圖書館文獻(xiàn)資料呈繳制度的幾點(diǎn)建議

吳鴻驪 （國家圖書館 北京 100081）

文獻(xiàn)呈繳是國家圖書館及省級公共圖書館除文獻(xiàn)采購?fù)猥@取文獻(xiàn)的主要途徑，對館藏建設(shè)具有非常重要的意義。國家圖書館（以下簡稱國圖）作為國家的總書庫，本著“外文求精，中文求全”的館藏原則，肩負(fù)著保存呈繳文獻(xiàn)的重任。然而，由于一些出版單位沒有按時履行呈繳義務(wù)，呈繳率低已成為多年來困擾國圖的問題之一。本文試圖從立法視角，對國圖的文獻(xiàn)收繳問題進(jìn)行初步探討。

1 我國呈繳制度及國圖收繳現(xiàn)狀

我國圖書出版呈繳制度可追溯至1906年6月清政府頒布的《大清印刷物專律》及同年12月頒布的《大清報律》和《著作權(quán)章程》，其目的在于對國內(nèi)出版物進(jìn)行控制與檢查，而且大多依附于出版法規(guī)。

1914年12月，北京政府頒布了《出版法》，對強(qiáng)制呈繳做出規(guī)定并明確了處罰方法。例如，《出版法》第14條規(guī)定：“如未依規(guī)定稟報者，處50元以下、5元以上罰金?！盵1]1916年，京師圖書館將依據(jù)《出版法》制定的呈繳制度呈請教育部，希望以此獲得在內(nèi)務(wù)部備案的全國出版圖書加以收藏，此舉得到教育部的批準(zhǔn)，京師圖書館從而確定了其國家圖書館的地位。

1927年，南京國民政府大學(xué)院公布《新出圖書呈繳條例》，其中明確規(guī)定了出版物的呈繳義務(wù)。1930年3月28日，民國教育部重新公布《新出圖書呈繳規(guī)程》，其中第3條規(guī)定：“凡呈繳之圖書，經(jīng)教育部核收，發(fā)教育部圖書館、中央教育館、中央圖書館各1部，分別保存?！盵1]至此，國家圖書館呈繳圖書的制度沿承下來。

改革開放以來，國圖接受呈繳的依據(jù)是1979年以來國家新聞出版總署下發(fā)的一系列關(guān)于向國圖呈繳出版物的通知及1997年國務(wù)院頒布實施的《出版管理條例》?！冻霭婀芾項l例》明確規(guī)定：“出版單位發(fā)行其出版物前，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定向北京圖書館（國家圖書館前身）、中國版本圖書館和國務(wù)院出版行政部門免費(fèi)送交樣本?！盵1]國家出版事業(yè)管理局（新聞出版總署的前身）早在1979年就下發(fā)了《國家出版事業(yè)管理局關(guān)于征集圖書、雜志、報紙樣本辦法》的通告，其中對具體的呈繳方法及份數(shù)做出規(guī)定，并適時將向國圖呈繳的數(shù)量由1本調(diào)整為3本，同時在補(bǔ)充通知中對呈繳樣本的期限做出了規(guī)定，對不履行呈繳義務(wù)者規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施[2]。國家新聞出版總署后于1996年又對音像電子出版物做出相應(yīng)的呈繳規(guī)定。

雖然有了一定的制度保障，但是國圖的實際收繳狀態(tài)仍令人擔(dān)憂，從其近3年的收繳情況（見表1）便可以看出問題的嚴(yán)重性。

表1 國圖近3年接收出版物呈繳情況表

國圖館藏本應(yīng)作為國家文化遺產(chǎn)予以保存，但是其呈繳現(xiàn)狀不盡如人意。國圖領(lǐng)導(dǎo)對于呈繳問題十分重視，館長親自主抓呈繳工作，業(yè)務(wù)部門也傾其全力爭取盡可能完整地收繳出版物。然而，面對全國580余家出版社、10 000余家雜志社、上千家報社以及不計其數(shù)的電子文獻(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)信息和非正式出版物單位，其催補(bǔ)工作量之大是可想而知的。國圖與這些繳送單位之間沒有絲毫的隸屬關(guān)系，所以不能采用任何行政手段收繳，在沒有獎懲權(quán)和法律制約的前提下，只能通過協(xié)商加以解決，以致收繳結(jié)果并不理想。

2 國外呈繳制度及可借鑒性

國外出版物呈繳制度已有400余年的歷史，最早起源于法國。1537年，法蘭西一世頒布了《曼皮爾勒令》，命令法國印刷的一切資料必須無條件地呈繳1份到布洛斯圖書館。該制度的設(shè)立最初可能是出于政治目的——便于政府對出版物的檢查和控制，但是它在客觀上對本國文獻(xiàn)的收藏和保存起到了積極的作用，其益處是顯而易見的。其后各國紛紛效仿，發(fā)展到18世紀(jì)，英國、俄國、美國等國家均制定了符合本國利益的呈繳法規(guī)，并將其與本國文化遺產(chǎn)的保存緊密聯(lián)系起來，極大地豐富了其國家圖書館的館藏。歐美各國在制定和執(zhí)行呈繳制度方面已取得了豐富的經(jīng)驗，其許多做法值得我國借鑒。

2.1 法律法規(guī)的制定和執(zhí)行是呈繳制度有效實施的可靠保證

現(xiàn)在世界各國都將收藏文獻(xiàn)上升到保存和利用人類文化遺產(chǎn)的高度，并紛紛采用法律的手段（即國家立法機(jī)構(gòu)制定頒布相關(guān)法律）強(qiáng)制本國出版商及有呈繳義務(wù)者切實履行呈繳義務(wù)，以此確保本國文化財富的收藏和保護(hù)。目前現(xiàn)行出版物呈繳方法大致可分為4種類型：（1）版權(quán)法（Copyright Act），美國、英國和澳大利亞等國家將呈繳制度作為版權(quán)法的一部分；（2）呈繳法為單獨(dú)的出版物法規(guī)（Legal Deposit Act），法國、瑞典、希臘、挪威、秘魯、印度尼西亞和南非等國家采用此類呈繳制度；（3）國家圖書館法（National Library Act），加拿大、日本、尼日利亞和委內(nèi)瑞拉等國家將呈繳制度作為國家圖書館法的一部分；（4）行政法規(guī)（Administrative Decree or Ordinance），中國、古巴和智利等國家的呈繳制度是以政府發(fā)布法令、規(guī)章的方式規(guī)定的?？梢姡壳笆澜缟洗蠖鄶?shù)國家均通過立法建立了出版物呈繳制度，而且呈繳制度具有法律法規(guī)的效力，帶有強(qiáng)制性、不可抗拒性。此外，各國呈繳制度對呈繳方式、期限、份數(shù)、呈繳者均有詳細(xì)的規(guī)定，并公布了相應(yīng)處罰規(guī)則。其中，美國素以執(zhí)法嚴(yán)格著稱，懲處力度較大，確保了其國會圖書館成為世界最大的和擁有資訊最豐富的圖書館。丹麥與南非等地的呈繳制度對拒絕呈繳者規(guī)定了相應(yīng)的罰款條例，如不奏效，則采取更加嚴(yán)厲的處罰措施，以確保呈繳制度的有效實施。

然而，目前我國恰恰缺少一部由國家立法機(jī)構(gòu)為圖書館制定頒布的行之有效的法律，僅憑《出版管理條例》和新聞出版總署下發(fā)的一系列通知，還是非常缺乏法律威嚴(yán)和效力的，也缺乏強(qiáng)制性和威懾力。

2.2 呈繳的目的和特點(diǎn)

隨著社會的發(fā)展與進(jìn)步，呈繳由最初的文化統(tǒng)治轉(zhuǎn)變?yōu)槲幕Ｗo(hù)。歐美諸國將圖書呈繳制度與著作權(quán)保護(hù)聯(lián)系起來，如1790年美國制定呈繳法，其內(nèi)容主要針對著作權(quán)登記和著作呈繳問題；1793年法國也制定了相關(guān)的法規(guī)，此后歐洲各國依此效仿。

美國呈繳制度的目的明確，即保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，使美國國會圖書館成為美國乃至世界上館藏最為豐富的圖書館。其內(nèi)容具體可概括為以下4個方面：①著作權(quán)保護(hù)與登記；②豐富國會圖書館館藏；③編制國家書目和收集本國出版統(tǒng)計數(shù)據(jù)；④國會圖書館與其他圖書館進(jìn)行書刊資料的交換與贈送。其后3條與我國的呈繳制度基本相同，而第1條尤為值得我國借鑒與效仿。因此，我國應(yīng)將呈繳制度與著作權(quán)保護(hù)、登記結(jié)合起來，使出版物呈繳制度受著作權(quán)法的保護(hù)。

2.3 根據(jù)文獻(xiàn)載體方式的變化及時修訂呈繳法規(guī)

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，電子出版物應(yīng)運(yùn)而生，并在文獻(xiàn)中的比重、地位和作用越來越顯著。各國圖書館均對此做出了積極的響應(yīng)，紛紛將電子出版物納入出版物呈繳之列。例如，1989年，挪威在重新修訂的《公開發(fā)行書刊資料呈繳法》中將電子出版物列入呈繳范圍；1993年，美國將電子出版物、網(wǎng)絡(luò)出版物明確納入呈繳范圍；1997年，丹麥頒布的《出版物呈繳法》規(guī)定，出版商需向國家圖書館呈繳靜態(tài)的網(wǎng)絡(luò)信息資源，并將未來可能產(chǎn)生的其他載體出版物納入呈繳范圍，還規(guī)定出版商必須提供國家書目制作所需的信息，同時丹麥修訂現(xiàn)行的呈繳制度和著作權(quán)法，以通過法律保障動態(tài)信息的自動收集；2002年，芬蘭將網(wǎng)絡(luò)信息資源納入呈繳范圍。

3 我國呈繳制度改進(jìn)建議

我國新聞出版總署于1996年公布了《關(guān)于繳送音像、電子出版物樣品的通知》，其中規(guī)定：向國家圖書館繳送電子出版物，并且每種1份。2001年，國務(wù)院發(fā)布的《音像制品管理條例》規(guī)定：“音像出版單位應(yīng)當(dāng)自音像制品出版之日起30天內(nèi)向國家圖書館免費(fèi)送交樣品?！盵3]在《音像制品管理條例》的保障下，國圖才得以將國內(nèi)出版的視聽文獻(xiàn)全部采選、入藏。為改進(jìn)完善我國圖書館文獻(xiàn)資料呈繳制度，筆者建議從如下方面做出努力。

3.1 督促國家盡早出臺《圖書館法》

《圖書館法》是圖書館事業(yè)發(fā)展與興盛的根本，也是確保呈繳工作順利實施的法律依據(jù)。國圖應(yīng)以典藏國家文化遺產(chǎn)為己任，與全國圖書館界同仁共同努力，督促《圖書館法》早日出臺，以確保呈繳有法可依、依法而行。

《呈繳法》是出版物呈繳的法源依據(jù)，應(yīng)成為《圖書館法》規(guī)章的獨(dú)立部分，以突出它的法律權(quán)威性與效力，提高呈繳的保障力度。因為呈繳與典藏文獻(xiàn)的完整性之間有著最為直接、密切的關(guān)系，國圖有責(zé)任和義務(wù)提出一套完備、切實可行且具有前瞻性的呈繳條例方案，以為國家制定法規(guī)提供依據(jù)。

信息技術(shù)時代，新的出版物載體不斷出現(xiàn)，為適應(yīng)新時代的需要，呈繳法規(guī)應(yīng)詳細(xì)規(guī)范各類文獻(xiàn)的定義與范圍，呈繳范圍應(yīng)涵蓋各種載體的出版物，包括動態(tài)的網(wǎng)絡(luò)資源。

3.2 擴(kuò)大宣傳呈繳的重要性

義務(wù)呈繳是保存國家文化遺產(chǎn)的重要組成部分，國圖和省級收繳單位有責(zé)任宣傳呈繳的重要性和必要性，利用新聞媒體廣為播講，為保護(hù)文化遺產(chǎn)造輿論，提高全民保護(hù)國家文獻(xiàn)的意識。國圖和省級收繳單位可通過參加出版界年會及重要的出版活動，在現(xiàn)場宣傳、講解呈繳的意義和出版單位應(yīng)履行的義務(wù)，闡明呈繳對于雙方的有利影響，讓出版商將呈繳變?yōu)樽杂X的行為。

3.3 加強(qiáng)與新聞出版職權(quán)機(jī)構(gòu)的合作

呈繳離不開國家新聞出版總署和各地新聞出版局的大力支持，圖書館要加強(qiáng)與新聞出版職權(quán)機(jī)構(gòu)的合作。國圖每年都會赴全國各地補(bǔ)繳書刊，一般新聞出版局直接介入、幫助催繳的效果都比較好。因此，有必要將年終匯總的呈繳清單通告各省新聞出版局，請他們幫助督促各出版單位履行呈繳義務(wù)，并將呈繳作為年終驗收的硬性指標(biāo)。雖然新聞出版職權(quán)機(jī)構(gòu)對于呈繳制度的實施與執(zhí)行具有直接的權(quán)威性和效力，但是圖書館切不可有依賴性，還要盡力做好自己的事。

3.4 限定呈繳范圍，減輕呈繳單位的負(fù)擔(dān)。

現(xiàn)在出版單位都是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位，呈繳任務(wù)太重勢必會影響其呈繳積極性。例如，有的出版單位除了要向國家指定呈繳部門呈繳出版物外，還要向本省市出版局及各級各類圖書館呈繳出版物，呈繳總數(shù)較多。尤其對于一些昂貴的圖書、套書和畫冊等，由于其制作成本較高，此類文獻(xiàn)的呈繳致使出版社不堪重負(fù)，不繳、少繳、漏繳的行為在所難免。因此，呈繳制度必須確定呈繳范圍，限定必繳單位、所繳內(nèi)容及數(shù)量，盡量減輕出版單位的負(fù)擔(dān)。

3.5 建立對呈繳者的補(bǔ)償機(jī)制

我國呈繳制度偏重于呈繳方的呈繳義務(wù)，很少提及對呈繳單位及個人的補(bǔ)償，其直接后果是有失公平，以致呈繳積極性不高?，F(xiàn)行呈繳方式根據(jù)呈繳目的大體可分為：①行政備查呈繳，即出于行政管理需要的呈繳，是義務(wù)性的呈繳；②為取得著作權(quán)保護(hù)而呈繳，即為享受權(quán)利保護(hù)而承擔(dān)的義務(wù)，無償呈繳可以說是對權(quán)利保護(hù)的補(bǔ)償；③為文化保存而呈繳，雖然這是出于公益目的的呈繳，但是收繳單位無權(quán)憑借公共利益名義而無條件地剝奪私人的利益，故應(yīng)給予補(bǔ)償[4]。國外的一些呈繳補(bǔ)償機(jī)制給我國呈繳制度的完善帶來很大啟發(fā)，如日本是按出版物零售價的相應(yīng)百分比進(jìn)行補(bǔ)償，英國、俄國等也有類似的補(bǔ)償制度，加拿大等國規(guī)定呈繳人可依照法律、法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定享受稅收優(yōu)惠。可見，一味地強(qiáng)調(diào)呈繳的義務(wù)性是不公平的，這方面應(yīng)在制定《呈繳法》時引起重視。

3.6 建立呈繳獎懲制度

呈繳制度中應(yīng)設(shè)置相關(guān)的呈繳獎罰條例，對于呈繳及時的出版單位，可由宣傳機(jī)構(gòu)給予表彰或適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎勵；對于不繳、少繳、漏繳的出版單位，可由行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，并根據(jù)獎罰條例加以制約。呈繳獎罰條例要有硬性的呈繳規(guī)定，如呈繳范圍、期限、違章程度、懲罰方法、罰款數(shù)額等。此外，還應(yīng)考慮通過立法賦予圖書館一定的自主權(quán)利，允許其向違規(guī)或不作為部門提出行政復(fù)議或行政訴訟，并要求法院對違反呈繳法規(guī)的相關(guān)單位和個人強(qiáng)制予以處罰，以此維護(hù)法律的權(quán)威性，保障呈繳制度的順利執(zhí)行。

[1]易青生. 國家圖書館圖書文獻(xiàn)收繳問題探討[J]. 情報雜志,2005(S):159-160.

[2]國家出版事業(yè)管理局關(guān)于征集圖書、雜志、報紙樣本辦法[EB/OL]. [2011-12-01].http://www.gapp.gov.cn/cms/html/21/399/200601/447395.html.

[3]李華偉. 中外繳送制度的立法與實踐及其對我國制定繳送法規(guī)的啟示[J]. 國家圖書館學(xué)刊, 2004(1):47-51,89.

[4]申慶月. 公共圖書館法定呈繳制度的法律研究[J]. 經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊,2011(2):211-213,223.