搭建科技成果展示交易平臺，推動科技與經濟結合——關于上海技術成果交易情況的分析

◆文│科技部中國農村技術開發中心 馬廣鵬 陳兆波 董文

長期以來，黨中央、國務院高度重視科技成果轉化與應用。國務委員劉延東在2011年年初的全國科技工作會議上明確指出“科技、經濟‘兩張皮’的問題尚未根本解決，科技對經濟社會發展還沒有形成全面有效的支撐，經濟發展對科技創新的需求拉動還不突出，迫切需要在經濟和科技之間架起一條更加快捷有效的通道”。

上海是改革開放的前沿，近年來，在推動科技成果交易方面積累了許多好的經驗，深入分析上海在技術成果交易方面的經驗和教訓，探索新形勢下如何構建農業科技成果轉化“快車道”，對于進一步推動農村科技管理體制改革，促進科技成果向現實生產力轉化具有重要意義。

總體情況和主要做法

近年來，上海技術交易市場呈現了多元化發展的局面，涵蓋機械制造、化學化工、生物醫藥等13個領域，初步形成了以技術產權交易為主體，立足資本市場的技術交易模式，進而擴展到農村產權交易、環境能源交易、文化產權交易等多個行業，無論是從交易規模還是活躍程度上，都在全國遙遙領先。其中以上海技術交易所與上海聯合產權交易所為代表。這兩個機構分別成立于1993年與1999年，其中上海技術交易所定位于公益性服務，是國家科技部與上海市政府共同組建的全國首個國家級常設技術市場，2008年被科技部確認為國家技術轉移示范機構，其宗旨是致力于促進跨地區、跨行業、跨組織間的技術貿易和技術產品交易，為加速科技成果產業化和商業化提供服務。自成立以來收集、整理、發布供需技術項目近3萬項、各類技術項目咨詢6萬余人次、各類技術交易活動900余場，截止到2009年年底會員數達246家，從2006～2010年，上海技術交易所走訪企業共計5239家次，挖掘企業技術需求7497項，完成項目對接3058項。上海聯合產權交易所定位于知識產權、物權、債券等綜合性產權交易，形成了一個中心（技術產權交易中心）、六個平臺（知識產權交易系統服務平臺、投融資服務平臺、產品質量檢測服務平臺、新聞媒體服務平臺、中小企業服務平臺、科技沙龍服務平臺）的組織體系，從2008～2010年，完成技術產權交易5157宗，成交金額1531.2億元。

經歷了信息集散—供給導向—需求導向的發展階段。自上世紀90年代起，上海技術交易市場在完善技術交易服務、加強業務覆蓋方面一直在進行積極探索。總的來看，上海技術交易市場經歷了信息集散、供給導向、需求導向三個發展階段。

發展階段 主要特征上海技術交易市場上世紀90年代成立初期主要以建立網站，抓好信息集散，促進供需溝通這種“信息集散”的方式開展技術轉移和技術交易服務。二十世紀末至二十一世紀第一個10年的中期由單純的“信息集散”轉為“信息集散+供給導向”，實施技術轉移服務。2007年以來轉變發展思路，通過嘗試建設創新驛站，運用“信息集散+需求導向+專業化服務”方式開展技術轉移服務。

通過近20年的培育，上海技術交易市場在制度化、規范化方面取得了長足發展，基本形成了以企業技術創新需求為導向，面向科技企業、成長型企業、中小企業的服務體系，通過借鑒歐盟的技術成果轉移做法，于2007年開始進行了上海創新驛站建設，為技術轉移工作開辟了新思路。

實現了以技術需求為導向的技術交易運作模式。上海創新驛站開展的技術交易工作方式基本可概括為“四結合、四為主”，即線上信息和線下操作結合，以線下操作為主；供給導向和需求導向結合，以需求導向為主；服務大企業和服務小企業結合，以服務中小企業為主；國內、國際技術轉移結合，以取得實效為主。在運作模式上，形成了政府引導支撐、公益單位主體、市區聯動，兩級架構、雙網同建、兩線運作的框架；在組織結構上，強調要有一個實體機構進行操作，要建立一支能長久工作的隊伍（如技術經紀人等），要有一個計算機信息平臺，要建立一套激勵本地區創新驛站運作的良好機制。這種運作方式為技術成果的成功交易奠定了良好基礎。

建立了貫穿上、中、下游全過程的技術轉移和交易工作網絡。目前上海技術交易市場形成了以上海技術交易所為樞紐，與區縣科委、科技園區、科研機構相鏈接的技術創新工作網絡，與大學、科研院所合作共建了40個技術能力點，與3家科技評估機構、3家知識產權服務機構、20余家金融及投資機構結成合作伙伴，與上海的11個國家技術轉移示范機構建立了“上海技術轉移聯盟”。建立了實體化的技術交易機構，形成一支專業化的服務隊伍，奠定了技術成果轉移的發展基礎，實現了企業技術創新需求的高效匯集，以工作網絡的能力點為支撐，為企業技術需求提供個性化服務。

形成了四類專業服務方式。在實踐中上海技術交易市場探索出四類較成熟的服務方式，突出公益服務和線下服務的特點，具體包括：

◎門診特診—接續式服務：區縣創新驛站人員先行走訪中小企業，猶如門診醫生上門初診，對企業提出的各種技術難題，能解答的當場解答，難以解答的，則帶回來，尋找到專家后，再一同前往企業進行專家診斷，并提出解決方案。

◎集群攻關—組合式服務：針對某個需求，組織工作網絡的相關合作伙伴共同解決這個難題。

◎全程指導—顧問式服務：為促進企業與大學、科研所以及各種服務機構密切合作，技術交易所發揮自身專業特長，即幫助宣傳、推廣新技術，又根據其創新發展需要，牽頭、協調各類服務機構為其提供系列服務。

◎配電盤—集散式服務：創新驛站和區縣驛站采集到企業需求后，經技術交易所識別、整理、分類后，組織各合作伙伴，共同開展服務。

此外，當技術交易所的技術能力點專家不能解決問題時，就運用公共研發服務平臺專家庫資源進行對接服務。

問題分析與思考

科技成果信息的征集渠道有待完善。以上海技術交易所為例，科技成果信息主要來源于高校、研究院所、發明協會，由于部門間條塊分割的原因，從這些部門拿到成果信息并不容易，而且部分高校、研究所也相繼成立了自己的技術轉移中心，一些優秀的技術成果往往在內部就已經消化吸收，送到技術交易所的技術成果往往是轉化難度比較大的，因此，既導致征集的科技成果信息的局限性，也造成了許多技術成果的積壓。

科技成果評估體系有待完善。針對上海技術交易所的大量入庫技術，由于科技成果自身質量、專業化水平、轉化能力有差異，技術交易所也做了一些評估工作，但主要依賴經驗從市場前景、技術先進性方面進行了初步篩選，部分項目也會請一些專家和社會機構來做，對于技術產權交易，為了能夠得到更好的轉化收益，通常是提供方會請專業評估機構來評。總的來說，評估工作雖得到重視但顯得不規范，完善的評估體系尚未建立，用技術交易所自己的話來說“從沙子里面淘金”是一項艱難的工作。

科技成果轉移仍然是以公益性投入為主。上海技術轉移市場雖然以資本交易作為著力點，實現了技術信息主動供給到市場需求引導的轉型，取得了較好的經濟效益。但是科技成果轉移與技術交易服務對象大多是中小企業，成果的轉移注重的是供需雙方技術對接與后續的專業化服務，這個過程需要投入大量的人力、物力，是個持續發展的過程，目前的市場收益難以維持正常的服務支出，大量的經費仍然靠國家和地方政府的支持。

有關啟示

構筑“成果展示與交易服務”專業化公共服務平臺。解決科技與經濟“兩張皮”問題，關鍵在于構筑科技成果轉化的快速通道，提高成果轉化率。上海技術交易工作的實踐證明，建立一套集科技成果管理、評估、展示、交易于一體的公益性服務平臺尤為必要。依托平臺的資源和服務優勢，一方面通過開展重大科技創新成果的信息展示與評估推薦，為中小企業、高校、科研院所的產學研合作提供有效的洽談和對接渠道，形成產學研聯合工程“永不落幕的網上交易會”；另一方面有助于促進農業科技成果的規模化交易，滿足農村中小企業、社會的科技需求，加快科技成果向生產力轉化，形成農業科技創新、科技成果轉化與經濟發展的“鵲橋”。通過成果展示奠定對接基礎，采用技術交易來推動科技成果轉化。這是促進科技與經濟相互融合的有效途徑。

整合國家主體科技計劃資源，提供成果專業化“供給”服務。通過調研發現，科技成果的來源與質量是實現成果轉化的決定性因素。充分發揮國家科技計劃管理部門在計劃過程管理和成果匯集方面的優勢，為科技成果轉化提供資源整合和創新“供給”服務。一是整合、構建以國家科技計劃項目為主的科技成果資源庫，為技術交易提供多層次、多種類的豐富的成果來源；二是整合專家資源，建立專業化、分門別類的專家庫，為科技成果篩選、交易評估、技術資產包推薦提供專業化技術支撐，保證推介成果的質量。

以需求為導向，建立面向全國的“工作網絡”，打造成果轉化的有力抓手。通過對上海技術交易市場的分析發現，建立分工明確的工作網絡是一項重要措施，能為開展技術成果轉化提供良好的運行環境。充分利用各省市創新驛站、技術交易所、農業科技園區以及農村生產一線的4.5萬名科技特派員以及相關科研機構等豐富的資源，建立以需求為導向、涵蓋全國的科技成果工作網絡。積極培育成果轉化與技術交易的專業化服務人才隊伍，通過專業化、個性化技術服務以及覆蓋全國的工作網絡，從而解決成果“需求”匯集、技術轉移專業化服務水平低的問題。

以服務中小企業為主，注重后續專業化服務。我國中小企業占到企業總數的99%，全國75%的城鎮就業崗位是由中小企業提供，58%的GDP是由中小企業創造，中小企業在產業發展中起著決定性的作用。但中小企業在分享和利用公共科技資源方面處于弱勢，技術來源匱乏、技術基礎和研發能力薄弱等瓶頸嚴重制約了其創新能力的提升。因而，以中小企業為主要服務對象，根據其特點進一步加強線下技術咨詢服務和持續的專業化服務，為提升中小企業“生命力”提供支撐。

建立“公益服務、成本補償、持續發展”的成果交易平臺運行機制。目前，現有的大部分科技成果交易機構都是依靠政府投入來維持運行和發展。如何實現科技成果轉化的市場化運行和可持續發展是當前關注的重點。通過建立成果交易平臺，發揮平臺在科技成果“供給”和專業化評估篩選服務方面的優勢，利用全國“工作網絡”負責企業的技術“需求”匯集和持續的后續服務，通過交易平臺的線上與線下服務為技術成果轉化牽線搭橋，實現“供需”對接。同時在平臺運營中加強成果持有者、平臺維護方、成果需求方等多方合作，通過分層交易，對各方實行一定成本補償，確保實現共建、共享、共贏的目標，促進平臺持續發展。

建立主體計劃成果后評估機制，提升項目過程管理水平。隨著我國科技計劃管理體制改革的深入，科技評估工作越來越受到各級政府的高度重視，尤其是科技項目后評估，它既可提升過程管理水平，又可為成果展示交易提供依據。將項目技術成果和技術轉化指標作為項目成效的重要考核內容。通過項目成果在成果交易平臺的運行能直觀的反映項目承擔單位科研成果轉化情況，對項目完成后知識產權管理、產業化和推廣應用方面進行追蹤，對比分析研發經費投入與成果產出情況，為科技支撐計劃項目績效考評、后評估、跟蹤評價監理提供可量化指標的參考。