國外航天型號產品合同管理體制研究

摘 要：針對新形勢下航天型號研制任務量越來越大、研制周期越來越短、質量可靠性要求越來越高等趨勢，分析了國外航天型號產品合同的類型、美國航天型號產品的合同管理體制及其特點，為我國航天型號產品合同管理、提高規模化批量化研制生產水平提供參考。

關鍵詞：航天型號產品 合同管理體制

中圖分類號：V2文獻標識碼：A文章編號：1674-098X（2012）09（b）-0204-01

航天型號產品合同管理，對滿足航天產品研制生產管理部門和承包企業兩方面的要求，平衡航天型號產品研制質量、費用和性能，確保研制生產按期完成具有重要意義。有效的合同管理體制及相應的法規、標準，是較好實施航天型號產品合同管理的前提和基礎，可確保合同管理有據可依、職責明確、權限清晰、高效運轉，保障航天型號產品合同的有效履行[1]。本文列舉了國外航天型號產品合同的類型，重點分析了美國航天型號產品的合同管理體制，闡述了國外航天型號產品合同管理體制的特點，對我國航天型號產品合同管理具有參考意義。

1 國外航天型號產品合同的類型

國外航天型號產品所采用的合同種類很多，根據合同所涉及的經費要素（成本、利潤、價格），主要分為著眼于價格因素的合同（稱為定價合同）和著眼于成本因素的合同（稱為成本補償合同）[2]。

定價合同比較簡單，即由國防部或國家航天局（或相當于國家航天局的機構）與承包商雙方通過談判確定價格，價格一經確定，在合同執行期間始終不變。由于航天型號產品的不確定因素較多，周期長、風險大，因此采用定價合同的項目較少。為了適應不同條件，如對價格進行適時調整、附有鼓勵因素等，國外航天型號產品定價合同又分為固定價格合同、固定價格加獎勵合同、隨市場價格進行調整的定價合同、逐段定價合同四種形式。

與定價合同不同，成本補償合同不是按價格而是按承包商執行合同所消耗的成本，再加上一定形式的補償費（相當于利潤）計算。這種合同比較適合于10萬美元以上的項目，可分為成本分擔合同、成本加獎勵金合同、成本加定酬合同、成本加定酬加評獎合同。采用這種合同時，需對總成本進行估計，承包商的會計系統適于確定合同中用到的成本，政府人員進行適當的監督，以確定費用的支付和定出承包商不可超出的上限。

2 美國航天型號產品的合同管理體制

航天型號產品合同管理是美國航天產品采辦管理工作的一個重要部分，在保證航天產品性能、降低成本、保證裝備的研制和生產進度以及按時交貨等方面都起到積極的作用[3]。美國政府采辦軍用航天產品的部門是國防部，采辦民用航天產品的部門是國家航空航天局（NASA），即國防部進行軍用航天產品的合同管理，NASA進行民用航天產品的合同管理。美國實行合同制有4條準則：（1）法制準則：美國航天產品的采辦程序和采辦合同的訂立都必須符合有關法規的規定。（2）自愿準則：除緊急情況外，軍方選擇的承包商是否想與軍方簽訂合同，均是自愿的。（3）平等準則：軍方與承包商在法律上平等。（4）競爭準則：除特殊情況外，均由兩家以上的企業參加競爭。

美國軍用航天型號產品合同管理流程是從國防部負責采辦的副部長和負責審計的副部長開始，直至轉包商或供應商，形成一條航天產品合同管理指揮線。國防合同管理局由采辦與技術副部長負責，統一管理國防部的所有合同行政管理事務，向用戶提供統一的武器采辦全壽命期合同管理業務，該局同時設有東部、西部、國際3個國防合同管理地區業務部，分別管理本地區的合同和派遣駐廠軍代表。此類合同管理人員稱為合同管理官員，其主要任務是監督承包商執行合同的情況，審查承包商的支付申請、安排付款和談判合同的變更等。在承包大型軍事航天合同項目或簽有多種軍事航天合同項目的公司，一般都設有軍代表辦公室，該室通常由負責合同管理工作和負責質量保證及產品檢驗工作兩部分組成。在軍用航天產品合同管理方面，美國實行國防部統一領導下的國防合同管理局、地區分部、基層辦事處（或駐廠代表辦公室）三級管理體制，而NASA對民用航天產品的合同管理采取的是由NASA采辦局、航天項目辦公室組成的兩級管理體制。

美國航天型號產品合同管理的法規依據主要有《聯邦采辦條例》、《聯邦采辦條例國防部補充條例》、《武裝部隊采購法》、《國防合同法》、《合同競爭法》、“國防部5000.1指令”和“國防部5000.2指令”等。《聯邦采辦條例國防部補充條例》是根據國防部授權，由負責武器裝備采辦的副部長通過國防采辦條例委員會制定發布的，它是對《聯邦采辦條例》的補充，不是一個完整的條例，須與前者結合使用。而“國防部5000.1指令”、“國防部5000.2指令”分別是關于國防采辦系統的采辦政策、運作的指令。

3 國外航天型號產品合同管理體制的特點

國外航天型號產品合同管理體制除了制定相應的法規與政策，確保航天產品合同管理有章可循外，還具有以下特點。

3.1 統一制定計劃和經費預算，保證資源合理配置

主要航天國家對航天型號產品采辦計劃和經費預算，均要根據國防部和國家航天局的長遠規劃和預算指導方針統一擬訂，由下而上地逐級審查、匯總，經國防部長或國家航天局局長批準后報總統，由總統提交國會審批，然后按國會批準的款額撥給具體項目的實施部門，避免在安排航天產品采辦規劃、計劃和經費預算時各自為政，保證采辦資源合理高效配置。

3.2 實施集中統一的階段審查和合同管理

國外航天產品采辦一般按進程劃分為相對獨立的若干個階段，而進入某一個階段必須通過相應的“決策點”，合同管理機構對航天產品采辦的方案確定、研制、生產實施進行明晰的“階段審查”，以確保對航天項目進程的有效控制。

3.3 航天產品合同訂貨適當運用競爭機制

在國外航天產品合同訂貨中，把開展適當程度的競爭作為降低費用、提高系統性能和加強國防工業基礎的一項重要措施。首先是主承包商的選擇要在幾家廠商之間競爭產生，其次是要求主承包商在選擇分包商時也要盡可能地運用競爭機制。

3.4 充分發揮國防部駐廠代表辦公室或地區辦事處的作用

如美國的重大航天武器采辦項目，是通過設在航天公司的駐廠代表辦公室（簡稱“駐廠辦”）進行管理，它們是國防部合同管理部門的基層組織。國防部所屬的駐廠辦負責管理聯合項目合同，而各軍種的駐廠辦則主要負責本軍種的合同事務。

3.5 搞好國防部項目管理組織與駐廠辦或地區辦事處之間的協作

主要航天國家的國防部駐廠辦和地區辦事處，代表政府同承包軍品項目的航天公司直接交流，一項合同簽訂后，駐廠辦或地區辦事處承擔日常管理工作。國防部項目管理組織與駐廠辦或地區辦事處之間的協調與合作，對搞好合同管理、提高采辦工作效益至關重要。

4 結語

本文針對新形勢下航天型號研制任務量越來越大、研制周期越來越短、資源沖突越來越尖銳等問題，以航天型號研制特點和現代項目管理理論為指導，重點從合同類型、管理體制及其特點三個方面分析了國外航天型號產品合同管理體制，對我國航天科研生產模式轉型、航天型號產品批量化規模化研制生產水平提高具有借鑒意義。

參考文獻

[1]Contract management：guidance needed for using performance-based service contracting，United States General Accounting Office，GAO-02-1049，2002， 9.

[2]NationalInstituteof Federal Procurement.Federalacquisition regulation.

[3]At a glance： procurement innovations， officeofprocurement.NASA Headquaters，2003，11.