英國能源效率承諾（EEC）制度設(shè)計及借鑒

摘要：提高能效是節(jié)能減排最重要的環(huán)節(jié)之一。英國的能源效率承諾（Encrgy Efficiency Commit—ment，簡稱EEC）制度在推動居民和社區(qū)提高能效方面做出了有益嘗試，很多成功之處值得很好借鑒。本文通過對該制度全面系統(tǒng)的解析——包括EEC引入的背景，基本結(jié)構(gòu)、運行過程、以及主要環(huán)節(jié)的設(shè)計——如怎樣確定目標、怎樣判定額外性、怎樣計算、報告、檢測、交易和結(jié)轉(zhuǎn)節(jié)能量等等，為我國改進針對居民和社區(qū)節(jié)能制度的設(shè)計提供了重要參考。

關(guān)鍵詞：英國；能源效率承諾；社區(qū)節(jié)能

中圖分類號：F206 文獻標識碼：A 文章編號：1009—3060（2012）04—0105—14

眾所周知，在應(yīng)對全球氣候變化的大背景下，積極推行節(jié)能減排已經(jīng)上升成為我國一項重要的公共政策，并日益受到全社會的普遍關(guān)注。但由于種種原因，目前我國節(jié)能減排工作的進展與效果卻不盡如人意。其最典型的表現(xiàn)就是，在去年第四季度，國內(nèi)不少地區(qū)為了在表面上完成節(jié)能指標，競相采用人為突擊、拉閘限電的做法，而結(jié)果不僅達不到節(jié)能減排的要求，反而在很大程度上干擾了企業(yè)與居民的正常生產(chǎn)與生活，且造成了群眾的強烈不滿。由此可以看出，能否合理地引導(dǎo)節(jié)能減排活動，這不僅是一個技術(shù)層面的問題，更是一個制度設(shè)計層面和政策設(shè)計層面的問題。換句話說，從系統(tǒng)論的角度看，在推行節(jié)能減排的過程中，為了達到資源節(jié)約、環(huán)境改善、經(jīng)濟發(fā)展、人民滿意這樣一種兼顧效率、效益和效果的多贏目標，人們不僅要重視技術(shù)的開發(fā)，更要重視制度與政策的設(shè)計。

英國作為世界上低碳經(jīng)濟的首倡者，從上個世紀90年代就開始全面探索節(jié)能減排的制度建設(shè)及政策設(shè)計，并取得了一些很好的成效。其中，以開發(fā)居民用戶作為節(jié)能對象的能源效率承諾（Energy EfficiencyCommitment，下面簡稱EEC）制度的建設(shè)與發(fā)展就是一個范例，值得我們很好地研究與借鑒。

EEC制度設(shè)計的基本出發(fā)點是，節(jié)能減排活動應(yīng)當盡可能覆蓋到社會的生活領(lǐng)域。這也是國際上普遍的共識。其原因在于，能源消耗不僅與企業(yè)的生產(chǎn)過程有關(guān)，而且與居民的生活過程有關(guān)。并且，一個社會經(jīng)濟發(fā)展水平越高，生活能耗占總能耗的比重也往往越高。僅以我國為例，根據(jù)國家2007年分部門終端能源消耗量的統(tǒng)計，居民、商業(yè)用戶的能耗量已經(jīng)約占總能耗的24.5%，并呈快速上升的趨勢。因此，做好與居民生活相關(guān)的各種節(jié)能減排工作——包括居民自身以及與其生活密切相關(guān)的各種社區(qū)組織——對于建設(shè)低碳經(jīng)濟或低碳社會的重要性顯然是不容忽視的。

但是，與抓工業(yè)企業(yè)或大用戶在做法上難以相同的是，居民用戶在實行節(jié)能減排時有一些明顯的特點。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，絕大多數(shù)居民缺少必要的技術(shù)知識和技術(shù)能力；第二，相當多的居民是成片居住的，獨家獨戶很難單獨開展相應(yīng)的技術(shù)改造活動；第三，相當一部分居民屬于弱勢群體，既難以承擔過高的技術(shù)改造費用，也難以承擔過高的能源價格；第四，不少技術(shù)改造項目投資回報率偏低，回收期偏長，難以吸引居民的參與。因此，如何在居民中既積極地推行節(jié)能減排，又保證不僅他們的利益不受損失，而且政府也不為此背上沉重的負擔，即真正做到環(huán)境效益和社會效益雙贏，就成了很多國家政府面臨的一個難題。因為顯然，如果上述矛盾不解決，則“節(jié)能減排，全民行動”將只能永遠停留在轟轟烈烈的宣傳口號上。而正是在解決這個難題上，EEC制度做出了一些創(chuàng)造性的成功嘗試。例如，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，按照“全壽命折現(xiàn)的標準燃料”（fuel-standardised，lifetime-discounted）方法計算，從2002年4月～2005年3月，EEC活動共節(jié)約電力86.8TWh，相當于預(yù)定目標的140%；從2005年4月～2008年3月，EEC活動又節(jié)約電力187.3TWh，相當于預(yù)定目標的144%。其效果由此可見一斑。

從制度設(shè)計的層面看，EEC制度是“需求側(cè)管理”、“強制性節(jié)能目標”和“靈活的交易機制，，三種政策工具的有效結(jié)合。它的主要特點：一是恰當?shù)剡x擇了政策的實施主體，以及明確了該制度下各種利益相關(guān)者的相互關(guān)系；二是充分利用了市場經(jīng)濟的制度環(huán)境；三是高度重視法律制定在推進制度建設(shè)與活動開展過程中的基礎(chǔ)保障作用；四是非常強調(diào)對社會弱勢群體的照顧和保護。

近年來，國內(nèi)有多家報紙和雜志在介紹發(fā)達國家的節(jié)能減排經(jīng)驗時，曾經(jīng)提到過EEC制度，但其中只有幾篇文獻對其進行過稍多的介紹，而且大多只是作為較大政策措施范圍內(nèi)的一部分——如歐盟的可持續(xù)能源政策、國外的“白色證書”制度、英國提高能效的政策、英國針對弱勢和低收入群體的能源貧困保障措施、英國實現(xiàn)低碳目標的政策機制等等，不僅內(nèi)容不夠系統(tǒng)完整，而且與實際情況也多有出入，故難以形成對EEC制度的深入理解。鑒于此，本文擬對該制度進行一些完整的介紹，以便為促進我國居民與社區(qū)的節(jié)能減排活動以及提高相應(yīng)的制度與政策設(shè)計水平提供借鑒。

一、EEC制度的歷史沿革

按照時間演進，EEC制度的起源和發(fā)展如圖1所示。

其前身是能源效率業(yè)績標準計劃（Energy Efficiency Standards of Performance，下面簡稱EE—SoP），是由政府節(jié)能信托機構(gòu)（ETS）和電力管制辦公室（Offer）在1994年共同開發(fā)的，并在電力行業(yè)率先應(yīng)用。當時，為了推進居民和小商業(yè)用戶節(jié)約能源，Offer選擇14家公共電力供應(yīng)商（Public E—lectricity Supplies，簡稱PESs），要求其必須對用戶實施能效措施，提高終端能源效率。到了2000年3月，政府又提出了有關(guān)EESoP 2002—2005新模式的咨詢文件（Climate Change the UK Programine2000），對此能源行業(yè)表示歡迎，并強調(diào)該計劃是他們對改進消費者福祉和改善環(huán)境的一種“承諾”，因此EESoP便更命名為“能源效率承諾”（Energy Efficiency Commitment）。不過，由于從EESoP改變?yōu)镋EC，政策層次提升，使用范圍擴大，以及提供了更多的靈活性，因此需要嚴格的制度設(shè)計，不可能在2002年之前實施，所以燃氣與電力市場辦公室（Ofgem）又制定了EESoP3（2000—2002），作為EESoP與EEC之間轉(zhuǎn)換的橋梁，以保證政策的平穩(wěn)過渡，同時也促使能效目標計劃在燃氣行業(yè)開始試運行，從而為EEC的正式引入積累了很多經(jīng)驗。此后，受“2006氣候和可持續(xù)能源法案”（The ClimateChange and Sustainable Energy Act 2006）的影響，EEC又被碳減排目標計劃（Carbon Emission Reduc—tion Target，下面簡稱CERT）所替代，但兩者框架和宗旨基本相同，只是后者更多地體現(xiàn)“低碳經(jīng)濟，低碳社區(qū)”的理念，以及更多地強調(diào)利用可再生能源。

二、EEC制度的基本結(jié)構(gòu)和運行過程

EEC制度成功的關(guān)鍵是基本理順了與居民節(jié)能行為有關(guān)的各類行為主體之間的相互關(guān)系，即通過恰當?shù)慕巧ㄎ唬ＷC這些利益相關(guān)者能夠密切配合、相互激勵、彼此監(jiān)督和約束。

圖2給出了EEC制度的基本結(jié)構(gòu)和運行過程。從圖2中可以看出，在EEC制度中有5類行為主體：以環(huán)境，食品與農(nóng)村事務(wù)部（Defra）和燃氣與電力市場辦公室（Ofgem）為代表的政府；能源供應(yīng)商；居民消費者；以零售商、制造商為代表的節(jié)能項目的其他提供者；作為第三方的各種社會認證組織。

在這5類行為主體中，政府是活動的推動者和監(jiān)督者，主要負責制定各種制度、政策和活動目標，以及監(jiān)督和檢查所有工作的完成情況，但不負責各種具體項目或活動的策劃與組織，即它從繁瑣的日常工作中擺脫出來，真正成為節(jié)能事業(yè)的領(lǐng)航人。

能源供應(yīng)商是活動的主要承擔者，主要負責按照政府的要求開展各種提高居民能效活動的策劃、組織與實施。這個角色的設(shè)立是EEC制度的核心。因為這意味著，在EEC制度中，需要對居民節(jié)能減排負責的第一責任人并不是居民自身，而是能源供應(yīng)商。換句話說，政府在推進居民的節(jié)能減排活動時，主要的抓手并不是直接放在居民身上，而是放在能源供應(yīng)商身上。這就較好地解決了如果直接要求居民承擔節(jié)能減排責任時必然會遇到的上述各種問題。

當然，能源供應(yīng)商在落實節(jié)能減排要求時，可以采用不同的交付路徑（delivery routes），即既可以直接向消費者提供節(jié)能產(chǎn)品或者安裝節(jié)能措施，也可以與其他主體合作，共同提供節(jié)能措施或者促進節(jié)能產(chǎn)品銷售。這里的其他主體主要包括社會住房供應(yīng)者（SHPs）、慈善機構(gòu)、零售商、安裝商等等。

在EEC中，居民是活動的主要受益者。根據(jù)規(guī)定，每個消費者只要繳納少量的費用，就可能享受到EEC提供的服務(wù)。并且，值得特別指出的是，在EEC的政策設(shè)計中，非常強調(diào)對社會弱勢群體——EEC中稱為優(yōu)先群體（priority group）——的照顧。因為政策明確規(guī)定在每一項節(jié)能活動中，總的核準能源節(jié)約量中至少要有50%是來自于優(yōu)先群體，該項活動才能被政府認可為合格行動。

最后，各種社會認證組織在EEC中的作用主要有兩個：一是向政府提供技術(shù)咨詢，二是站在社會的立場上，以第三方的身份客觀公正地對能源供應(yīng)商向政府提交的節(jié)能量報告進行認證。這一方面可以幫助政府彌補技術(shù)知識上的不足或缺陷，減少各種事務(wù)性的活動；另一方面又可以有效地對能源供應(yīng)商的行為形成監(jiān)督和約束。

EEC制度的運行過程大致如下：

首先，由Defra確定EEC的總目標。根據(jù)規(guī)定，所有滿足門檻條件的電力和燃氣供應(yīng)商都必須承擔一定的目標；在此基礎(chǔ)上，由Ofgem根據(jù)每個能源供應(yīng)商所服務(wù)居民消費者的數(shù)量，按照“指令”，（EEO Order 2001和EEO Order 2004）給定的公式來分解總目標并下達給各能源供應(yīng)商。分解目標逐年調(diào)整，以反映消費者數(shù)量的變化。

接下來，能源供應(yīng)商應(yīng)通過提出“旨在促進居民用戶能效措施”的方案來實現(xiàn)他們的目標。方案要上報給Ofgem，其中要詳細闡述為了履行其義務(wù)將要采取的措施，實施措施的細節(jié)，包括開始時間、持續(xù)時間、估計個案或者總的節(jié)能量和節(jié)碳量、需要居民支付的費用，以及他們將會如何推動和誰會從這些措施中獲益，等等。這些措施主要有四類：保溫、照明、供熱和電器。不過，如前所述，在實施這些措施時，能源供應(yīng)商可以采用不同的交付路徑。

作為管理者，Ofgem采用一定的程序來評估供應(yīng)商所提交的方案是否有資格成為“指令”中的“合格行動”（qualifying action），即方案中的節(jié)能行動是否具有“額外性”（其所導(dǎo)致的能效改善在其他的任何情況下不會發(fā)生）。如果符合相關(guān)條件，則認可該行動，并預(yù)估該行動將會帶來怎樣的能效改善，同時監(jiān)督項目進展和履行其目標的情況。

每一個方案完成之后，能源供應(yīng)商要再次向Ofgem報告其相關(guān)措施的確切類型和數(shù)量。對供應(yīng)商所提供的服務(wù)數(shù)量和顧客滿意度的檢測結(jié)果，Ofgem將會與從相關(guān)項目合作伙伴——如零售商和社會住房供應(yīng)商——得來的證據(jù)相比對。此外，Ofgem會聘請社會認證組織來測定供應(yīng)商提交的節(jié)能量是否屬實。如果達到要求，Ofgem將核準該方案，并確定所得到的能效改善結(jié)果。與此同時，供應(yīng)商必須通過監(jiān)測其方案的受益人，來證明其行動是如何協(xié)助了優(yōu)先群體。在EEC計劃結(jié)束的時候，Ofgem將會確定供應(yīng)商的行動是否是“指令”下的合格行動，即總的核準能源節(jié)約量中是否至少有50%是來自于優(yōu)先群體。EEC活動分為兩個階段，即EEC1（2002—2005）和EEC2（2005—2008）。兩個階段的主要特點如表1所示：

在為能源供應(yīng)商分配節(jié)能目標和計算節(jié)能量時，EEC2階段和EEC1階段采用類似的方法論，只是在細節(jié)的設(shè)計上存在差別，例如：責任主體的門檻提高、能效目標翻番、折現(xiàn)率降低、優(yōu)先群體中享受稅收抵免的家庭收入最小額提高、履約的相關(guān)項目限制和優(yōu)惠政策變化等等。

三、EEC制度的運行基礎(chǔ)

從上一節(jié)的介紹中可以看出，EEC制度的主要特點是，能源供應(yīng)商被政府指定作為推進居民節(jié)能減排的主要承擔者。但由此產(chǎn)生的一個問題是，為什么這些能源供應(yīng)商能夠順從政府的意志，積極配合政府開展這項活動呢？匯總各種文獻可以看出，主要有以下三方面的原因：

1.強制節(jié)能目標具有法律支持，每個能源供應(yīng)商必須服從

作為一個法治國家，英國政府在推行節(jié)能減排時，是非常重視法律建設(shè)的。從圖1中可以看到，在EEC制度演進的每一個重要階段，英國都會頒布相應(yīng)的法律作為政府行動的依據(jù)。

例如，早在上個世紀80年代，根據(jù)需求側(cè)管理的基本原理，為了促進消費者更有效地使用燃氣和電力，英國就分別在1986年和1989年頒布了燃氣法（Gas Act 1986）和電力法（Electricity Act 1989），而正是在燃氣法第33BC和電力法第41A中，分別賦予Offer和Ofgas權(quán)利，可以為特定的燃氣和電力供應(yīng)商設(shè)定能源效率改善目標，并要求其在限期內(nèi)必須實現(xiàn)。這也為EESoP以及日后EEC的引入奠定了法律基礎(chǔ)，因而所有能源供應(yīng)商都必須服從。

此外，在EESoP1（1994—1998）和EESoP2（1998—2000），政府除了設(shè)定強制的節(jié)能目標外，還伴隨有硬性的供應(yīng)商投資額要求，因此可以說是“節(jié)能量+投資額”的雙重目標。與此同時，對于弱勢群體（Disadvantaged Customer）的關(guān)注度也逐步提高，從EESoP1階段只是期望性要求，到EESoP2階段成為強制性目標。因為1999年的咨詢文件顯示，該政策有效地提高了電力用戶的能效，遏制了二氧化碳的排放，并有助于解決能源貧困問題。

到了2000年，英國又頒布了“公共事業(yè)法案2000”（Utilities Act 2000），賦予Defra權(quán)利，可以在與利益相關(guān)人協(xié)商之后，為電力和燃氣供應(yīng)商設(shè)定能源效率改善的目標。由此，EESoP的層次上升為政府負責，Ofgem只負責執(zhí)行和監(jiān)督。不過，EESoP3不再強調(diào)強制性投資，而更關(guān)注于供應(yīng)商以最小成本實現(xiàn)能效目標。政策的具體設(shè)計相比前兩個階段又有所更新。

2.能源市場逐漸開放，能源供應(yīng)商迫于競爭的壓力，不得不從單純的銷售商向服務(wù)商轉(zhuǎn)變

英國是世界上實行電力市場改革較早的國家，從1990年以后，就開始逐步推行發(fā)、輸、配、售各環(huán)節(jié)的相互分離，并分階段地放開了零售電力市場，在售電環(huán)節(jié)引入競爭機制。到了1998年，供電市場全面開放，任何用戶都可以任意選擇供電商，二級供電商的數(shù)量大幅增加。但由于當時實行電力庫（pool）交易模式，發(fā)電公司還對市場具有明顯的操縱力，且由于報價、定價的復(fù)雜性及不合理性而導(dǎo)致需求側(cè)參與不足。然而從2001年3月27日開始，正式實施“新電力交易制度（NETA）”。該制度以發(fā)電商、供電商、中間商和用戶之間的雙邊交易為基礎(chǔ)，從而使需求側(cè)能夠真正地參與到電力市場的競爭中來，因此能夠更深刻地體現(xiàn)出用戶對用電的自由選擇權(quán)。該制度還特別重視對小用戶的保護，甚至允許小用戶在提前28天通知的條件下中止供電合同。

可以說，正是由于這種體制變革，在很大程度上轉(zhuǎn)變了能源供應(yīng)商對參與居民用戶節(jié)能減排活動的態(tài)度。因為如果說，在2001年以前，由于電力市場尚未完全放開或體現(xiàn)競爭，居民和小商業(yè)用戶又缺乏能效方面信息和前期投入籌資能力，供應(yīng)商對EESoP還僅僅停留在被動順應(yīng)政府號召，內(nèi)心則仍缺乏提供能效建議和服務(wù)多樣性的積極性的話，那么這種情況到了EEC階段就大不相同了。此時由于居民用戶自由選擇權(quán)的加強，使得其在能源市場上具有了平等的話語權(quán)，因而給供應(yīng)商帶來了很大的壓力，供應(yīng)商不得不千方百計地提供價廉物美的能源服務(wù)，以期在競爭中保持有利地位。換言之，提供能效措施現(xiàn)在已成為供應(yīng)商保持已有客戶，并進一步擴大市場占有率的內(nèi)在利益訴求。這就促成了供應(yīng)商的角色轉(zhuǎn)變，即從單純的以最低價格銷售能源的銷售商，轉(zhuǎn)變成為用戶提供最經(jīng)濟有效能源服務(wù)的服務(wù)商，否則就會被居民替換，被市場淘汰。

3.將需求側(cè)管理和合同能源管理有效結(jié)合，保證能源供應(yīng)商的經(jīng)濟利益

為了給能源供應(yīng)商實施能效項目籌集資金，但又不給居民造成負擔，EESoP設(shè)定了價格控制機制，允許供應(yīng)商向消費者收取一定的費用。經(jīng)過多方協(xié)商，最終確定每年向每個消費者收取1￡。在設(shè)定這個數(shù)字的時候，Offer也考慮，如果收費再高的話，政府更適于采用一般稅收而不是收費來籌集資金。同時，為了保證收集來的資金被用于最值得的項目，Offer為每個供應(yīng)商設(shè)定了最小節(jié)能目標——業(yè)績標準（Standard of Performance）。

在EEC階段，市場已經(jīng)完全放開，不可能依靠價格控制來籌集資金。但在NETA市場模式下，強調(diào)電力買賣雙方可根據(jù)自愿協(xié)商的價格以合同形式成交。這為需求側(cè)管理和合同能源管理提供了更充分的參與機會，因為這樣供應(yīng)商可以與用戶充分協(xié)商，訂立能效投資成本回收方案，用減少能耗帶來的成本節(jié)約抵償自己的投資。而這就意味著，能源供應(yīng)商在貫徹政府提出的要求時，并不會受到多少經(jīng)濟損失。

四、EEC制度對5個重要問題的處理

業(yè)內(nèi)人士都知道，但凡要構(gòu)建一個節(jié)能減排制度，都會涉及到以下5個重要的基本問題：①目標的確定和分配；額外性的判定；③節(jié)能/碳量的計算；④報告和履行；⑤目標的交易和結(jié)轉(zhuǎn)。并且，對這些重要問題的處理是否得當，將會在很大程度上影響到制度的運轉(zhuǎn)效果。因此，在研究EEC制度時，詳細了解其在處理這些問題上的做法是很重要的。

1.節(jié)能目標的確定和分配

這里的節(jié)能目標具有兩個層次的涵義：其一是在EEC框架內(nèi)所有居民用戶在一定年限內(nèi)需要完成的節(jié)能總目標；其二是每個能源供應(yīng)商每年需要完成的任務(wù)目標。其中，總目標主要由Defra根據(jù)國家的節(jié)能形勢與要求加以確定，對于EEC制度來說，這是個外生變量；任務(wù)目標則由Ofgem進行分配。為此，Ofgem規(guī)定，每年1月，能源供應(yīng)商要向其報告上一年度12月31日所供應(yīng)的消費者數(shù)量，包括控股公司及其附屬公司所服務(wù)的總數(shù)，一旦達到承擔責任的門檻，即成為承擔責任的供應(yīng)商，此后無論其供應(yīng)的消費者數(shù)目是否下降到門檻以下，只要依然擁有供應(yīng)許可證，就不能改變其承擔責任的身份。Ofgem則根據(jù)每個供應(yīng)商所服務(wù)的消費者人數(shù)占所有承擔責任的供應(yīng)商所服務(wù)的消費者人數(shù)的比例來分配總目標。

雖然EEC1和EEC2對分配方法的表述略有差異，但最終結(jié)果基本一致，即：第一年確定初始目標，依據(jù)是上一年度12月31日服務(wù)人數(shù)的比例；第二年按照上兩個年度12月31日平均服務(wù)人數(shù)的比例調(diào)整目標；第三年按照上三個年度12月31日平均服務(wù)人數(shù)的比例確定最終目標。如果承擔責任的某個供應(yīng)商某年底的服務(wù)人數(shù)低于門檻，則認為其服務(wù)的消費者數(shù)目為0，以減輕其承擔的政策負擔。

2.額外性的判定

在確定節(jié)能減排成果時，額外性是個非常重要的條件。所謂額外性，其一般涵義是指由于某種特定行動才可能產(chǎn)生的結(jié)果。在EEC制度中，EEO Order明確規(guī)定成為“合格行動”的必要條件之一就是：行動能夠產(chǎn)生或者根據(jù)合理預(yù)計將會產(chǎn)生能源效率的改善；其隱含的意思就是，供應(yīng)商需要證明其實施的活動具有額外性，即超過了沒有EEC活動之前的情況。不過，額外性的表現(xiàn)形式非常多，不僅對不同措施有不同的額外性標準，而且在不同的交付路徑下，還需要相關(guān)的合作伙伴或者居民用戶提供相應(yīng)的額外性證明，EEC對此有非常復(fù)雜細致的規(guī)定。在此，本文僅以自己的理解，總結(jié)了其部分判定原則，如表2所示。

3.節(jié)能量的計算

在額外性被承認——即能源供應(yīng)商的行動能夠符合EEO Order定義的合格的行動的條件下，能源供應(yīng)商需要做的一項重要工作就是要提供節(jié)能量的證明。

節(jié)能量的計算通常分成三步：第一步，確定歸因于措施的年節(jié)能量（kWh/a），表示措施每年實現(xiàn)的能效改善。方法一般是比較實施措施前后的能效差額，或者實施后與法定最低標準的差額，也有部分措施按照單位安裝面積節(jié)能量來計算；第二步，將年節(jié)能量標準化（fuel-standardised），即按照燃料類型，乘以燃料標準化系數(shù)，計算措施的年標準燃料節(jié)約量（kWh/a），系數(shù)反映了不同燃料的碳含量（car—bon concentration）；第三步，在措施的壽命期內(nèi)，將年標準燃料節(jié)約量折現(xiàn)（lifetime-discounted），資產(chǎn)貼現(xiàn)率在EEC1為6%，EEC2為3.5%。

Ofgem開發(fā)了“EEC方案電子表格”（EEC Scheme Spreadsheet，下面簡稱EEC SS），來記錄標準能效措施所獲得的節(jié)能量。該表格由Ofgem提供給所有有責任的供應(yīng)商。主要的保溫、照明和供熱措施的年節(jié)能量與壽命期以及安裝或交付措施的技術(shù)標準和特殊要求等等都已經(jīng)包含在該表格中。表格還包含了公式和特定措施的上調(diào)系數(shù)（uplift factors，即表1中的優(yōu)惠政策），可以自動計算每個措施的全壽命周期折現(xiàn)的標準燃料節(jié)能量。同時，Ofgem頒布了相應(yīng)的“技術(shù)指南”，詳細闡述以上計算細節(jié)。因此，供應(yīng)商可以基于事前基礎(chǔ)（ex-ante basis）確定其方案的節(jié)能量。不過，在可能的情況下，節(jié)能量應(yīng)當盡量取得社會認證組織——如建筑研究所和節(jié)能信托機構(gòu)——的認證。Ofgem也經(jīng)常任命技術(shù)咨詢機構(gòu)以協(xié)助其發(fā)揮管理員的職能。

4.報告和履行

為了便于Ofgem監(jiān)測每一個供應(yīng)商的目標履行情況，供應(yīng)商需要提交相應(yīng)的報告。這些報告按提交時間劃分為季度報告和年度報告，所提交的信息分別用于Ofgem編制“EEC更新”和向Defra提交的年度報告。此外，按照措施實施情況這些報告又可以被劃分為進度報告和完成報告，供應(yīng)商需要在這些報告中提供交付信息和計劃監(jiān)測信息。進度報告不僅包括EEC SS，以確認交付措施的數(shù)目和類型，還包括相應(yīng)的額外性證據(jù)、優(yōu)先群體證據(jù)等等；進度報告可以逐漸累計直至項目結(jié)束，最后一份進度報告即為完成報告。項目的進度報告和完成報告還必須提供監(jiān)測信息，包括質(zhì)量評估監(jiān)測和居民消費者滿意度監(jiān)測，前者指按照規(guī)定，供應(yīng)商需要監(jiān)測一定比例的措施，看其是否符合Ofgem規(guī)定的技術(shù)標準。例如，對于保溫和供熱措施，至少要監(jiān)測5%的比例；對于自制（DIY）計劃，至少要調(diào)查5%的受援者，且其中至少有1%必須通過家訪；另外，雖然沒有指定居民消費者滿意度監(jiān)測的程序或最低樣本大小，但供應(yīng)商必須提供其選擇的方法。

前已述及，EEC制度的顯著特色之一就是對社會弱勢群體的關(guān)照。因此，在確定供應(yīng)商的節(jié)能措施是否是“指令”下的合格行動，其獲得的節(jié)能量是否有資格用于實現(xiàn)EEC能效目標時，很重要的一點在于：供應(yīng)商要證明其活動中的節(jié)能量至少有50%是來自于優(yōu)先群體。其隱含的意思是，在任何一項得到EEC認可的活動中，來自于非優(yōu)先群體的節(jié)能量不能超過該活動中來自于優(yōu)先群體的節(jié)能量。因此，只有到EEC履約期結(jié)束，Ofgem才能真正判定一項活動是否是合格的行動。之前對于活動的資格認可或者方案核準，只能說明這些措施是有資格（有可能）成為合格行動，他們都是最終成為合格行動的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

所以，這就要求供應(yīng)商須向Ofgem報告每個計劃中優(yōu)先群體的比例。每一個計劃的評估都是基于個案。在不同的節(jié)能措施交付路徑下，供應(yīng)商要提供不同的優(yōu)先群體證據(jù)。

5.目標的交易和結(jié)轉(zhuǎn)

為了使能源供應(yīng)商在完成目標時能夠有盡可能多的靈活性，并由此降低成本、提高效益，EEC制度在設(shè)計時充分利用市場機制，提供了交易與結(jié)轉(zhuǎn)這樣兩條途徑。

橫向上，經(jīng)Ofgem同意，承擔責任的供應(yīng)商之間可以“交易”（trade）合格的行動，即一個供應(yīng)商可以通過另一個供應(yīng)商所采取的合格行動來完成自己的目標，或者轉(zhuǎn)讓（transfer）所承擔的全部或部分能效目標。交易的內(nèi)容不僅有節(jié)能量，還伴隨著與之對應(yīng)的對優(yōu)先群體的目標要求。交易由供應(yīng)商提出書面請求，其中包含所需的各種信息。Ofgem對交易進行審查和監(jiān)督，并為交易提供書面協(xié)議文本。協(xié)議中要做好相應(yīng)記錄，以便Ofgem了解所有的交易，跟蹤節(jié)能量，或者據(jù)此來調(diào)整每個供應(yīng)商的目標。如果Ofgem發(fā)現(xiàn)，交易將會導(dǎo)致供應(yīng)商違反“指令”規(guī)定的實現(xiàn)其目標的要求，Ofgem可以停止協(xié)議。

縱向上，在前后相繼的機制之間，同一供應(yīng)商的節(jié)能措施的結(jié)果可以結(jié)轉(zhuǎn)（carry over）。如表1所述，對于任何供應(yīng)商，EESoP3的超額行動（即2002年4月1日之前采取的行動），可以用來實現(xiàn)EEC1的目標，但上限為EEC1目標的10%，而EEC1階段的超額行動可以無限制地結(jié)轉(zhuǎn)到EEC2階段。但這里要注意，前后結(jié)轉(zhuǎn)的節(jié)能量不是等額的，被結(jié)轉(zhuǎn)的節(jié)能量需要按照新的認證方法重新核實。如EEC1下超額的25TWh，結(jié)轉(zhuǎn)到EEC2重新計算后等價于36TWh，相當于EEC2階段目標的28%。

節(jié)能量測算規(guī)則的變化決定著結(jié)轉(zhuǎn)措施的類型和數(shù)量，以及在什么階段實施什么措施。確定節(jié)能量所使用的數(shù)據(jù)一直在更新，包括最新的研究成果、法律規(guī)定的最低標準、市場上出售產(chǎn)品的平均水平等。EEC1階段相關(guān)措施的結(jié)轉(zhuǎn)情況及原因總結(jié)如下：

五、對EEC制度的評析

1.制度的亮點

從以上介紹中可以看出，在世界各國有關(guān)推進居民用戶節(jié)能減排的制度設(shè)計中，EEC是有不少亮點的。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）政策工具的創(chuàng)新

EEC本身匯集了多種政策工具，是“法律手段+行政手段+市場手段+需求側(cè)管理+合同能源管理”的有機結(jié)合。通過這樣一種政策組合的創(chuàng)新，合理兼顧了各種利益相關(guān)者的訴求，為實現(xiàn)政策目的創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。

例如，對于政府而言，在這樣一種制度安排下，既能通過法律手段與行政手段，為能源供應(yīng)商設(shè)定強制性的節(jié)能目標，使得促進居民用戶節(jié)能減排有了可靠的保證，又能通過市場手段為能源供應(yīng)商提供靈活的實現(xiàn)機制，使其能以最經(jīng)濟合理的方式去實現(xiàn)目標，從而調(diào)動起企業(yè)的積極性，避免政企之間的矛盾。

其次，對于能源供應(yīng)商而言，在這樣一種制度安排下，雖然一方面必須積極為居民提供各種需求側(cè)項目以提高能效，但另一方面又可以通過適當收費以及使用居民節(jié)約的能源花費來抵償措施成本，因此并不會產(chǎn)生經(jīng)濟損失。同時，更加重要的是，在這樣一種制度安排下，供應(yīng)商所關(guān)心的已不再是簡單的出售電力和燃氣，而是要更多地關(guān)注居民的能源需求，并力爭以最低的成本將其實現(xiàn)，從而有助于使其實現(xiàn)從能源銷售商到能源服務(wù)商的轉(zhuǎn)變，即以一種主動的方式適應(yīng)并融入整個社會制度向可持續(xù)發(fā)展方向的轉(zhuǎn)變。

最后，對于居民而言，在這樣一種制度安排下，既無需花費大量的投資，又能夠享受到舒適性水平更高的能源服務(wù)。此外，尤其值得稱道的是，這樣一種制度安排通過強調(diào)對弱勢群體的幫助與扶持，把促進能效改善與促進社會公平很好地結(jié)合起來，高度體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的思想精髓。

（2）責任主體的創(chuàng)新

傳統(tǒng)的或者說常規(guī)的促進居民提高能效的思路，是著眼于千方百計地調(diào)動居民的積極性，并為此設(shè)計了各種政府的資助方案或者獎勵方案，在英國也同樣如此。但這種方式的缺點，一是很難解決本文開頭所提出的那些問題，二是無法為居民規(guī)定強制性的節(jié)能減排目標，因而無法保證實現(xiàn)政府在節(jié)能減排領(lǐng)域的總體目標。因為在以居民為節(jié)能減排的行為主體時，政府只能采用引導(dǎo)和自愿的方式進行組織。針對這些情況，EEC制度的獨特之處，就是聰敏地選擇了能源供應(yīng)商作為促進居民節(jié)能減排的第一責任人，從而有效地解決了上述問題。實踐表明，能源供應(yīng)商擁有促進居民用戶節(jié)能減排的各項優(yōu)勢，如直接與終端用戶接觸，熟悉需求側(cè)的問題；處于競爭市場，為了維持競爭力，有積極性選擇最有效、成本最低的節(jié)能措施；能夠促進能源服務(wù)公司的發(fā)展，以及與其他的責任主體和有資格主體進行很好的協(xié)作，等等。換句話說，EESoP和EEC的成功都已證明，能源供應(yīng)商完全有能力運用他們的商業(yè)智慧，不僅按期，而且超額實現(xiàn)政府所設(shè)定的能效目標，并保證其成本的有效性。

（3）實施機制的創(chuàng)新

由前述可知，按照EEC的制度設(shè)計，能源供應(yīng)商在實現(xiàn)能效目標時具有很大的行動靈活性，主要表現(xiàn)在其措施選擇、交付路徑選擇和“交易與結(jié)轉(zhuǎn)”選擇這三個方面。此外，如供應(yīng)商采用創(chuàng)新措施還可以享受獎勵。在這些靈活性中，最重要的創(chuàng)新是“交易與結(jié)轉(zhuǎn)”。因為從經(jīng)濟學(xué)的角度看，“交易”與“結(jié)轉(zhuǎn)”的存在，將有助于節(jié)能責任在橫向和縱向上進行合理的重新分配，從而能夠降低整個社會的節(jié)能減排成本。之所以會這樣，是因為政府（Ofgem）在對總節(jié)能減排目標進行初次分配時，更多地是需要體現(xiàn)公平性，從而無法仔細考慮實現(xiàn)目標的成本效益。而“交易”則有助于幫助不同的供應(yīng)商盡可能做到各種能效活動之間的邊際節(jié)能成本相等，或者說投資于不同能效措施的資金邊際節(jié)能貢獻相等，從而實現(xiàn)當期的節(jié)能成本最小化；與此同理，“結(jié)轉(zhuǎn)”將能使得供應(yīng)商的長期履行成本最小化，并盡早地實施最有利的措施，而其產(chǎn)生的加速作用將有助于促使當期目標超額完成。

（4）制度的平穩(wěn)延續(xù)和持續(xù)創(chuàng)新

從圖1可見，從EESoP1算起，EEC制度及與其一脈相承的CERT制度迄今已經(jīng)運行16年了。在這16年中，盡管政府幾乎每隔2～3年就會對制度設(shè)計的目標及有關(guān)政策的內(nèi)容進行一定的調(diào)整，但從總體上看，制度設(shè)計的基本宗旨與框架以及對能源供應(yīng)商的政策要求卻一直十分穩(wěn)定。或者說，盡管制度安排與政策內(nèi)容在不斷更新，但前后階段的銜接卻始終有條不紊。毫無疑義，這種做法對EEC制度的成功是非常重要的。因為任何一種制度或政策的成功實施都需要一定的穩(wěn)定性，以便行為主體能對未來產(chǎn)生一種明確的預(yù)期。拿EEC制度來說，在每個階段性的實施過程中，能源供應(yīng)商的行動水平不僅會受到當期規(guī)定的影響，而且在很大程度上還會受到政府將如何發(fā)展EEC的預(yù)期的影響。例如，預(yù)期能效目標將會持續(xù)增加，就會使得供應(yīng)商始終保持極高的行動積極性（尤其是在階段目標實現(xiàn)之后），且責任主體可以將提高能源效率的成本和效益納入其業(yè)務(wù)計劃，有利于供應(yīng)商在較長時間內(nèi)履行義務(wù)；從法律上確定了不同階段結(jié)果的可結(jié)轉(zhuǎn)性，就使得供應(yīng)商能為下階段更宏大的目標提前做出準備，而大量行動的順利過渡，可以降低下階段的實現(xiàn)難度，減少供應(yīng)商的抵觸心理，避免因為目標大幅提高而產(chǎn)生的波動，等等。總之，通過提供政策承諾和長遠的政策視野，EEC制度成功地減少了不確定性，確保了市場信心，對于政策的貫徹實施產(chǎn)生了重要的作用。

當然，EEC制度之所以能有旺盛的生命力，持續(xù)的政策創(chuàng)新也至關(guān)重要。例如，根據(jù)“2006氣候和可持續(xù)能源法案”的要求，為了與英國應(yīng)對全球氣候變化的立場相一致，目前EEC制度已被碳減排目標計劃（CERT 2008—2011）所替代，但兩者的宗旨和基本框架仍然相同。變化主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是擴展了項目的實施范圍和領(lǐng)域，即將認可的節(jié)能減排措施的范圍進一步擴展到了微型發(fā)電、可再生能源和居民的行為措施等領(lǐng)域；二是進一步加強了政策工具中的市場交易成分，鼓勵能源供應(yīng)商以最小的成本實現(xiàn)環(huán)境收益，并給創(chuàng)新提供了更多靈活性和激勵。此外，政府還承諾，為能源供應(yīng)商設(shè)定責任的做法將至少會延續(xù)到2020年，CETR只是創(chuàng)建市場的第一步。隨后的市場改革，將會要求供應(yīng)商進一步開發(fā)替代性的商業(yè)模式，即“低碳措施+能源服務(wù)”。屆時，以項目為基礎(chǔ)的EEC和CERT將會被總量控制交易的供應(yīng)商責任（Supply Obligation）計劃所代替，政府將為供應(yīng)商設(shè)定絕對數(shù)量的節(jié)碳節(jié)能目標，使其更加關(guān)注長期收益的措施，同時向供應(yīng)商提供更多的和其他主體合作的機會，從而進一步開辟與其他領(lǐng)域減排交易機制——如歐盟排放貿(mào)易制度（EU ETS）、碳減排承諾（Carbon Reduction commitment）——之間整合聯(lián)系的可能性。

2.存在的瑕疵

毋庸諱言，EEC制度的設(shè)計與運行也存在一些不足和缺陷。這主要表現(xiàn)在以下4個方面：

（1）“交易”匱乏

前已述及，在EEC制度中，允許供應(yīng)商之間可以進行橫向的“交易”和“轉(zhuǎn)讓”，以更好地利用市場機制，通過節(jié)能量/節(jié)碳量的交易，改善政策的成本有效性，并設(shè)想為此開發(fā)獨立的節(jié)能量（以白色證書形式）交易市場，或者允許需求側(cè)項目直接進入排放交易市場。但從目前來看，交易幾乎沒有發(fā)生。據(jù)分析，這主要是由于目前能源供應(yīng)商更關(guān)注的是提高能效帶來的競爭力提高，再加上市場流動性低、不履行的罰款高、項目可選擇結(jié)轉(zhuǎn)（儲存）等因素，因而使其顯示出明確的“不交易”傾向。當然，這并不是說“交易”是多余的。因為理論上可以證明，交易可以帶來節(jié)能目標在責任主體之間的重新分配，使得各種措施的邊際成本相等，從而降低交易主體的成本，并實現(xiàn)社會總履約成本的最小化。所以目前交易的有限性，只能說明，在現(xiàn)在的市場和體制條件下，非交易的綜合收益還相對較高。但市場是動態(tài)的、發(fā)展的、漸進的，伴隨著節(jié)能減排目標日益宏大，市場流動性進一步提高，更簡單有效的體制框架逐步建立，確定的長期政策為市場帶來更多信心，必將會引發(fā)靈活機制更充分的使用。長遠來看，產(chǎn)生交易是必然的。

（2）對居民行為的引導(dǎo)不足

EEC制度的最大特點是讓能源供應(yīng)商承擔了促進居民用戶節(jié)能減排的第一責任人，這樣做的優(yōu)點前面已經(jīng)詳細介紹。但事物總有兩面性。這樣做的缺點，是既不能充分激發(fā)居民自身對節(jié)能減排的熱情與參與，也沒有鼓勵供應(yīng)商去調(diào)動居民節(jié)能減排的積極性。例如，在EEC中，絕大多數(shù)的項目或者是由供應(yīng)商提出并采取不同的途徑向消費者直接提供的，或者是和其他的項目伙伴合作實施并免費交付的，即大部分的交付路徑都是由“供給推動”，而不是由“消費拉動”的。因此，盡管在EEC的兩個階段，都超額實現(xiàn)了預(yù)定目標，使家庭更加有效率地使用能源，但是供應(yīng)商卻沒有采取什么行動，鼓勵消費者控制能源需求，減少對環(huán)境的影響。不言而喻，這樣一種制度設(shè)計是片面和有缺陷的。所幸，在后繼的CERT機制中，由于“行為措施”的列入，有望進一步解決消費者對能源需求及其對環(huán)境影響的冷漠。

（3）缺乏激勵非責任主體參與的途徑

從表1中可以看出，只有規(guī)模較大的能源供應(yīng)商才會成為承擔目標的責任主體。換句話說，在EEC的制度設(shè)計中，沒有開辟非責任主體參與能效提高的途徑，因此使得很多節(jié)能/節(jié)碳方案的實施游離于EEC之外。例如，EST的預(yù)測表明，在EEC1階段，供應(yīng)商促進了近600萬“白色（節(jié)能）家電”的使用，但這只相當于出售的A級家電的一半。造成這種狀況的一個關(guān)鍵原因就是，EEC制度之外的零售商為了保持競爭力，也供應(yīng)與對手同質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。這表明無責任的能源供應(yīng)商也有能力實現(xiàn)能源效率的改善，但這卻不能被EEC認證。因此，如果能有合適的辦法使其得到EEC的認可，顯然將能更多地調(diào)動起這部分能源供應(yīng)商主動參與的積極性。

（4）某些額外性的規(guī)定值得推敲

例如，由于居民有多種途徑可以免費獲得CFLs（如賬單、宣傳單夾帶或者其他能源供應(yīng)商提供），所以，即使限制其主供應(yīng)商免費提供和有償提供的數(shù)量，也并不能保證其提供的CFLs具有微量額外性；又如，在零售計劃中，供應(yīng)商也無法控制外部市場因素對于銷售水平的影響，從而會導(dǎo)致銷售額外性失效。因此，為了確保額外性的真實，還應(yīng)對有些額外性的規(guī)定做更深入的研究。

六、給予我國社區(qū)節(jié)能活動的借鑒

近年來，隨著我國經(jīng)濟水平的不斷提高和節(jié)能減排活動的不斷深入，以居民為主體的社區(qū)節(jié)能問題也日益受到重視。不少城市開始試點，以期通過探索，積累經(jīng)驗，逐漸形成制度。顯然，在這個過程中，英國EEC制度中的一些做法及經(jīng)驗是值得我們借鑒的。例如：

1.應(yīng)根據(jù)居民用戶的特點制定相應(yīng)的制度與政策

這是EEC制度能夠取得成功的最重要原因。換句話說，由于能源用戶的種類非常多，且不同種類的用戶有不同的能源使用特點，對于節(jié)能減排活動也有不同的利益訴求、敏感因素以及困難或障礙，因此針對不同的節(jié)能對象就必須采用不同的制度、政策與措施。例如在英國，對于工業(yè)、商業(yè)、公共部門等經(jīng)濟主體，由于其規(guī)模大、能源消耗多、易于受到價格信號影響等特點，所以政府可以讓其分別參與到歐盟排放貿(mào)易（EU—ETS）中，謀求直接為碳定價；或者承擔氣候變化稅（Climate Change Levy），由政府為碳定價；以及參與氣候變化協(xié)議（Climate Change Agreements），通過自愿提高能效、減少能耗、以獲得稅收抵免和政府的財政支持。而對于居民用戶，由于前述的各種特點，因此政府就必須另辟蹊徑，創(chuàng)立EEC制度。

當然，對我國而言，短期內(nèi)還不可能直接采用類似EEC的制度。這是因為雖然我國居民用戶的特點與英國基本相同，但由于能源管理領(lǐng)域的各種制度建設(shè)還十分薄弱，特別是能源市場發(fā)育程度還比較低，因此尚不具備采用EEC制度的一些基本條件。不過盡管如此，在我國開展的社區(qū)節(jié)能減排活動中，強調(diào)從居民用戶的用能特點出發(fā)，盡可能爭取做到節(jié)能減排與增進居民福利雙贏的制度建設(shè)原則卻是必須受到充分重視的。對此，且不要說那種隨意拉閘限電、侵犯居民利益的行為，就是對一些主流的政策主張也要慎重地進行推敲。例如，在討論推進居民節(jié)能減排時，經(jīng)常有些專家和政府部門主張?zhí)岣吣茉磧r格、征收能源消費稅或污染稅，而往往忽視了對弱勢群體能源貧困問題的解決。顯然，相比于EEC制度，這種做法是很難得到多數(shù)居民支持的。

2.節(jié)能/節(jié)碳目標需要明確細致的法律法規(guī)作保障

EEC制度在每個階段的行動開始之前，都會在充分咨詢論證的基礎(chǔ)上，頒布相應(yīng)的法律法規(guī)，明確規(guī)定節(jié)能目標、責任主體、分配原則、調(diào)整規(guī)則、各個環(huán)節(jié)供應(yīng)商需要提交的資料、Ofgem的職責等等，并且頒布配套的管理程序（Administration Procedures）和技術(shù)指南（Technical Guidance）。前者明確為供應(yīng)商設(shè)定目標分配、認證方案、監(jiān)測審計、報告履行、交易結(jié)轉(zhuǎn)等等詳細規(guī)則；后者提供各種措施節(jié)能量計算所需的信息和具體技術(shù)標準。可以說，EEC制度的成功首先就表現(xiàn)在這種完整、嚴格、強有力的制度規(guī)則制訂上。這不僅節(jié)約了制度落實的成本和時間，而且提供了能效市場的穩(wěn)定預(yù)期，減少了摩擦。

當然，任何一種制度的成熟都不可能一步到位，一蹴而就。對此英國政府采取了與時俱進的做法，即根據(jù)制度執(zhí)行過程中暴露的問題和社會發(fā)展不斷提出的要求，通過逐步修訂完善，使其日趨嚴謹細致。相比之下，雖然我國在2005年就明確了“十一五”單位GDP能耗下降20%的目標，在實施過程中也陸續(xù)修訂頒布了《節(jié)約能源法》、單位GDP能耗考核體系、檢測體系、統(tǒng)計指標體系等法律法規(guī)，但從總體情況來看還是可操作性不強。尤其是在節(jié)能減排的基礎(chǔ)管理工作上，很多方面都缺乏一些最起碼的制度建設(shè)。不少地方政府在貫徹中央關(guān)于節(jié)能減排要求時，還大多停留在宣傳號召、以文件傳達文件的層面上，其最典型的表現(xiàn)，就是迄今為止還沒有一個地方政府拿得出一張節(jié)能減排的路線圖和相應(yīng)的制度建設(shè)方案。所以可以說，目前我國與發(fā)達國家在節(jié)能減排管理工作水平上的差距，主要不是表現(xiàn)在技術(shù)上，而是表現(xiàn)在制度建設(shè)能力上。因此，要使我國的節(jié)能減排工作——包括社區(qū)節(jié)能工作——能夠邁上一個新水平，當務(wù)之急，應(yīng)該突出抓好制度建設(shè)。

3.改變居民的能源消費行為需要多種政策的激勵

英國的經(jīng)驗表明，針對居民用戶的節(jié)能減排，往往不是依靠單一政策就能完成的，而需要經(jīng)濟、技術(shù)、行政、信息手段的共同作用。例如，實施更加嚴格的建筑條例和產(chǎn)品能耗標準，對于購置新的建筑和新產(chǎn)品影響明顯，但對于既有建筑的改造和既有產(chǎn)品的更新則影響不大。即使能效措施被證明是成本有效的，民眾也常常不愿意卷入，哪怕只是實施很有限的行動。這主要是由于：缺乏認識和信息、缺乏前期投資、其他開支優(yōu)先、生活慣性等等。所以經(jīng)常需要采取更為直接的協(xié)助行為，如提供資金和技術(shù)等等。當然，除此之外，還需要通過其他的信息宣傳行動來解決消費者的能效信息匱乏，浪費行為嚴重等問題。在英國，有專門的“CO₂行動”（Act On CO₂）宣傳機構(gòu)，提供在線的碳計算器，可以計算出個人的、家庭的碳足跡，并提供減少碳排放的建議；還有CO₂行動的咨詢熱線，提供可持續(xù)節(jié)能、節(jié)水、減少浪費和綠色旅行的建議，并能與能源公司的資助和優(yōu)惠相聯(lián)系。

相比之下，我國社區(qū)節(jié)能的手段往往十分單一。就拿節(jié)能宣傳來說，多數(shù)都停留在概念和口號上，而真正能對居民起實際幫助作用的各種節(jié)能方法的介紹則相對很少。

4.制度的設(shè)計和完善需要社會中介組織的積極參與

在EESoP階段，節(jié)能信托機構(gòu)（EST）就在制度設(shè)計和運行中發(fā)揮了重要作用，通過向政府提供各種專業(yè)性的意見，盡可能保證制度的科學(xué)性與可行性。在EEC制度中，各種社會中介機構(gòu)的作用表現(xiàn)得更加突出。例如，保溫和供熱措施的節(jié)能量計算，是應(yīng)用由建筑研究機構(gòu)（BRE）開發(fā)的家用能耗模型“BRE—DEM”；鍋爐節(jié)能量計算，用的是由多方資助研發(fā)的、能夠估計不同類型鍋爐季節(jié)性效率的“SEDBUK”方法。另外，由于EEC是采取事前（ex-ante）而不是事后（ex-post）的方法計算節(jié)能量，所以措施的相關(guān)假設(shè)、估計需要盡可能的健全。因此，凡需要通過實驗室試驗或現(xiàn)場試驗來核查的創(chuàng)新措施的節(jié)能量認證，都只有由英國認可服務(wù)組織（UKAS）認可的研究所或者EST批準的實驗室出具的測試報告，才能獲得履行EEC的資格。這說明，節(jié)能減排制度與政策的制定和實施，需要涉及很多專業(yè)領(lǐng)域。

誠然，政府不是多面手，因此應(yīng)該盡可能發(fā)揮各種大專院校、科研院所等社會中介組織的力量，通過共同設(shè)計、委托研究等形式，增強他們的話語權(quán)，提升其參與能力和積極性，以最大限度地保證制度和政策設(shè)計的科學(xué)性與有效性。