全球價值鏈領導企業反升級方式研究

范萬劍

[摘 要]全球價值鏈背景下發展中國家企業產業升級往往受到重重阻擾，文章對全球價值鏈領導企業的各種顯性和隱性反升級方式進行了分析和研究，以期為發展中國家企業選擇合適產業升級路徑提供借鑒。

[關鍵詞]全球價值鏈 產業升級 反升級

一、引言

全球價值鏈領導企業通過自身擁有的鏈中權力對全球價值鏈在全球布局、各個價值鏈環節的分解和協調進行制度安排以實現自身利益最大化，治理模式的選擇是其利益最大化的制度保障，通過對價值鏈中各個行動主體的位階和功能的精心安排，全球價值鏈領導企業編織了一張保障其各種租金獲取的利益之網。發展中國家參與企業以改變自身權力、位階、租金為主導方向的升級會破壞鏈中領導企業的制度安排進而觸犯其核心利益，必然引起領導企業的反對，其會采取各種方式對參與企業的升級進行遏制。由于全球價值鏈領導企業在鏈中擁有的強大權力以及在人才、資本、信息、關系網絡等方面所具備的壓倒性優勢，其可采用的反升級方式選擇余地大，手段豐富。發展中國家參與企業必須對領導企業的反升級方式進行深入分析，防止其對己方傷害以致升級的夭折。現有研究也從多方面證實了全球價值鏈領導企業對參與企業升級的遏制。本文研究正是試圖揭示全球價值鏈領導企業的各種反升級方式，以期為發展中國家企業在產業升級時提出警示。

二、全球價值鏈領導企業顯性反升級方式

1.訂單取消或者轉移。訂單取消或者轉移是全球價值鏈領導企業在面對參與企業升級時采取的最直接和激烈的反升級方式，往往對參與企業經營活動產生重大影響甚至導致相關企業倒閉。全球價值鏈領導企業利用在全球價值鏈中掌握的權力，對全球價值鏈參與企業的選擇具有決定權，而且在實際選擇價值鏈低端代工企業時往往會選擇若干家，并且利用代工企業之間的相互競爭壓低代工價格攫取更多利潤，使參與價值鏈低端的參與企業利潤微薄，僅能維持簡單再生產而無力向價值鏈高端攀升。一旦少數全球價值鏈參與企業積蓄實力準備向價值鏈高端攀升如加大研發力度或者嘗試建立自有品牌時，當這些活動觸及全球價值鏈領導企業核心利益如核心技術、品牌，全球價值鏈領導企業就會采取反升級措施進行控制，訂單取消或者轉移是最常見和最直接方式。

2.事先合約限制。全球價值鏈領導企業可以利用在鏈中權力不對稱地位迫使鏈中參與企業簽定不平等合約，在合約中事先限制參與企業在價值鏈中的活動，規定參與企業能從事的活動和禁止從事的活動。全球價值鏈參與企業一般憑借所在國勞動力豐裕與低成本的比較優勢從事價值鏈中生產制造環節的活動，而全球價值鏈領導企業往往看中的也是參與企業勞動力成本低廉的優勢以及其快速制造的反應能力。因此在價值鏈合約安排中全球價值鏈參與企業從事的生產制造活動及與此相關的工藝流程升級和產品升級的活動往往是被允許和鼓勵甚至能夠得到全球價值鏈領導企業的支持。為提高自身競爭力和市場反應速度全球價值鏈領導企業在幫助配套全球價值鏈參與企業提高生產制造能力時為避免技術擴散和外泄，往往通過合約規定參與企業不得將所獲得技術轉讓和為其它企業生產提供同類或類似產品，不得在市場上銷售同類或類似產品，從而將全球價值鏈參與企業牢牢鎖定在生產制造環節難以實現真正意義上的升級。全球價值鏈中非常強勢并擁有絕對權力的全球價值鏈領導企業對參與企業的反升級方式往往采用事先合約限制。

3.反傾銷。全球價值鏈參與企業一旦突破既有價值鏈的限制向原來全球價值鏈領導企業主導的市場進軍時，全球價值鏈領導企業就可能使用反傾銷手段來阻止或者延遲全球價值鏈參與企業的進攻。當全球價值鏈領導企業其它反升級手段失敗后，反傾銷就最有可能被率先使用。中國外向型勞動密集型產業近幾年屢遭反傾銷調查，涉及的面越來越廣，如紡織、服裝、食品、彩電、家具、皮鞋等等，對相關產品出口造成極大影響有的甚至完全失去辛苦開拓的市場。以中國出口主要目的地美國為例，美國反傾銷呈現出“總體上減少，對中國激增；總體上分散，對中國集中”的局面，對華反傾銷呈現出強烈的嚴酷性和歧視性特征（謝申祥，張林霞等，2010）。根據中國商務部統計結果，中國已14年成反傾銷最大受害者。中國為什么成為反傾銷的主要對象，從宏觀角度看外貿形勢和匯率因素仍然是各國對華反傾銷的重要原因。中國的出口激增和人民幣貶值，會顯著增加各國發起對華反傾銷的可能性。同時由于反傾銷認定和權力行使的特點，特別是針對中國企業不熟悉相關法律和規則，全球價值鏈領導企業很容易運用反傾銷大棒對觸犯其核心利益的鏈中參與企業進行打壓進而阻止或者減緩參與企業升級步伐。

4.FDI獨資化。全球價值鏈領導企業通過獨資化進行全球價值鏈的布局事實上是將外部的市場交易行為進行內部化，對應于全球價值鏈治理模式中的科層制，對全球價值鏈對應環節控制力最強，并將東道國的企業部分或者全部排除在全球價值鏈之外，是全球價值鏈領導企業顯性反升級方式中最嚴厲的一種。全球價值鏈領導企業通過獨資化的全球價值鏈布局來阻止全球價值鏈參與企業升級主要基于以下動機：一是防止核心技術和管理訣竅外溢。關鍵核心技術、品牌、關于生產及營銷等的管理訣竅等隱性知識是全球價值鏈領導企業核心競爭力所在，也是其能在全球價值鏈中居于領導地位的主要原因，全球價值鏈領導企業不愿也不會同其他企業分享這些核心技術和管理訣竅，為防止核心技術和管理訣竅外溢到價值鏈中合作企業，防止合作企業升級進而成為自己直接競爭對手，獨資化是全球價值鏈領導企業在全球價值鏈布局時的一種理性選擇；二是降低交易成本。在外資進入東道國的三種方式合作、合資與獨資中，獨資化是交易成本最低的一種。無論是合作或合資由于合作雙方文化背景不同、管理觀念的差異、價值取向的目標不一致等等方面原因，雙方會經常產生矛盾和摩擦進而產生內耗使交易成本大大增加，獨資化可以通過使交易內部化避免這一問題；三是保持相關領域的壟斷優勢。全球價值鏈領導企業憑借其在相關領域掌握的核心技術和已經形成的市場勢力，天然已經具備一定壟斷優勢，而通過獨資化方式進行全球價值鏈布局能將這種壟斷優勢在企業內部保持，避免在同外部企業合作過程中被模仿或者喪失壟斷優勢，通過阻止相關企業升級達到長期保持壟斷優勢的目的；四是占領市場獲取更多利潤。

三、全球價值鏈領導企業隱性反升級方式

1.資產專用性投資。資產專用性投資是指專用于某項任務的不可或者很難重新配置的物質資本和人力資本投資。資產專用性投資一旦投入就可能陷入被“鎖定”或者“套牢”的境地，因為一旦不能用于指定任務資產專用性投資的外部價值很小近乎零。全球價值鏈領導企業往往利用其在價值鏈中的市場勢力和壟斷優勢要求參與價值鏈相關環節的發展中國家企業進行資產專用性投資，否則就會被排斥在全球價值鏈之外。現實中發展中國家企業一般有強烈嵌入全球價值鏈的愿望和動機，通常會按照全球價值鏈領導企業的要求進行資產專用性投資來與領導企業進行相關配套，一旦全球價值鏈參與企業進行了資產專用性投資就可能被牢牢“鎖定”在全球價值鏈領導企業規定的價值鏈環節，很難實現高級別的升級，要升級也只能是提高供應能力和供應靈活性的工藝流程升級和產品升級，很難實現功能性的升級。 全球價值鏈領導企業的這種隱性反升級方式初期全球價值鏈參與企業很難覺察，非常隱蔽，當全球價值鏈參與企業意識到被鎖定難以升級時已經為時已晚。全球價值鏈參與企業以資產專用性投資方式嵌入全球價值鏈后不但升級困難，而且在全球價值鏈利益分配中處于不利地位。

2.知識產權保護。借助知識產權保護的合法外衣，全球價值鏈領導企業不時舉起的知識產權大棒猶如達摩克利斯之劍懸在全球價值鏈參與企業頭上，當全球價值鏈參與企業試圖產業升級突破領導企業限制時，知識產權大棒隨時都可能砸下來。隨著傳統貿易壁壘和關稅逐漸的消除，知識產權保護越來越多被全球價值鏈領導企業用作反升級的利器。全球價值鏈領導企業多是知名跨國公司，它們由于歷史積累和每年大量的研發投入，知識產權無論是數量還是質量大大超過發展中國家全球價值鏈參與企業，全球價值鏈中的技術外溢主要表現為參與企業模仿、學習、吸收全球價值鏈領導企業的先進技術，上述行為一旦越過全球價值鏈領導企業的認可底線就會遭受知識產權大棒的打擊，如中國汽車、軟件、數碼產品等屢遭相關跨國公司知識產權訴訟。

3.技術性貿易壁壘。同知識產權保護一樣技術性貿易壁壘一般也披著合法的外衣，全球價值鏈領導企業可以通過游說本國政府利用其阻礙全球價值鏈參與企業的產業升級。技術性貿易壁壘（Technical Barriers to Trade，簡稱TBT）是非關稅壁壘的重要組成部分。WTO有關技術性貿易壁壘協議中并沒有給出明確的定義，綜合多種定義，技術性貿易壁壘是指一國以維護國家安全或保障人類健康和安全，保護動植物的生命及健康、保護生態環境、或防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術性措施，如技術法規和標準、合格評定程序、產品檢驗檢疫、包裝標簽要求等，這些措施主觀或客觀地成為限制外國商品自由進入的壁壘。進口國通常通過頒布法律、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式制定對外國進口商品的技術、衛生檢疫、商品包裝和標簽等措施，這些措施會形成對進口產品的貿易壁壘，從而提高進口產品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術性貿易壁壘在國際市場競爭日益激烈的今天已成為最棘手、最難對付、最有效的貿易壁壘之一。正是由于技術性貿易壁壘在國際貿易中發揮的特殊作用，往往讓全球價值鏈中發展中國家參與企業防不勝防，特別是全球價值鏈參與企業突破全球價值鏈領導企業限制由僅僅只是配套發展到能生產最終產品進而與領導企業產生競爭時，全球價值鏈領導企業往往會通過相關利益集團游說政府炮制相關技術性貿易壁壘來遏制妄圖進行產業升級的全球價值鏈參與企業。發達國家政府和領導企業正是通過自身技術和貿易優勢制造各種技術性貿易壁壘增加發展中國家參與企業出口成本來間接防止其升級。

4.持續設備升級換代鎖定方式。發展中國家企業為了嵌入全球價值鏈并與全球價值鏈領導企業進行相關配套，往往有一個初始配套設備投資，甚至有的設備屬于專用性設備投資以取得嵌入全球價值鏈的資格。發展中國家參與企業嵌入全球價值鏈后通過承接全球價值鏈領導企業外包生產制造環節進行資本積累并進行領導企業允許甚至鼓勵的初始升級活動如工藝升級和產品升級，當資本累積到一定程度時，進行功能升級是全球價值鏈參與企業的理性選擇。但全球價值鏈領導企業在此之前往往會通過產品的持續換代升級進而要求全球價值鏈參與企業跟進。全球價值鏈參與企業此時面臨兩難選擇：要么跟進領導企業步伐就必須進行設備的升級換代，要么不跟進而喪失與領導企業的配套資格而被淘汰出局，此時即使自己能生產出最終產品也是落后產品而無法與領導企業進行競爭，因此全球價值鏈參與企業的理性選擇是緊隨全球價值鏈領導企業步伐進行設備的持續升級換代，剛剛積累的資本用于設備升級換代，如此往復從而被牢牢鎖定在全球價值鏈領導企業為其設定的價值鏈環節，高級別的功能升級和鏈間升級被隱性遏制。

四、結語

綜上所述全球價值鏈領導企業反升級方式可以分為顯性和隱性反升級方式。顯性反升級方式指鏈中領導企業采取的強制性、有一定威脅性、明確針對參與企業升級行為的遏制活動，如訂單取消或者轉移、事先合約限制、反傾銷甚至采取FDI獨資化投資等。隱性反升級方式指鏈中領導企業針對參與企業升級行為采取的帶有一定間接性、隱蔽性甚至潛移默化使參與企業鎖定的遏制活動，如資產專用性投資、知識產權保護、技術性貿易壁壘以及在領導企業持續升級帶動下的參與企業不斷的設備升級換代等等活動。其中顯性反升級方式容易識別，而隱性反升級方式不易識別甚至更危險，會產生“溫水煮青蛙”效應使參與企業牢牢鎖定在全球價值鏈低端環節不能自拔。對于全球價值鏈領導企業反升級方式的清醒認識將有助于發展中國家企業在全球價值鏈背景下升級時選擇合適升級路徑。

參考文獻：

謝申祥，張林霞，王孝松. 美國對華反傾銷的新動向：2002－2008[J]. 財貿經濟. 2010(4): 85-91