基于Malmquist指數法的重慶市科技資源配置效率的評價

孟衛東，曹琳俐，黃 波

(重慶大學 經濟與工商管理學院，重慶 400044)

0 引言

區域科技資源配置效率反映了一個區域運用和整合科技資源的能力，代表區域科技系統整體功能和效率，在一定程度上決定著區域科技創新能力的強弱。因此提高科技資源配置效率，對增強地區的科技實力、帶動地區的經濟發展有重要的作用。目前我國的科技資源配置屬于粗放型，尤其在欠發達地區科技資源浪費、利用效率低的現象比較嚴重。在不斷加大科技資源投入的同時，如何更合理、更高效地配置科技資源是我國面臨的難題之一。

采用DEA方法對區域科技資源配置效率進行分析，是依據一定的標準構造一個生產前沿面，被評估的區域與該前沿面的差距就是它的效率。DEA方法的優點在于可以處理多投入多產出，同時不需要人為賦予指標權重，也不需要給定生產前沿面的函數形式。DEA不足是只能對各區域同一時期的資源配置情況進行比較，不能比較不同時期的歷史數據，判斷其發展趨勢。而采用Malmquist指數法評價區域科技資源配置效率，不但可以分析不同時期區域效率變化的趨勢，而且可以將科技資源配置效率的Malmquist指數分解為技術進步和技術效率的變化指數，從而進一步探究科技資源配置效率變化的本質。由于區域的個數會影響Malmqusit指數的準確性，因此論文對全國29個省市2001～2007年的科技資源配置效率進行Malmquist指數法研究，然后從全國、西部、直轄市三個層面分析重慶市科技資源配置情況及其發展趨勢，研究結果可為重慶市科技政策的調整提供指導。

1 Malmquist指數法

Malmquist指數最先由Malinqulst提出，caves等最先其應用于生產率變化的測算，在與Charnes等建立的DEA理論相結合后廣泛應用與在生產率測算。與DEA相比，Malmquist指數可以分離出技術進步指數，使分析更加準確。基于產出角度的Malmquist指數表達式如下：其中分別表示第t和t+1期的投入產出向量，分別表示以t時期與t+1時期的技術T和S為參照的距離函數。

Malmquist指數大于1代表從t到t+1時期的一個正的全要素生產率(TFP)增長，反之是TFP下跌。Malmquist指數可以分解為不變規模報酬假定下技術效率變化指數(EC)和技術進步指數(TC)。其中EC＞1說明了前沿面以下的決策單元靠近前沿面，效率提高，反之則說明遠離前沿面，效率下降；TE＞1表明生產可能性邊界向上移動，技術進步；反則表明之下移動，技術退步。Malmquist指數分解公式如下：

Fare,Grosskopf,Norris和Zhang(1994)對 Malmquist指數進一步發展，式(2)中的技術效率變化指數(EC)可進一步的分解為可變動規模報酬假定下的純技術效率變化指數(PE)和規模效率變化指數(SE)。其中PE＞1表示在變動規模報酬下效率提高，反之則下降；SE＞1表示規模報酬遞增，反之則遞減。技術效率的分解公式如下：

2 選取評價重慶市科技資源配置效率的指標體系

指標體系的構建需遵循指標選取的三大原則——目的性、精簡性、關聯性。科技資源配置效率是指科技資源的產出與投入之比，因此對它的評價指標既要有科技投入指標，又要有科技產出指標。其中科技投入主要包括了科技人力資源和科技財力資源方面的投入，科技產出可以劃分為直接產出和間接產出兩方面。

科技人力資源投入指標選取科學家工程師、萬人口科技活動人員分別代表人力資源質量和數量；科技財力資源投入指標選取科技經費支出額、R&D經費占GDP的比重，前者反映反映當年的實際數值，后者反映出一個國家或地區科技財力投入在經濟發展中的影響和作用。

科技直接產出指標選取發明專利申請授權量、國內中文期刊科技論文數代表科技資源知識性產出；科技間接產出指標選取代表地區創新活動的活躍程度和創新成果擴散程度的技術市場成交合同金額，以及能間接反映產品創新的高技術產品出口額。重慶市科技資源配置效率的評價指標體系詳情見表1。

表1 重慶市科技資源配置效率的評價指標體系

3 實證分析

數據縱向選取了7年(2001～2007)，橫向選取了29省區(剔除了青海、西藏，由于其指標數據不完整)，數據來源于中國科技部官網。運行Deap2.1軟件計算2001～2007年我國29個省區科技資源配置效率的Malmquist指數及分解。(1)重慶市在全國范圍科技資源配置情況的比較分析

由表2可知從2001年到2007年重慶市科技資源配置效率的Malmquist指數均值為1.022，低于全國均值1.066，位于全國第23名。重慶市的科技資源配置效率雖然有所改善，但是其改善力度不夠，仍落后全國平均水平。全國Malmquist指數增長源于技術進步，技術進步指數上升了7.7%，而技術效率指數下降了1.1%，其中純效率變化指數下降了0.6%，規模變化指數下降了0.4%，說明我國目前的科技資源配置屬于粗放型，主要依靠技術進步推動科技資源配置效率的提高。重慶市的技術進步指數、技術效率指數分別上升了1.6%、0.6%，說明重慶市科技資源配置效率的提升既有創新帶動的增長效應(技術進步)，又有向發達地區學習與追趕的效應(技術效率提高)，其中技術進步是主要因素。重慶市科技資源配置效率在全國排名靠后主要是由于重慶市技術進步指數改善幅度遠低于全國水平，僅為全國的1/5左右。

表2 2001～2007年全國科技資源配置效率的Malmquist指數及分解

(2)重慶市在西部地區科技資源配置情況的比較分析

由表3可知重慶市科技資源配置效率的Malmquist指數在西部地區屬于中等以下的水平，低于西部地區的均值1.027，位在四川、陜西、廣西等5個地區之后，這與重慶市西部領先的綜合經濟能力不協調。其中廣西、貴州兩地在技術進步指數和技術效率指數都高于重慶市，四川、陜西、寧夏僅技術進步指數超過重慶市。四川省的Malmquist指數位居西部地區首位(全國排名第9)，其技術進步指數改善13.1%，遠高于重慶1.6%的增長，說明重慶市科技進步速度落后是造成川渝科技資源配置效率差距的根本原因。

表3 2001～2007年西部地區科技資源配置效率的Malmquist指數及分解

(3)重慶市與其它直轄市科技資源配置情況的比較

由表4可知從2001到2007年，四大直轄市科技資源配置效率的Malmquist指數由高到低排序為：上海(1.198)、北京(1.177)、天津(1.091)、重慶(1.022)，同時可以看出重慶市Malmquist指數全國排名與其它直轄市相差甚遠。重慶市的科技資源配置效率位于直轄市末位，與重慶市的經濟發展水平、基礎設施條件、人力資源素質、對外開放程度等落后發達地區有關系。上海市、北京市都是由科技進步帶動科技資源配置效率增長，同時技術效率指數都為1.000；天津市科技資源效率改善的來源是科技進步，同時技術效率指數為0.986，對科技資源配置效率改善有一定的“拖累”作用；重慶市的科技資源配置效率的提高是由技術效率、技術進步共同促進的。由此可見，技術進步是決定四大直轄市科技資源配置效率的Malmquist指數的主要因素，但是其中也存在著差異性。

表4 2001～2007年直轄市科技資源配置效率的Malmquist指數及分解

從各區域歷年科技資源配置效率的Malmquist指數圖表可知：從2001年到2007年北京市、上海市科技資源配置效率的Malmquist指數曲線圖與全國相似，呈現下跌后的上升趨勢，其中全國2002、2005年的Malmquist指數小于1，北京市只有2005年出現科技資源配置效率下跌，上海市是唯一一個各年份的科技資源配置效率均處于增長狀態的直轄市。而天津市、重慶市科技資源配置效率的Malmquist指數曲線總體向下傾斜，其中天津市2006、2007年 Malmquist指數下跌，重慶市 2004、2005、2007年的Malmquist指數小于1，重慶市是歷年Malmquist指數小于1年份最多的城市。

圖1 各區域歷年科技資源配置效率的Malmquist指數

4 結論

通過對重慶市2001～2007年科技資源配置效率的Malmquist指數研究，得出從2001年到2007年重慶市的科技資源配置效率總體上得到了改善，但仍然低于西部及全國平均水平，位于直轄市末位。其中技術進步不足是造成重慶市科技資源配置效率落后的主要因素。縱觀重慶市歷年的Malmquist指數，發現重慶市科技資源配置效率呈現下跌的趨勢。重慶市需加大科技資源投資的力度，優化科技人才，構建科技資源共享平臺，加強產學研結合，并制定與重慶市自身優勢相符合的科技投入和科技產出戰略，從而進一步提高重慶市科技資源配置的效率。

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