進口貿易對我國區域產業結構調整影響的實證研究

謝涓　廖進中

摘要：本文依據轉移份額分析法，將產業結構分解為構成效應與競爭效用，并運用我國省際面板數據，研究進口貿易對產業結構構成效應與競爭效用的影響。研究結論表明：在我國東中西部地區，進口貿易對產業結構構成與競爭效應都存在顯著性的正向作用，即進口貿易的增加不僅有利于地區產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展，也有利提高地區產業結構中優勢產業的競爭力，保持產業發展中的競爭優勢。另外，從地區間的比較分析發現，進口貿易對產業結構的構成與競爭效應影響效果都是由東向西逐漸遞減的。

關鍵詞：進口貿易；產業結構；構成效應；競爭效應

中圖分類：F061.5

一、引言

一國經濟的產業結構表現為各產業之間和產業內部之間的邏輯聯系，它也是一國經濟發展水平的外在表現形式。各國經濟規模、發展速度和經濟競爭實力等的差異，其原因可以歸結于各國產業結構的差異，因此，合理化的產業結構對一國經濟的長期發展有著至關重要的作用。目前，我國正處在經濟發展方式轉型的階段，其中，產業結構調整是我國轉變經濟發展方式的主要內容之一。在一國經濟中，有諸多因素都影響產業結構的變化，其中，在開放經濟條件下進口貿易就是影響產業結構變化的重要因素之一。如何利用國際貿易以促進產業結構的升級，帶動經濟的發展，這一點對我國經濟的可持續發展很重要?！笆濉币巹澲忻鞔_提出：面向國內國際兩個市場，發揮科技創新對產業結構優化升級的驅動作用，推動三次產業在更高水平上協同發展。這里講的國際市場就包括進口貿易。因此，本文的研究可以對政府進行產業結構優化升級、經濟增長方式轉變等內容提供有價值的政策參考。在學術界方面，關于進出口貿易和產業結構的研究都是經濟學研究的兩大熱點，許多學者都做了大量的理論研究和實證研究，但是將兩者聯系起來研究的并不多見。只有部分學者以第一、二、三產業比重變化度量產業結構狀態，分析貿易與產業結構之間的關系，例如劉希宋 等（2009）[1]、朱啟榮（2011）[2]、鐘昌標（2000）[3]、伍華佳、張瑩穎（2009）[4]等。而較全面的產業結構調整分析應該至少包含兩個方面：產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展的變化；地區利用本身優勢條件發展其主導產業的能力。Perloff（1957，1960）[5—6]認為，產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展的變化可以稱為產業結構的構成效應，利用本身優勢條件發展其主導產業的能力可以稱為產業結構的競爭效應。鑒于此，本文依據轉移份額分析法，將產業結構分解為構成效應與競爭效用，并運用我國省際面板數據，研究進口貿易對產業結構的構成效應與競爭效用有什么樣的影響，以及在不同地區這種影響是否會發生變化。

二、計量模型設定

設地區生產函數為一般柯布—道格拉斯形式：

（1）

式中y是產出，下標i和t分別表示各省份和年份；k和 分別表示國內資本和人力資本；A表示技術進步，用全要素生產率表示。

內生經濟增長理論產生以來，對國際技術溢出相關問題的分析得到了廣泛的關注。Coe and Helpman（1995）[7]認為，一國的技術可以通過貿易的方式進行流動，因此，在開放經濟系統中，一國的技術水平不僅與國內R&D投入有關，而且還與貿易伙伴國家的國內R&D投入有關。進口貿易被認為是國際技術溢出的主要渠道之一，許多學者通過經濟數據檢驗了該觀點，例如Coe and Helpman（1995）[7]、Eaton and Kortum（1996）[8]、Coe、Helpman and Hoffmaister（1997）[9]、Lichtenberg and Pottelsberghe de la potterie（1998）[10]、Okabe（2002）[11]等。因此，以Audretsch and Maryann （1996）[12]的知識生產函數為基礎，將進口貿易引入該模型，Ait可以表示為C—D形式：

（2）

其中，S表示國內的R&D研發投入， 表示進口貿易總額， 表示常數。結合式（1）與式（2）得到：

（3）

式（3）取對數可得到：

（4）

其中， ，假設隨機誤差項 ， 為截面固定效應， 為時間固定效應， ，i=1， 2， …N。

由于 可以表示為經濟增長的狀態，因此，如果對方程式（4）兩邊同時減去 ，就可以得到地區經濟增長方程：

（5）

其中， 表示地區 在 年相對于 年的經濟增長率。而根據Perloff（1957，1960）[5—6]提出的轉移份額分析法，可以將一個區域的經濟增長可以分為三個部分：第一部分是全國份額部分，衡量每個地區經濟增長中的共性部分，是區域經濟分攤的全國經濟增長的份額；第二部分是區域經濟增長中產業結構的構成效應；第三部分是區域經濟增長中產業結構的競爭效應。即：

（6）

其中， 是區域 的經濟增長率， 是整個國家的經濟增長率； 表示區域經濟增長與全國經濟增長的差異，該差異就被定義成“轉移份額”。將方程式（5）代入方程式（6），可以得到：

（7）

進一步變形可以得到：

（8）

通常而言，在一定時期內對于每個區域的經濟來說， 是外生給定的，是一個常數。因此，可以令 ，則有：

（9）

其中，轉移份額 包含兩部分：一是區域產業結構調整引起的構成效應（ ）。如果在全國經濟發展中某一產業在整個產業中具有很強的發展潛力，同時該產業在某一區域總體經濟結構中也占有非常重要的地位，那么可以稱該區域經濟產業的發展具有構成效應。構成效應的測算方式如下：

（10）

其中， 代表就業數量，d代表產業，i代表地區， 代表整個國家。 表示從 到 期全國第 產業的就業增長與全國總體的就業增長的差異。

二是區域經濟增長中產業結構的競爭效應（ ）。如果某區域中某產業與該產業的國家水平相比具有更高的增長率，且在區域經濟結構中亦占有重要地位，就說該區域經濟增長中具有競爭效應。競爭效應反映了區域在利用本身優勢條件發展其主導產業的能力。產業結構中競爭效應的測算方法是：

（11）

因此，方程式（9）可以劃分為：

（12）

（13）

方程式（12）與方程式（13）式就是本文需要檢驗的計量模型。

三、實證檢驗

1、數據處理與來源

2003年開始我國各地區按行業分城鎮單位就業人員的統計數據口徑發生了變化，為了保持數據口徑的一致性，本章選取2003―2009年我國30個省份、自治區和直轄市（不包括西藏）的省際面板數據。

（1）區域產業結構。根據2003―2010年我國30個省份、自治區和直轄市19個行業城鎮單位就業人員的統計數據，結合式（10）和（11），計算2003―2009年我國30個區域產業結構的構成效應MIX和競爭效應DIF。原始數據來源于2004―2010年各省市統計年鑒和歷年《中國統計年鑒》。

（2）物質資本存量（ ）。采用常用的永續盤存法計算各省市物質資本存量，具體方法參考張軍 等（2004）[13]的測算過程。由于張軍 等（2004）[13]提供以2000年為基礎計算的物質資本存量，為了計算方便，這里也采用以2000年為基期價格的物質資本存量。

（3）R&D資本存量（ ）。與物質資本存量計算方法一樣，也采用采取永續盤存法。同時以2000年為基期價格進行平減處理。2000年的研發資存量計算如下方法：

其中， 為2000―2009年每年各地區R&D支出對數形式增長率，即：

（4）人力資本存量（ ）。衡量人力資本的方法有很多，這里用各省每萬人普通高等學校在校生人數表示。原始數據來源歷年各省市統計年鑒。

（5）進口貿易（ ）。依據年均人民幣—美元匯率折算為以人民幣為單位，并以2000年為基期價格進行平減處理。原始數據來源歷年各省市統計年鑒。

（5）實際產出（ ）。依據2000年各地區現值產出和歷年實際增長率，整理獲得各地區實際產出數據。原始數據來源歷年各省市統計年鑒。

2、實證結果與分析

在進行計量模型估計前，需要對面板數據模型進行選擇，判斷是采用固定效應的面板數據模型，還是采用隨機效應的面板數據模型。從理論上講，在影響地區產業結構變化的因素中，除了物質資本、人力資本、R&D投入等變量外，通常還存在其他與特定地區相關的因素等，所以這里選用固定效應模型比較好。另外，Hausman檢驗結果也支持選用固定效應模型（見表1）。因此，下面將采用固定效應模型的面板數據模型進行研究。

表1 Hausman檢驗結果

表2報告了進口貿易對產業結構構成效應影響的實證估計結果，可以發現：在全國層面樣本下，進口貿易、物質資本存量、人力資本、前一期的產出水平等變量都對產業結構構成效應產生顯著性的正向作用，其中，進口貿易、人力資本、前一期的產出水平等變量的系數通過5%水平的顯著性檢驗，物質資本存量的系數只通過10%水平的顯著性檢驗。R&D投入的系數雖然為正，但是并沒有通過t統計檢驗。這表明，進口貿易、物質資本存量、人力資本、前一期的產出水平等變量的增加都在一定程度上可以提升地區產業結構的構成效應，即有利于地區產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展的推進過程?？偹苤陂_放經濟系統中，一國的技術水平不僅與國內R&D投入有關，而且還與貿易伙伴國家的技術水平有關，進口貿易被認為是國際技術溢出的主要渠道之一。Funk（2001）[14]認為通過進口貿易東道國能夠直接分享到貿易伙伴國的先進技術。因此，進口貿易會通過技術渠道，促進產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展。

通過表2還可以發現，在東中西地區，進口貿易的增加都能促進產業結構的構成效應的提升，東中西部地區進口貿易的系數為正，其中，東部地區通過1%水平的顯著性檢驗，中部地區通過5%水平的顯著性檢驗，西部地區通過10%水平的顯著性檢驗。從作用效果來看，進口貿易對產業結構構成效應的提升作用是由東向西逐漸遞減的。進口貿易的國際技術溢出效果通常會與一個地區的經濟發展水平、人力資本、技術水平等有著很大的關系，經濟發展水平越高、人才越集中、技術水平越高，其吸收國際技術溢出的能力就越強。在我國東部地區，經濟發展水平、人才集聚，技術水平也高于中西部，因此，與中西部地區相比，東部地區的企業在國外貿易過程中會獲得更多的技術溢出。另外，在東中西地區，物質資本存量的系數為正，東中部地區通過10%水平的顯著性檢驗，西部地區通過5%水平的顯著性檢驗；R&D投入的系數在東中部地區為正，但是，只在東部地區通過10%水平的顯著性檢驗，在中西部地區R&D投入的系數并沒有通過t統計檢驗；人力資本的系數在東中部地區為正，其中，東部地區通過1%水平的顯著性檢驗，中西部地區通過5%水平的顯著性檢驗。在東中西地區，前一期的產出對產業結構的構成效應都產生顯著性的正向影響。

在中西部地區，R&D投入對產業結構升級的作用不明顯，其原因是，在中西部地區在產業結構升級過程受到資本短缺和技術落后雙重約束，同時由于技術研發是高風險，而且資金需求量大的投資，另外，R&D投入成果轉化又慢，因此R&D投入對產業結構升級的影響并不顯著。

表2進口貿易對產業結構構成效應影響的估計結果

表3報告了進口貿易對產業結構競爭效應影響的估計結果，可以發現：在全國層面樣本下，進口貿易、物質資本存量、R&D投入、人力資本、前一期產出水平等變量都對產業結構競爭效應產生顯著性的正向作用，其中，進口貿易、物質資本存量、人力資本、前一期產出的系數通過了5%水平的顯著性檢驗，R&D投入通過10%水平的顯著性檢驗。這表明，進口貿易、物質資本存量、R&D投入、人力資本和前一期產出的增加有利于提高地區產業結構中優勢產業的競爭力，保持產業發展中的競爭優勢。通過進口貿易分享了貿易伙伴國的先進技術水平，從而有力地區產業結構的競爭效應提升。

在東中西地區，進口貿易的系數均為正，并通過t統計檢驗，系數也是由東向西逐漸遞減。進口貿易對地區產業結構競爭的影響由東向西逐漸遞減，其原因也是在于：東部地區的企業對國際技術溢出具有較強的吸收能力。另外，物質資本存量、人力資本、前一期產出等變量在東中西部地區中對產業結構競爭效應具有正向的影響作用。R&D投入在東中西部地區的系數都為正，但是只在東中部地區通過了10%水平的顯著性檢驗，在西部地區沒有通過t統計檢驗。

比較兩方程估計結果可以發現：在我國東中西部地區，進口貿易對產業結構的構成與競爭效應都存在顯著性的正向作用，即進口貿易的增加不僅有利于地區產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展，也有利提高地區產業結構中優勢產業的競爭力，保持產業發展中的競爭優勢，另外，進口貿易對產業結構的構成與競爭效應影響效果都是由東向西逐漸遞減的。這說明，進口貿易會通過技術渠道，促進產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展，以及提高地區產業結構中優勢產業的競爭力，保持產業發展中的競爭優勢。

表3進口貿易對產業結構競爭效應影響的估計結果

四、結論

較全面的產業結構調整研究應該至少包含兩個方面：產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展的變化；地區利用本身優勢條件發展其主導產業的能力。Perloff（1957，1960）[5—6]認為，產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展的變化可以稱為產業結構的構成效應，利用本身優勢條件發展其主導產業的能力可以稱為產業結構的競爭效應。為了詳細地研究我國進口貿易對區域產業結構的影響，本文依據轉移份額分析法，將產業結構分解為構成效應與競爭效用，并運用我國省際面板數據，研究進口貿易對產業結構的構成效應與競爭效用的影響。研究結論表明：在我國東中西部地區，進口貿易對產業結構的構成與競爭效應都存在顯著性的正向作用，即進口貿易的增加不僅有利于地區產業結構由不協調向協調、由低級向高級發展，也有利提高地區產業結構中優勢產業的競爭力，保持產業發展中的競爭優勢。另外，從地區間的比較分析發現，進口貿易對產業結構的構成與競爭效應影響效果都是由東向西逐漸遞減的。其原因在于，在我國東部地區經濟發達、人才聚集、技術水平領先，東部地區企業對國際技術溢出具有較強的吸收能力。

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