企業(yè)智力資本與技術(shù)創(chuàng)新交互作用：一個(gè)研究綜述

摘要：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，智力資本已取代傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，成為具有戰(zhàn)略重要性的資源，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，智力資本與技術(shù)創(chuàng)新的交互作用也成為目前企管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。通過對(duì)相關(guān)研究成果的總結(jié)，文章從智力資本的三個(gè)關(guān)鍵構(gòu)成要素出發(fā)，即從社會(huì)資本（關(guān)系資本）、人力資本和組織資本三個(gè)方面，梳理歸納了有關(guān)智力資本各個(gè)要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響，并對(duì)智力資本和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究進(jìn)行了評(píng)價(jià)，提出了未來可能的研究方向。

關(guān)鍵詞：智力資本；技術(shù)創(chuàng)新；交互作用；評(píng)述

一、 引言

近年來相關(guān)領(lǐng)域的國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)智力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系進(jìn)行了理論研究和實(shí)證分析，相關(guān)研究結(jié)構(gòu)表明企業(yè)智力資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和績(jī)效密切相關(guān)（Subramaniam Youndt， 2005）。本文嘗試對(duì)近年來有關(guān)企業(yè)智力資本構(gòu)成的研究成果進(jìn)行整理，并從智力資本的關(guān)鍵構(gòu)成要素出發(fā)，對(duì)智力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間交互作用的研究成果進(jìn)行梳理和評(píng)述，以期對(duì)該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀以及未來的研究方向進(jìn)行較為系統(tǒng)的分析和闡述。

近幾年來關(guān)于智力資本構(gòu)成要素的研究多是圍繞人力資本、結(jié)構(gòu)資本和社會(huì)（關(guān)系）資本這三個(gè)方面展開的，而組織資本是使人力資本發(fā)揮作用的支持性結(jié)構(gòu)資本（Edvinsson Malon， 1997），因此，也有學(xué)者將結(jié)構(gòu)資本和組織資本劃上等號(hào)。隨著研究的發(fā)展和深入，Subramaniam和Youndt（2005）提出的智力資本由組織、人力和社會(huì)資本三要素構(gòu)成的學(xué)說得到了研究界的廣泛認(rèn)可。由此，本文也將從上述三個(gè)要素對(duì)智力資本和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系展開研究和論述。

二、 技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)資本之間的關(guān)系

1. 聯(lián)結(jié)強(qiáng)度。

從社會(huì)資本的角度來看，創(chuàng)新者在企業(yè)之間或企業(yè)內(nèi)部的互動(dòng)過程即技術(shù)創(chuàng)新。利用技術(shù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以及信息交換工作，創(chuàng)新企業(yè)可以建立起與外部機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，而且企業(yè)的創(chuàng)新能力與這種聯(lián)系的緊密程度關(guān)系密切，聯(lián)系越緊密，創(chuàng)新能力就越強(qiáng)（Von Hippel，1998）。2005年，Sarah L.Jack深入調(diào)查了14名蘇格蘭創(chuàng)業(yè)者，發(fā)現(xiàn)他們利用強(qiáng)聯(lián)系一方面獲得了大量知識(shí)和信息，另一方面還是其個(gè)人以及其所創(chuàng)辦的企業(yè)的聲譽(yù)得到了維持和提高。Lavie和Rosencopf（2006）認(rèn)為企業(yè)與合作伙伴所構(gòu)建的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)成員的關(guān)系嵌入有助于企業(yè)獲取和積累新知識(shí)和新技能，從而實(shí)現(xiàn)探索型學(xué)習(xí)活動(dòng)，而探索型學(xué)習(xí)對(duì)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著重要作用。

趙曙明、蔣春燕指出，企業(yè)間的強(qiáng)聯(lián)結(jié)與企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效方面不存在顯著的相關(guān)性，而弱聯(lián)結(jié)和企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效之間則存在正相關(guān)關(guān)系。王曉娟（2008）指出，聯(lián)結(jié)強(qiáng)度不會(huì)對(duì)大企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著影響，只會(huì)從正面影響中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。姜波、毛道維（2011）通過實(shí)證研究驗(yàn)證了技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)社會(huì)資本中的強(qiáng)聯(lián)結(jié)和弱聯(lián)結(jié)具有正向促進(jìn)作用，對(duì)弱聯(lián)結(jié)的正向促進(jìn)作用強(qiáng)于對(duì)強(qiáng)聯(lián)結(jié)的正向促進(jìn)作用。

2. 信任。

信任是社會(huì)資本當(dāng)中非常重要的一個(gè)構(gòu)成要素，信任程度的高低影響著組織之間的社會(huì)資本強(qiáng)度，進(jìn)而影響了企業(yè)獲取外部資源以及創(chuàng)新能力。Miguel（2005）對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了探索和分析，他較為全面地分析了信任和非正式網(wǎng)絡(luò)等要素對(duì)企業(yè)工業(yè)化程度的影響和對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的作用。而學(xué)者Ken（2009）則認(rèn)為，在組織間合作學(xué)習(xí)的過程中，信任要素影響著組織創(chuàng)新績(jī)效能夠朝著好的方向發(fā)展，組織在合作學(xué)習(xí)的過程中提升技術(shù)創(chuàng)新能力，在很大程度上依賴于信任這一要素的作用的有效發(fā)揮，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視社會(huì)環(huán)境的培養(yǎng)和創(chuàng)造。

鄭美群和蔡莉等（2005）通過對(duì)高新技術(shù)企業(yè)展開研究，指出企業(yè)內(nèi)部的合作和信任對(duì)企業(yè)技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)造能力提升有正方向的影響。李新功（2007）認(rèn)為社會(huì)資本環(huán)境與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體，兩者相互聯(lián)系互相影響。社會(huì)資本中的“信任”、“協(xié)調(diào)”和“規(guī)則”是營造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本環(huán)境。李新功通過研究，給出了建立社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新的五種共生范式：共享范式、創(chuàng)新范式、系統(tǒng)范式、空間范式、網(wǎng)絡(luò)范式，以加強(qiáng)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

3. 知識(shí)共享與知識(shí)擴(kuò)散。

一些學(xué)者從組織間知識(shí)共享和知識(shí)擴(kuò)散的角度對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新受其所擁有的外部社會(huì)資本的影響情況做了分析，指出組織間關(guān)系創(chuàng)造了一定的機(jī)會(huì)，為組織獲取和利用知識(shí)提供了方便。Dirk ， De Clercq ， Mourad和Dakhli（2010）以企業(yè)吸收外部知識(shí)資源的能力的角度為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)所擁有的社會(huì)資本與其吸收外部知識(shí)的能力之間呈正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)間加強(qiáng)知識(shí)流動(dòng)和知識(shí)共享，能夠使各自的績(jī)效以及技術(shù)創(chuàng)新能力得到提高。

張方華（2006）以實(shí)證研究的方式檢驗(yàn)了企業(yè)的社會(huì)資本怎樣轉(zhuǎn)化為知識(shí)資源，進(jìn)而使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效受到影響這樣一個(gè)過程。陳建勛、朱蓉、吳隆增（2008）以北京和廣州的133家企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，針對(duì)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用進(jìn)行了實(shí)證研究，通過實(shí)證研究發(fā)社會(huì)資本的增強(qiáng)將會(huì)提高企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造能力，進(jìn)而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。焦少飛（2010）指出，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新而言，社會(huì)資本帶給它的影響既有正面的，也有負(fù)面的：首先，企業(yè)間保持足夠小的知識(shí)差距是它們之間能夠互相吸收知識(shí)的前提；其次，企業(yè)要想更好的獲取新知識(shí)，使技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴問題得到避免，那么其與其它企業(yè)之間必須保持一定的認(rèn)知距離。

三、 技術(shù)創(chuàng)新和人力資本與之間的關(guān)系

1. 人力資本投入。

Lau（2004）發(fā)現(xiàn)，企業(yè)大規(guī)模的人力資本投入以及有效的人力資源管理會(huì)使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效取得大幅度的提高。楊勇等（2007）通過實(shí)證研究指出企業(yè)人力資本投資支出與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。于偉（2010）以實(shí)證研究的方式對(duì)96家我國華南地區(qū)的合資企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，指出國際合資公司（IJV）技術(shù)創(chuàng)新以及人員培訓(xùn)會(huì)受到東道國母公司人員任用的顯著影響，而且這種影響是正向的。胥悅紅和朱振曉（2010）對(duì)我國自1990年到2005年技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出以及RD人力資源相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)和偏相關(guān)分析，從定量的角度進(jìn)一步說明RD人力資源與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間相關(guān)程度的大小，并提出提高我國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的政策建議。

2. 核心人力資本。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的基本狀況以及素質(zhì)和數(shù)量能夠體現(xiàn)出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合水平和具體情況，也就是說，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到?jīng)Q定性作用的一個(gè)因素就是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才，由此可以得知，技術(shù)創(chuàng)新人才對(duì)于企業(yè)的重要程度不言而喻（曾德明等，2004）。Papageorgiou（1999）對(duì)人力資本進(jìn)行研究后提出，人力資本決定了技術(shù)創(chuàng)新，人力資本（中等以上教育程度）是RD活動(dòng)的有效開展的決定性因素。Evan（2005）發(fā)現(xiàn)，高管的素質(zhì)和能力能夠使一家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、能力以及動(dòng)機(jī)等得到改進(jìn)，進(jìn)而對(duì)他們采取大量有力的競(jìng)爭(zhēng)行為有利，從而推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。賈延紅（2006）指出，高新技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來自其高素質(zhì)的人力資本，所以，高新技術(shù)企業(yè)要向持續(xù)發(fā)展下去，取得長(zhǎng)足進(jìn)步，就必須采取有效措施激勵(lì)其核心人力資本。王恬（2008）提出人力資本在流動(dòng)過程中能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率水平，帶來技術(shù)溢出效應(yīng)；再者，科技投入是影響技術(shù)進(jìn)步的另一重要因素。

四、 組織資本與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系

1. 組織制度因素。

組織制度所包含的因素有很多，如組織的文化、行為規(guī)范以及組織目標(biāo)等。Woodman（1993）認(rèn)為在企業(yè)內(nèi)部各個(gè)群體相互作用的過程中，企業(yè)成員的創(chuàng)造力會(huì)受到組織的目標(biāo)、規(guī)范以及成員角色等因素的影響，進(jìn)而使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效受到影響。Tufan（2007）以組織學(xué)習(xí)、組織文化為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)軟件企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受組織制度因素的影響情況進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)、組織文化制度的建立會(huì)正面影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。

任玲（2007）認(rèn)為企業(yè)組織資本中具有的文化因子對(duì)組織資本的形成和存量的增加有關(guān)鍵性的作，并從企業(yè)組織資本的角度研究組織創(chuàng)新，提出企業(yè)的組織文化類組織資本與組織創(chuàng)新之間有著不可割裂的關(guān)系。蒲勇健、張同健（2009）指出，建設(shè)具有互惠性特點(diǎn)的企業(yè)文化，能夠使企業(yè)中組織學(xué)習(xí)和知識(shí)轉(zhuǎn)化的效率得到提高，進(jìn)而使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率得到提升。

2. 組織結(jié)構(gòu)因素。

Fennell（2003）則從理論假設(shè)角度對(duì)組織結(jié)構(gòu)因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響展開研究，得出正規(guī)化程度與創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。Khazanchi、Lewis和Boyer（2007）認(rèn)為組織的柔性、控制、授權(quán)以及效率會(huì)直接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生較大的影響。汪波等（2005）認(rèn)為組織是技術(shù)創(chuàng)新的資源，信息在組織內(nèi)部的傳遞方式和傳遞效率受到組織結(jié)構(gòu)的影響，這也成為研究組織是否合理的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，組織結(jié)構(gòu)直接影響了技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)效。高展軍（2006）對(duì)企業(yè)的突變創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新受嵌入企業(yè)中的具有不同的結(jié)構(gòu)層次特征的戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)影響情況進(jìn)行研究，并驗(yàn)證了戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)特征與技術(shù)創(chuàng)新方式存在相互影響的關(guān)系。胡士強(qiáng)等（2009）認(rèn)為企業(yè)的集權(quán)與分權(quán)程度受到組織組織結(jié)構(gòu)的影響，而這些因素又都與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)，但他們關(guān)于此觀點(diǎn)并沒有進(jìn)行實(shí)例論證。

五、 結(jié)論

梳理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀不難發(fā)現(xiàn)，在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和智力資本之間的關(guān)系進(jìn)行研究的過程中，社會(huì)資本、人力資本以及組織資本這三要素的組成結(jié)構(gòu)得到學(xué)者們的廣泛認(rèn)可，他們紛紛從理論和實(shí)證的角度研究了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新上述三要素之間的關(guān)系，將技術(shù)創(chuàng)新理論、人力資本理論以及知識(shí)管理理論豐富起來。不過學(xué)者們的目光多集中在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受智力資本的影響情況方面，而智力資本受企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響情況卻很少有學(xué)者涉及，而且以理論研究和定性分析為主，大型案例研究以及定量研究不足，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和智力資本之間的關(guān)系從動(dòng)態(tài)角度進(jìn)行研究更是鳳毛麟角。所以，要想更好的管理和開發(fā)企業(yè)的智力資本，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得到提升，必須深入研究二者之間的相關(guān)關(guān)系。本文認(rèn)為未來可能的幾個(gè)研究方向包括以下幾個(gè)方面：

（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有自己的復(fù)雜性和特點(diǎn)，是一個(gè)系統(tǒng)工程，并不是把其中的要素進(jìn)行簡(jiǎn)單羅列就能體現(xiàn)整體功能，而是要使各要素間發(fā)生有機(jī)的聯(lián)系，使整體能夠流暢的運(yùn)轉(zhuǎn)才算達(dá)到最佳效果。因此，要充分認(rèn)識(shí)到在進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中智力資本單個(gè)要素所發(fā)揮的重要作用，更重要是的讓這些單個(gè)要素完成科學(xué)的組合，以及科學(xué)的分析單個(gè)要素發(fā)生作用的過程并努力提高實(shí)際效用。

（2）目前的研究多集中于智力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響分析，其實(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力得到發(fā)展的情況下也會(huì)促進(jìn)智力資本的革新速度，因此，未來研究的一個(gè)重點(diǎn)將會(huì)涉及到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)智力資本的優(yōu)化促進(jìn)這一方面。

（3）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)多種因素交互作用的動(dòng)態(tài)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，因此以往的靜態(tài)的定性分析很難全面真實(shí)地反映技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際過程，因此，有必要發(fā)展的角度來考慮問題，利用相關(guān)的系統(tǒng)理論作為工具對(duì)智力資本對(duì)技術(shù)革新的意義進(jìn)行研究探討，并參考有代表性的企業(yè)，仔細(xì)分析其技術(shù)創(chuàng)新過程，從發(fā)展的角度研究分析智力資本和技術(shù)創(chuàng)新之間的相互關(guān)系。

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作者簡(jiǎn)介：王前，大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部教授、博士生導(dǎo)師；孫歆，大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部博士生。

收稿日期：2012—09—29。