安全生產非法違法行為查處辦法淺析

2011年10月14日，國家安全監管總局出臺了《安全生產非法違法行為查處辦法》。該辦法就非法違法行為的查處等進行了進一步規范和明確。筆者就該辦法的立法目的、意義、適用、處罰等問題，進行了分析、整理和歸納。該辦法對我們今后工作具有指導性意義。

一、立法目的

嚴厲打擊安全生產非法違法行為，維護安全生產法治秩序。

二、立法依據

根據《中華人民共和國安全生產法》、《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》(國發[2010]23號)等法律、行政法規和規定。

三、適用和原則

該辦法適用于安全生產監督管理部門和煤礦安全監察機構安全生產非法違法行為的依法查處。

該辦法對非法違法的查處重點體現了引導和教育，以教育引導相關企業及時更正非法違法行為，依法辦理相關行政許可，做到合法合理。

該辦法規定的原則是：“實行查處與引導相結合、處罰與教育相結合的原則，督促引導生產經營單位依法辦理相應行政許可手續，合法從事生產經營建設活動”。

四、非法違法行為的界定

該辦法對安全生產非法和違法進行了區分和界定，為今后非法違法行為的打擊和處理指明了方向，具有指導意義。

(一)安全生產非法行為：公民、法人或者其他組織未依法取得安全監管監察部門負責的行政許可，擅自從事生產經營建設活動的行為，或者行政許可已經失效，繼續從事生產經營建設活動的行為。

(二)安全生產違法行為：生產經營單位及其從業人員違反安全生產法律、法規、規章、強制性國家標準或者行業標準的規定，從事生產經營建設活動的行為。

五、處罰適用和自由裁量

該辦法對非法違法行為的查處、法律適用和自由裁量進行了進一步明確，并對跨區生產經營單位非法違法行為的查處進行了規范，能夠有力地指導日常工作當中對非法違法行為的查處和界定。

(一)非法行為的查處。查處安全生產非法行為，對有關單位和責任人，依照相關法律、法規、規章規定的上限予以處罰。

(二)違法行為的查處。查處其他安全生產違法行為，對有關單位和責任人，依照《安全生產行政處罰自由裁量適用規則》、《安全生產行政處罰自由裁量標準》或者《煤礦安全監察行政處罰自由裁量實施標準》確定的處罰種類和幅度進行處罰。

(三)跨區企業和個人的查處。對跨區域從事生產經營建設活動的生產經營單位及其相關人員的安全生產非法違法行為，應當依法給予重大行政處罰的，安全生產非法違法行為發生地負責查處的安全監管監察部門應當書面邀請生產經營單位注冊地有關安全監管監察部門參與查處。

(四)跨區查處各安監部門職責。對跨區域從事生產經營建設活動的生產經營單位不履行負責查處的安全監管監察部門做出的行政處罰決定的，生產經營單位注冊地有關安全監管監察部門應當配合負責查處。

(五)跨區查處需采取的措施。對跨區域從事生產經營建設活動的生產經營單位及其相關人員的安全生產非法違法行為，應當給予暫扣或者吊銷安全生產許可證、安全資格證處罰的，安全生產非法違法行為發生地負責查處的安全監管監察部門應當提出暫扣或者吊銷安全生產許可證、安全資格證的建議，并移送負責安全生產許可證、安全資格證頒發管理的安全監管監察部門調查處理，接受移送的安全監管監察部門應當依法予以處理。

(六)跨區處罰有異議的處理。接受移送的安全監管監察部門對前述行政處罰建議有異議的，應當報請共同的上級安全監管監察部門做出裁決。

六、超職權范圍非法違法行為的處理

安全監管監察部門在安全生產監管監察中，對不屬于職責范圍的情況應當移送工商行政管理部門、其他負責相關許可證或者批準文件的頒發管理部門處理。主要有以下四種情況需要移交有關部門處理：

(一)未依法取得營業執照、其他相關許可證或者批準文件，擅自從事生產經營建設活動的行為。

(二)已經辦理注銷登記或者被吊銷營業執照，以及營業執照有效期屆滿后未按照規定重新辦理登記手續，擅自繼續從事生產經營建設活動的行為。

(三)其他相關許可證或者批準文件有效期屆滿后，擅自繼續從事生產經營建設活動的行為。

(四)超出核準登記經營范圍、其他相關許可證或者批準文件核準范圍的違法生產經營建設行為。

七、逾期不履行行政處罰決定要采取的措施

該辦法對當事人逾期不履行行政處罰決定應當采取的措施進行了明確，依據行政處罰法，主要有3種措施：

(一)到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的3％加處罰款。

(二)根據法律規定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款。

(三)申請人民法院強制執行。

八、非法違法的查處適用的強制措施

對非法違法行為，該辦法對安全監察部門實施的強制措施進行了進一步規定和明確，進一步樹立了安監權威。

強制措施一：對有根據認為不符合安全生產的國家標準或者行業標準的在用設施、設備、器材，予以查封或者扣押，并在作出查封、扣押決定之日起15日內依法作出處理決定。

強制措施二：對違法生產、儲存、使用、經營危險化學品的場所查封，對違法生產、儲存、使用、經營、運輸的危險化學品，以及用于違法生產、使用、運輸危險化學品的原材料、設備進行扣押。

強制措施三：法律、法規規定的其他行政強制措施。

強制措施四：可以會同有關部門實施聯合執法，必要時可以提請本級人民政府組織有關部門共同查處。

九、事故舉報的受理答復和移交

(一)受理：安全監管監察部門接到舉報后，能夠當場答復是否受理的，應當當場答復；不能當場答復的，應當自收到舉報之日起15個工作日內書面告知舉報人是否受理。但舉報人的姓名(名稱)、住址或者其他聯系方式不清的除外。

(二)移交：對于不屬于本部門受理范圍的舉報，安全監管監察部門應當告知舉報人向有處理權的單位反映，或者將舉報材料移送有處理權的單位，并書面告知實名舉報人。

十、對已受理舉報的查處

該辦法對已受理的實名舉報、匿名舉報、核查屬實的處理等進行了進一步規范，其主要是指安全監察部門。

(一)實名舉報。對實名舉報的，安全監管監察部門要立即組織核查，對認為舉報內容不清的，可以請舉報人補充情況。

(二)匿名舉報。對匿名舉報，安全監管監察部門要根據舉報具體情況決定是否進行核查。有具體的單位、安全生產非法違法事實、聯系方式等線索的，要立即組織核實。

(三)核查屬實的。安全監管監察部門對舉報事項經核查屬實的，要依法予以處理。

(四)核查不實的。舉報事項經核查不屬實的，以適當方式在一定范圍內予以澄清，并依法保護被舉報人的合法權益。

(五)共同核查。安全監管監察部門核查安全生產非法違法行為確有困難的，可以提請本級人民政府組織有關部門共同核查。

(六)處理答復。安全監管監察部門對舉報的處理情況，應當在辦結的同時書面答復實名舉報人，但舉報人的姓名(名稱)、住址或者其他聯系方式不清的除外。

十一、事故查處的督辦

本辦法對事故查處的督辦單位進行了進一步明確，凡造成事故的都明確了掛牌督辦單位，并分別明確了相關職責，同時，對舉報的查處和非法違法的查處要求及時公開，接受社會監督。

(一)事故查處督辦單位及職責：安全生產非法違法行為造成的一般、較大、重大生產安全事故的，設區的市級以上人民政府安委會應當按照規定對事故查處情況實施掛牌督辦，有關人民政府安委會辦公室(安全生產監督管理部門)具體承擔督辦事項。負責督辦的人民政府安委會辦公室應當加強對督辦事項的指導、協調和監督，及時掌握安全生產非法違法事故查處的進展情況；必要時，應當派出工作組進行現場督辦，并對安全生產非法違法行為查處中存在的問題責令有關單位予以糾正。

(二)需要及時公開的3種情景：

1 督辦公開：負責督辦的人民政府安委會辦公室應當在當地主要新聞媒體或者本單位網站上公開督辦信息，接受社會監督。

2 結案后公開：對安全生產非法行為的查處情況，要查處結案之日起15個工作日內在當地有關媒體或者安全監管監察部門網站上予以公開，接受社會監督。

3 掛牌銷號后的公開：對安全生產非法違法事故查處情況實施掛牌督辦的有關人民政府安委會辦公室，應當在督辦有關措施和處罰事項全部落實后解除督辦，并在解除督辦之日起10個工作日內在當地主要媒體和本單位網站上予以公告，接受社會監督。

十二、法律責任及權利

該辦法對公民和企業的安全生產非法違法行為法律責任，以及安監部門、國家工作人員的責任進行了進一步明確和規范。

(一)舉報權利：任何單位和個人均有權向安全監管監察部門舉報安全生產非法違法行為。

(二)非法違法行為的法律責任：生產經營單位主要負責人對本單位安全生產工作全面負責，并對本單位安全生產非法違法行為承擔法律責任；公民個人對自己的安全生產非法違法行為承擔法律責任。

(三)舉報人責任：舉報人故意捏造或者歪曲事實、誣告或者陷害他人的，應當承擔相應的法律責任。

(四)安全監管監察部門責任和權力：

1 對舉報人的有關情況予以保密，不得泄露舉報人身份或者將舉報材料、舉報人情況透露給被舉報單位、被舉報人：對舉報有功人員，應當按照有關規定給予獎勵。

2 查處安全生產非法違法行為，有權依法采取行政強制措施。

3 應當建立完善安全生產非法違法行為記錄和查詢系統，記載安全生產非法違法行為及其處理結果。

4 查處安全生產非法行為，應當在作出行政處罰決定之日起10個工作日內，將行政處罰決定書及相關證據材料報上一級安全監管監察部門備案。

(五)責任追究。

11 安全監管監察部門工作人員：對發現或者接到舉報的安全生產非法違法行為，未依照有關法律、法規、規章和本辦法規定予以查處的，由任免機關按照干部管理權限予以處理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

2 人民政府有關人員：縣(市、區)、鄉(鎮)人民政府對群眾舉報、上級督辦、日常檢查發現的所轄區域的非法生產企業(單位)沒有采取有效措施予以查處，致使非法生產企業(單位)存在的，對縣(市、區)、鄉(鎮)人民政府主要領導以及相關責任人，依照國家有關規定予以紀律處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

3 國家機關工作人員：國家機關工作人員參與安全生產非法違法行為的，依照有關法律、行政法規和紀律處分規定由監察機關或者任免機關按照干部管理權限予以處理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。(來源：2011年11月17日中國安全生產網)

(編輯／范朝文)