美國高校對學(xué)術(shù)不端行為的處理

賓夕法尼亞大學(xué)（以下簡稱賓大）創(chuàng)建于1740年，位于美國賓夕法尼亞州的費城，由美國著名科學(xué)家和政治家、獨立宣言起草人之一的本杰明·富蘭克林親自創(chuàng)辦。近年來，在部分大學(xué)評估中，賓大與哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等高校齊名，是排名第四的美國綜合性大學(xué)。賓大作為世界一流大學(xué)，其教育教學(xué)質(zhì)量、科研創(chuàng)新能力享有盛譽，同時也極其注重學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，注重對學(xué)術(shù)不端行為的處理、處置。

對學(xué)術(shù)不端行為的界定

2002年，美國科技政策辦公室對學(xué)術(shù)不端行為做了定義，即在研究計劃、研究過程、評議評審或報告研究結(jié)果中存在的偽造（fabrication）、篡改（falsification）、剽竊（plagiarism）的行為，這個定義又被稱為“FFP定義”，被美國高校廣泛接受和遵守。賓大認(rèn)為，學(xué)校是進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的機構(gòu)，對于學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范的追求是教育的重要使命、重要原則，學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則是全體學(xué)生都必須遵守的道德和誠信標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校制定了一套比較成熟、完備的學(xué)術(shù)規(guī)范，有一系列關(guān)于學(xué)術(shù)道德與規(guī)范行為的聲明、標(biāo)準(zhǔn)，并將以下行為（包括但不僅僅局限這些行為）認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為：一是作弊。包括在考試中、學(xué)術(shù)活動中使用或是意圖使用未經(jīng)許可的參考資料、輔助工具及其他協(xié)助，也包括阻止或是試圖阻止他人使用正當(dāng)?shù)膮⒖假Y料；二是剽竊。即使用他人學(xué)術(shù)思想、數(shù)據(jù)、作品、言論但未做具體的、合適的標(biāo)注；三是偽造。即在學(xué)術(shù)活動中，提交的數(shù)據(jù)來源于偽造或是修改過的非真實數(shù)據(jù)；四是重復(fù)提交成果。如未經(jīng)同意，將同一份作業(yè)提交用作另一個學(xué)術(shù)作業(yè)；五是篡改學(xué)術(shù)記錄：無論是入學(xué)前還是入學(xué)后，有謊報、篡改或企圖篡改學(xué)術(shù)記錄的行為；六是協(xié)助造假。即幫助或試圖幫助他人違反學(xué)術(shù)規(guī)范，如協(xié)助他人完成應(yīng)該獨立完成的考試、作業(yè)；七是不當(dāng)?shù)美＜丛趯W(xué)術(shù)活動中，通過不當(dāng)途徑獲得更多的資源、條件、利益。

與學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)的組織系統(tǒng)

賓大制定了學(xué)生行為準(zhǔn)則、學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則以及其他有關(guān)的制度、規(guī)定等，并建立了比較完備的組織系統(tǒng)，制定了處理違反學(xué)生行為準(zhǔn)則的基本程序。鑒于學(xué)術(shù)的嚴(yán)肅性，學(xué)校規(guī)定任何確認(rèn)的違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為必須通過紀(jì)律聽證來解決。

學(xué)生行為辦公室 學(xué)生行為辦公室是負(fù)責(zé)解決、處理學(xué)生違紀(jì)問題的主要機構(gòu)。其主要職能是：決定是否受理有關(guān)控訴；是否將控訴轉(zhuǎn)交給學(xué)校其他部門處理；調(diào)查控訴事項；解決控訴事項，被控訴的一方自愿承認(rèn)錯誤并接受懲罰，否則舉行紀(jì)律聽證會，此時，學(xué)生行為辦公室需為聽證會提供證據(jù)，監(jiān)督懲罰措施的實施，必要時強制執(zhí)行等。

大學(xué)調(diào)解組織 大學(xué)調(diào)解組織是公益組織，成員包括學(xué)校員工、學(xué)生。大學(xué)調(diào)解組織工作人員都是志愿者，提供調(diào)解服務(wù)，并需接受專門的調(diào)解糾紛工作能力的培訓(xùn)。

大學(xué)榮譽理事會 榮譽理事會是學(xué)校教育教職員工、學(xué)生有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和大學(xué)行為規(guī)范的組織。大學(xué)榮譽理事會要給教務(wù)長和學(xué)生行為辦公室提出獨立的意見，主要包括學(xué)術(shù)規(guī)范的相關(guān)政策、操作流程及實施方案，并予以宏觀協(xié)調(diào)；發(fā)起并參與有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范、行為規(guī)范的教育項目，要參加聽證會，要經(jīng)常和學(xué)生行為辦公室主任及有關(guān)人員、學(xué)生、團(tuán)體及委員會代表見面，共同探討學(xué)術(shù)規(guī)范和行為規(guī)范問題。

紀(jì)律聽證負(fù)責(zé)人 紀(jì)律聽證負(fù)責(zé)人由大學(xué)教師參議院選派，通常傾向從經(jīng)驗豐富的學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)工作人員中選出。紀(jì)律聽證負(fù)責(zé)人推選聽證會成員，決定聽證的時間和地點，并按照有關(guān)規(guī)定主持聽證會；負(fù)責(zé)監(jiān)管紀(jì)律聽證會的整個過程，在聽證會前、會中和會后幫助各方遵守基本條約。

紀(jì)律審查訴訟受理負(fù)責(zé)人 教務(wù)長在咨詢榮譽理事會和大學(xué)教師參議院的意見后，應(yīng)指定一名有著良好聲譽的、享有終身職位的成員作為紀(jì)律審查訴訟受理負(fù)責(zé)人，通常傾向從經(jīng)驗豐富的學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)工作人員中選出。主要負(fù)責(zé)上訴的證據(jù)和由紀(jì)律審查聽證會做出的決定的執(zhí)行。

紀(jì)律審查聽證會負(fù)責(zé)人 紀(jì)律審查聽證會負(fù)責(zé)人隨機地選擇研究生和本專科生組成聽證會，最少13名，這些學(xué)生來自大學(xué)教師參議院執(zhí)行委員會每年送交給紀(jì)律聽證負(fù)責(zé)人的學(xué)生名單。參加紀(jì)律審查聽證會的學(xué)生必須通過各自學(xué)院確認(rèn)，在學(xué)術(shù)和遵守學(xué)校紀(jì)律方面表現(xiàn)優(yōu)異。大學(xué)教師參議院執(zhí)行委員會要確保提名的參加聽證會的人員具有充分的代表性。如果參加聽證會中所指定的參加人數(shù)少于13人，同時沒有可替補成員，教務(wù)長應(yīng)該再任命其他的成員組成完整的聽證會。如果其中的任何成員因為某種理由而無法出席，應(yīng)使用相同的程序從最初的成員中選出。每一個紀(jì)律審查事項必須至少有聽證會的5位成員參與。當(dāng)聽證會含有那些可疑的對于違反學(xué)術(shù)道德規(guī)定的指控時，聽證會往往由3名老師、2名同學(xué)歷的學(xué)生聽證。如果該紀(jì)律審核同時涉及有研究生、本科生，則聽證會一般由1名本科生、1名研究生以及3位教師共同組成。除了參加大學(xué)榮譽理事會，參加紀(jì)律審查聽證會的成員不可以再同時參加其他的學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)。

顧問 顧問負(fù)責(zé)幫助學(xué)生理解紀(jì)律審查的過程、程序，尊重并遵守規(guī)章制度，同時處理相關(guān)方面的問題。學(xué)校任何教工、學(xué)生，只要是有著優(yōu)異的學(xué)術(shù)和紀(jì)律表現(xiàn)的，就可以申請成為顧問。學(xué)生行為辦公室負(fù)責(zé)將顧問申請人及接受了學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)操作訓(xùn)練的成員的名字編冊。任何顧問如果未能履行職責(zé)，或是未能完整及時地遵守紀(jì)律聽證負(fù)責(zé)人的決定，在適當(dāng)?shù)木局螅o(jì)律聽證負(fù)責(zé)人可以以不稱職為由終止其顧問身份。任何被終止顧問身份的個人，自其顧問身份終止的兩年之內(nèi)都不可以再擔(dān)任顧問之職。

處理程序

美國高校對學(xué)術(shù)不端行為的處理程序主要包括初步調(diào)查、正式調(diào)查、最終報告和調(diào)查結(jié)果的處置等。

初步調(diào)查 首先，對學(xué)術(shù)不端行為的指控由主管研究工作的副教務(wù)長會同有關(guān)管理機構(gòu)（如學(xué)生行為辦公室、博士后辦公室、人力資源辦公室等）負(fù)責(zé)。如果指控符合有關(guān)要求與程序，副教務(wù)長將以書面形式提交訴訟給負(fù)責(zé)研究的相關(guān)學(xué)院院長。其次，收到證據(jù)合理充分的指控后，院長將根據(jù)學(xué)校相關(guān)政策、程序，通知被告關(guān)于指控的性質(zhì)、內(nèi)容以及相關(guān)資料；同時將組建初步調(diào)查委員會，任命一個或多個公正的、具有相關(guān)專業(yè)背景的人員，以開展初步調(diào)查。再次，初步調(diào)查委員會收集信息，開展調(diào)查，包括為被告提供說明、解釋、溝通機會，確認(rèn)指控是否具有足夠的可信基礎(chǔ)，討論決定是否應(yīng)該開展正式調(diào)查，并形成書面報告。書面報告內(nèi)容包括：審查的各項證據(jù)、相關(guān)訪問的總結(jié)、委員會的建議。書面報告將提交給院長、被告，有時也包括原告。報告一般需在院長收到書面指控的30日之內(nèi)提交。第四，如果初步調(diào)查委員會的書面報告建議開展正式調(diào)查，院長將根據(jù)有關(guān)規(guī)定開展正式調(diào)查。教務(wù)長（副教務(wù)長或指定人）將書面通知相關(guān)政府機構(gòu)或研究資金來源方。如果研究由國家衛(wèi)生與公共服務(wù)部資金資助，進(jìn)行正式調(diào)查的決定還必須提交至研究誠信辦公室。研究誠信辦公室是國家衛(wèi)生與公共服務(wù)部部長辦公室下屬的公共衛(wèi)生與科學(xué)辦公室的一個組成部分，主要職責(zé)包括預(yù)防研究不端行為；處理有關(guān)研究不端行為的指控等等。如果初步調(diào)查委員會的書面報告建議不需要或者不確定是否需要開展正式調(diào)查，院長一般會選擇撤銷案件指控。在特殊情況下，院長也可以決定啟動正式調(diào)查或采取其他有關(guān)行動，院長會將這一決定通知相關(guān)當(dāng)事人。

正式調(diào)查 首先，組成正式調(diào)查委員會。為開展正式調(diào)查，院長將任命至少由2名公正的、與原告及被告的利益無關(guān)的、具有充分的專業(yè)背景的人員組成正式調(diào)查委員會，其中至少有1人是初步調(diào)查組成員。其次，正式調(diào)查。正式調(diào)查委員會將獲得原告的指控、初始調(diào)查委員會的書面報告、初始調(diào)查期間獲得的其他材料的拷貝件。委員會將對指控進(jìn)行全面調(diào)查，包括（但不限于）對相關(guān)研究數(shù)據(jù)、觀點、出版物、通信等各種形式的聯(lián)系記錄的調(diào)查。委員會有權(quán)調(diào)查、追究、報告有關(guān)被告的各類研究不端行為，包括原告指控中沒有提出的不端行為。委員會可以咨詢校內(nèi)外專家，可以訪問原告及其他指控信息知情人，并必須在正式調(diào)查期間給予被告機會會談。再次，提交正式調(diào)查報告。全面調(diào)查后，正式調(diào)查委員會將形成書面報告，提交給被告、院長、教務(wù)長，有時還包括原告。書面報告要陳述調(diào)查內(nèi)容、如何以及從何處獲取的信息、調(diào)查發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)，還要包括委員會訪問的有關(guān)文本或摘要、被告對于原告指控以及委員會分析提出的各項指控的說明等等。書面報告一般在正式調(diào)查委員會成立起90天內(nèi)提交。收到書面報告的15個工作日內(nèi)，被告可以向院長提交書面反饋材料，院長可以要求正式調(diào)查委員會對此做出回復(fù)，必要時也可以要求原告對報告的材料做出回復(fù)，所有材料和回復(fù)將成為最終報告的附錄材料。

最終報告和調(diào)查結(jié)果的處置 首先，院長將認(rèn)真分析最終報告等材料，教務(wù)長（副教務(wù)長或有關(guān)代理人）將包含調(diào)查結(jié)果的拷貝件送達(dá)相關(guān)政府機構(gòu)或研究資金來源方。一般情況下，整個正式調(diào)查過程將在開始后120個工作日內(nèi)完成。其次，如果正式調(diào)查委員會的最終報告認(rèn)為針對被告研究不端行為的指控事實上成立，案件將提交到學(xué)校主管機構(gòu)，管理機構(gòu)將負(fù)責(zé)決定和執(zhí)行處罰。處罰一般由學(xué)生行為辦公室根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出，被告可以接受、拒絕這些處罰措施或建議其他處罰。如果被告接受處罰，學(xué)生行為辦公室具有執(zhí)行、監(jiān)督處罰的主要責(zé)任。如果被告拒絕處罰，被告可以依據(jù)學(xué)生紀(jì)律制度進(jìn)行申訴、上訴，紀(jì)律申訴管理部門給出最終處罰意見，處罰將被執(zhí)行并不再復(fù)審。再次，如果正式調(diào)查委員會的最終報告認(rèn)為針對被告研究不端行為的指控事實上不成立，起訴結(jié)束，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)得到通告。特殊情況下，不排除學(xué)校可以采取其他適當(dāng)行動。

其他事項 首先，院長要會同教務(wù)長，在初始調(diào)查、正式調(diào)查期間，采取合理方式保護(hù)相關(guān)方面的合法利益。其次，如果正式調(diào)查委員會的最終報告認(rèn)為指控事實上成立，院長、教務(wù)長將采取合適的步驟來糾正來自不端行為的錯誤。在初始調(diào)查或正式調(diào)查的任何階段，一旦被告承認(rèn)指控的不端行為，院長、教務(wù)長也應(yīng)采取上述措施糾正錯誤、完成調(diào)查。如果不端學(xué)術(shù)結(jié)果已經(jīng)發(fā)表、出版或者傳播到公共領(lǐng)域、相關(guān)雜志，贊助人應(yīng)得到通知。另外，合作者和其他有關(guān)人士、組織、機構(gòu)和研究贊助者也應(yīng)得到通知。再次，案件相關(guān)資料的完整記錄將由院長和教務(wù)長辦公室按照學(xué)校規(guī)定保存。第四，如果案件涉及民事或刑事訴訟，院長、教務(wù)長將會同法律顧問研究對策，被告將面臨相關(guān)的民事或刑事審判。