為主，大型機(jī)構(gòu)庫數(shù)量少。

本文將資源數(shù)量大于等于20 000條的歸為大型機(jī)構(gòu)庫，共4個，除Socolar開放存取一站式檢索服務(wù)平臺和中國科技論文在線這兩個綜合性技術(shù)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫外，中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)知識庫也屬于大型機(jī)構(gòu)庫；而資源數(shù)量介于4 000～20 000條的中型機(jī)構(gòu)庫有8個，具有代表性的則是寧夏科技文獻(xiàn)共享工程——本地化特色資源庫、廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫和中國科學(xué)院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識庫；資源數(shù)量不足4 000條的小型機(jī)構(gòu)庫有12個。中、小型機(jī)構(gòu)庫是我國機(jī)構(gòu)庫的主要構(gòu)成，其中具有代表性的中型機(jī)構(gòu)庫——廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫是我國高校機(jī)構(gòu)庫成功建設(shè)的典范，在世界機(jī)構(gòu)庫排名網(wǎng)站[7]中，中國大陸地區(qū)僅有廈門大學(xué)及其構(gòu)建的學(xué)術(shù)典藏庫榜上有名，位居機(jī)構(gòu)庫排名第252位，單位排名376位[8-9]。

表 1 我國大陸地區(qū)已建成機(jī)構(gòu)庫

2.2 機(jī)構(gòu)庫規(guī)模小，收集資源少。

大型機(jī)構(gòu)庫資源收集范圍廣、類型多樣，其重要特色即平臺規(guī)模大。以中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心為例，該庫匯集了中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)重大研究計(jì)劃產(chǎn)出的科學(xué)論文、專著、報告（包括演示文件）、野外考察資料、照片和視頻等，此外還匯集了與“西部計(jì)劃”有關(guān)的其他科學(xué)文獻(xiàn)，對相關(guān)研究領(lǐng)域各種文獻(xiàn)信息進(jìn)行了整合與集成[10]，是我國開放存取信息資源數(shù)量最大的機(jī)構(gòu)庫。中小型機(jī)構(gòu)庫收集的資源類型則相對單一，信息來源數(shù)量及信息添加頻次均不及大型機(jī)構(gòu)庫，如高校構(gòu)建的機(jī)構(gòu)庫信息來源主要是其各行政單位及院系師生的學(xué)術(shù)成果，規(guī)模較大的高校可以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫的迅速構(gòu)建與發(fā)展，而某部門或某專業(yè)群體構(gòu)建的特色性較強(qiáng)的小型機(jī)構(gòu)庫的信息來源渠道則有限，信息資源累積速度較慢。

2.3 構(gòu)建資金少，技術(shù)水平低。

大型機(jī)構(gòu)庫以商業(yè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫和全國性學(xué)術(shù)聯(lián)盟為主，教育及科研單位構(gòu)建的機(jī)構(gòu)庫則多受專項(xiàng)科學(xué)基金的資助，專業(yè)技術(shù)支持水平較強(qiáng)，如中國自然科學(xué)基金委員會資助由中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所為承擔(dān)單位，由遙感與地理信息科學(xué)研究室組織實(shí)施及其他單位參與構(gòu)建的中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心。雖然很多中型機(jī)構(gòu)庫也得到了所在單位的部分資金支持，但更多的中小單位在技術(shù)與資源搜集所需資金短缺等因素的影響下而無法構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫。

2.4 構(gòu)建模式不利于機(jī)構(gòu)庫的快速發(fā)展

我國機(jī)構(gòu)庫大多以自上而下的集中式構(gòu)建模式為主，以機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟構(gòu)建模式為輔，且不同單位間的機(jī)構(gòu)庫共建合作較少。雖然聯(lián)盟模式使得歐美等國家機(jī)構(gòu)庫數(shù)量得到規(guī)模性的增長，而相較于歐美，我國機(jī)構(gòu)庫建設(shè)雖采取了同樣的構(gòu)建模式，但發(fā)展效果卻較差。究其原因，除資金、技術(shù)欠缺等因素外，更多的是由于機(jī)構(gòu)庫數(shù)量少，多數(shù)學(xué)者對于機(jī)構(gòu)庫認(rèn)識較模糊甚至不了解而不愿意將學(xué)術(shù)成果發(fā)布到機(jī)構(gòu)庫中。

3 我國大陸地區(qū)中小單位機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建策略

目前，我國機(jī)構(gòu)庫建設(shè)水平還處于初級階段，不僅數(shù)量少、規(guī)模較小，而且機(jī)構(gòu)庫資源建設(shè)水平也參差不齊，不同單位間機(jī)構(gòu)庫信息資源建設(shè)差距甚遠(yuǎn)，整體水平不高。對于機(jī)構(gòu)庫信息資源建設(shè)，構(gòu)建者面臨著不同程度的困難。據(jù)有關(guān)調(diào)查表明，40%的被調(diào)查構(gòu)建者感到有些困難，23%的被調(diào)查構(gòu)建者感到很困難，14%的被調(diào)查構(gòu)建者則表示不確定，23%的被調(diào)查構(gòu)建者表示非常容易或是有些容易，即將近2/3的被調(diào)查構(gòu)建者面臨機(jī)構(gòu)庫資源構(gòu)建的挑戰(zhàn)[11]。因此我國大陸地區(qū)機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)除解決好軟硬件技術(shù)問題外，還必須就如何制定信息資源持久、穩(wěn)定增長策略進(jìn)行理論聯(lián)系實(shí)踐的調(diào)查研究。筆者于2010年初著手對福建師范大學(xué)圖書館學(xué)系機(jī)構(gòu)知識庫（Fujian Normal University -Library and Information Science Institutional Repository，簡稱FJNU-LISIR）[12]進(jìn)行實(shí)踐研究，并于同年3月份參與該機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建，在此過程中面臨著同國內(nèi)眾多中小單位構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫一樣的阻礙因素。結(jié)合機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐，筆者對我國中小單位機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建過程中如何克服硬件配置、資金及技術(shù)等方面的阻礙因素提出以下應(yīng)對策略。

3.1 采用整合兼容技術(shù)

綜觀我國機(jī)構(gòu)庫的研究成果，更多學(xué)者關(guān)注的是構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫所存在的問題，而對于問題的解決則大多提倡國家或單位主管部門給予足夠的重視，并提供資金支持。而面對公共圖書館經(jīng)費(fèi)緊張問題，德國圖書館協(xié)會主席莉森說：“許多圖書館館長總喜歡向政府官員哭窮，告訴政府官員：‘只要你給多少錢，我就可以做多少事。’這種做法是永遠(yuǎn)要不到錢的，因?yàn)檎賳T會認(rèn)為館長的說辭不過是一個‘思考中的問題’，沒有必要解決。正確的辦法是，告訴政府官員圖書館已經(jīng)做了多少工作，取得了多少成就。”[13]這對于我國中小單位構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫不無借鑒意義。缺乏專項(xiàng)資金的中小單位應(yīng)采取整合已有軟硬件資源的策略構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫，擴(kuò)充服務(wù)器功能，從而建立起與已有的硬件服務(wù)器匹配及與軟件有效兼容的機(jī)構(gòu)庫，解決重新購置大量相關(guān)配置及培訓(xùn)新管理人員的資金問題。由于機(jī)構(gòu)庫與原有服務(wù)器得到有效的整合，已有的軟硬件資源得到擴(kuò)展，而不是全部重新購置，從而節(jié)約了機(jī)構(gòu)庫可開發(fā)成本，同時也縮短了開發(fā)周期。

3.2 分散構(gòu)建應(yīng)對集中投入

目前，我國機(jī)構(gòu)庫的獨(dú)立構(gòu)建多采用高層研發(fā)而后向低層推廣的自上而下的集中構(gòu)建模式，在取得階段性成功之后采用聯(lián)盟模式進(jìn)行資源互補(bǔ)建設(shè)。但此種模式需要一次性投入大量的資金進(jìn)行專門技術(shù)人員培訓(xùn)與硬件配套設(shè)備的配置，這使部分大型單位感到壓力巨大，也讓很多中小單位難以承受。筆者認(rèn)為，中小單位機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建模式應(yīng)以已有的軟硬件資源為基礎(chǔ)，將機(jī)構(gòu)庫與服務(wù)器原有系統(tǒng)進(jìn)行整合。對于配置水平較低的中小單位，應(yīng)該結(jié)合機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建特點(diǎn)及固有硬件資源采用自下而上的分散構(gòu)建模式，在構(gòu)建過程中增進(jìn)與其他單位或其他學(xué)院間的聯(lián)系交流，增強(qiáng)參與者對于機(jī)構(gòu)庫的認(rèn)識與了解，以便有效地解決很多單位構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫伊始所面臨的技術(shù)、資金、管理、版權(quán)等一系列問題，從而增強(qiáng)基層單位與用戶對于機(jī)構(gòu)庫的認(rèn)知度。分散構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫的起點(diǎn)低，即對軟硬件及資金的要求不高，我國很多中小單位只要在其已擁有資源的基礎(chǔ)之上通過IIS（Internet Information Services，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)）擴(kuò)展便可實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫與其原有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的整合。因此，機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)可以不再受其原有配制要求的約束，而是任何一個擁有自己獨(dú)立服務(wù)器的單位都可以完成機(jī)構(gòu)庫的構(gòu)建。如此，各高校的院系甚至專業(yè)、各科學(xué)院所的部門及科室都可以建立并擁有自身特色的機(jī)構(gòu)庫，從而實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫基數(shù)的快速增長，最終實(shí)現(xiàn)各類型機(jī)構(gòu)庫的資源目錄整合。

3.3 擴(kuò)展已有服務(wù)器

目前，我國很多學(xué)者認(rèn)為，圖書館是最好的機(jī)構(gòu)庫的實(shí)踐者或者執(zhí)行單位，但是很多中小型圖書館由于資金緊缺、專業(yè)技術(shù)人員不足，無法勝任這項(xiàng)工作。圖書館的主要職責(zé)是收集與提供資源，若由其構(gòu)建并維護(hù)機(jī)構(gòu)庫會增加其一次信息資源的收集、維護(hù)等相關(guān)工作負(fù)擔(dān)，同時機(jī)構(gòu)庫與圖書館信息資源來源及服務(wù)用戶的需求也有所差異。因此，機(jī)構(gòu)庫的服務(wù)器并非一定要安裝在圖書館或情報服務(wù)部門的服務(wù)器上，可以以專業(yè)所在學(xué)院或部門的服務(wù)器為依托。因?yàn)橘Y源構(gòu)建的實(shí)施者并非一定需要圖書館或情報部門來獨(dú)自擔(dān)任，可以將機(jī)構(gòu)庫與一次信息資源產(chǎn)生用戶的直屬單位結(jié)合共同擔(dān)任實(shí)施者。機(jī)構(gòu)庫不只是資源存儲系統(tǒng)，其資源建設(shè)還需要用戶的積極參與。

3.4 采用IIS與Tomcat整合技術(shù)

我國很多中小單位都已經(jīng)配備有自己的服務(wù)器，且以Windows操作系統(tǒng)為主，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)則使用基于IIS的ASP（Active Server Page，動態(tài)服務(wù)器頁面）或ASP.NET，數(shù)據(jù)庫的選擇以ACCESS或MSSQL居多。多數(shù)機(jī)構(gòu)庫都具有開源性，其安裝手冊都對基于LINUX服務(wù)器的安裝程序進(jìn)行了詳細(xì)的說明，但是對于Windows的安裝卻不甚詳細(xì)，這也導(dǎo)致很多大單位在面臨此問題時選擇重新購置服務(wù)器。而中小單位卻因?yàn)橘Y金的制約不能購買新設(shè)備與培訓(xùn)技術(shù)人員。因此如何有效地整合Tomcat和IIS更是構(gòu)建基于Windows操作系統(tǒng)服務(wù)的關(guān)鍵因素所在。為有效整合Tomcat和IIS，可以通過篩選機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)所有的Jsp、Servlet等腳本文件，將篩選文件由IIS提交給Tomcat解析后再由IIS把結(jié)果呈現(xiàn)給用戶（見圖1）。

圖1 IIS與Tomcat整合系統(tǒng)解析流程圖

IIS和Tomcat的整合主要采用對IIS功能進(jìn)行擴(kuò)展，通過IIS篩選文件重定向功能進(jìn)行客戶端請求網(wǎng)頁的不同服務(wù)器的分發(fā)任務(wù)，從而有效地將IIS對于ASP頁面的解析與Tomcat對于Jsp頁面的分析進(jìn)行功能融合，且不影響客戶端的網(wǎng)頁訪問效果。具體配置方案為：通過isapi_redirector2.dll文件進(jìn)行Jsp等請求頁的篩選和轉(zhuǎn)發(fā)，再配置好需要篩選和解析的路徑、內(nèi)容、虛擬目錄及相關(guān)信息，從而完成IIS與Tomcat利用同一端口支持ASP、Jsp和Servlet代碼解析。通過IIS與Tomcat的整合實(shí)現(xiàn)基于Windows平臺的機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建，從而實(shí)現(xiàn)利用固有資源，擴(kuò)展技術(shù)人員能力，減少硬件重購及招聘培養(yǎng)新技術(shù)人員的資金投入等目的。

4 結(jié) 語

機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟構(gòu)建模式是基于一定機(jī)構(gòu)庫基數(shù)進(jìn)行聯(lián)盟構(gòu)建的有效模式之一，而目前我國大陸地區(qū)建立機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟的條件不夠成熟，因此需要有意愿與能力的單位積極參與機(jī)構(gòu)庫建設(shè)，探究適合我國大陸地區(qū)教育模式、行政隸屬關(guān)系、資源特殊性建設(shè)的基層構(gòu)建方法，可以通過技術(shù)研究解決機(jī)構(gòu)庫建設(shè)過程中存在的資金、資源保存與資源增長機(jī)制等問題，以階段性成果引起相關(guān)機(jī)構(gòu)及主管部門的重視，從而推動適應(yīng)我國信息資源特色建設(shè)的機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟模式的探索研究與發(fā)展，繼而建立起全國性跨專業(yè)、跨領(lǐng)域、跨體制的資源持久增長、類型豐富的機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟。

[1]OpenDOAR[EB/OL].[2011-02-20].http://www.opendoar.org/.

[2]何 琳.OpenDOAR和機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展現(xiàn)狀[J].圖書館工作與研究,2009(2):30-33.

[3]大連大學(xué)圖書館.OpenDOAR[EB/OL].[2011-02-20].http://ldlu.dlu.edu.cn/Databases/ShowArticle.asp?ArticleID=95.

[4]Search or Browse for Repositories[EB/OL].[2011-08-12].http://www.opendoar.org/find.php.

[5]臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏[EB/OL].[2010-08-21].http://tair.org.tw.

[6]HKIR:Cross-Searching HK Repositories[EB/OL].[2011-08-21].http://lbapps.ust.hk/hkir.

[7]Ranking Web of World Repositories[EB/OL].[2011-08-12].http://repositories.webometrics.info/index.html.

[8]Top 800 Repositories [EB/OL].[2011-08-18].http://repositories.webonmetrics.info/top800_rep.asp.

[9]Top 800 Institutional Repositories [EB/OL].[2010-08-18].http://repositories.webometrics.info/top800_rep.asp.

[10]中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心[EB/OL].[2011-08-18].http://seekspace.resip.ac.cn/.

[11]Bailey C W. SPEC Kit 292: Institutional Repositories[EB/OL].[2011-12-10]. http://www.arl.org/bm～doc/spec292web.pdf.

[12]福建師范大學(xué)圖書館學(xué)系機(jī)構(gòu)庫[EB/OL].[2011-08-18].http://csh.fjnu.edu.cn/dspace.

[13]德國圖書館協(xié)會莉森主席侃公共圖書館妙語連珠[EB/OL].[2011-08-18].http://blog.sina.com.cn/s/blog_4978019f0100frg4.html.