高校科研經費投入結構分析及對策研究

摘要高校的科研活動是地區產業升級的助推器，科研經費是這個助推器得以運行的基礎條件。科研經費的強度以及科研經費的結構不僅直接關系到高校科研活動的質量，還會對地區的產業升級和經濟轉型產生深遠的影響。本文分析了吉林省科研經費的強度，該省高校科研經費的來源以及投入結構,探討了在經費投入過程中存在的問題，提出優化吉林省高校科研經費結構的對策建議。

關鍵詞高校科研經費科研經費結構

高校的科研活動是地區產業升級的助推器，科研經費是這個助推器得以運行的基礎條件。科研經費的強度以及科研經費的結構不僅直接關系到高校科研活動的質量，還會對地區的產業升級和經濟轉型產生深遠的影響。吉林省是中國計劃經濟時期重要的老工業基地，多年來，該省經濟對汽車這一支柱產業的依存度較高，“汽車產業打個噴嚏，全省經濟都要感冒”成為過去吉林省經濟結構的真實寫照。“十一五”期間，吉林省確立了以汽車、石化、農產品加工為三大支柱產業，醫藥、光電子信息為優勢產業的經濟布局，促進產業結構升級，試圖改造汽車產業一業獨大的局面。產業結構的升級離不開科學技術的推動。作為科學技術研究和發展的重要主體，高校的科學研究活動在產業結構的升級和經濟轉型的過程中起著舉足輕重的作用。科研經費是進行科研活動的基本保證，科研經費投入的結構是衡量科研投入科學性的一個重要因素，因此，本文試圖在對吉林省高校科研經費的投入結構分析的基礎上，提出優化對策。

1 吉林省高校科研經費投入結構分析

1.1 吉林省高校科研經費投入強度

1.1.1 吉林省科研經費投入強度

科研經費強度是衡量一個國家或地區對科學創造與創新能力給予的資金支持程度的重要指標。國際上通常采用科研經費投入占國內生產總值的比例來計量科研經費強度。本文對吉林省2005-2009五年的科技數據進行分析，整理出該省這五年科研經費投入強度分別為1.08%、0.96%、0.96%、0.82和1.12%。

1.1.2 吉林省高校科研經費強度和高校科研經費占地區科研經費的比例

吉林省高校科研經費投入自2005以來呈逐年提升的態勢，該省高校2005-2009五年科研經費投入分別為6.17億元、7.84億元、9.34億元、11.42億元和13.42億元，分列全國的16、15、15、15和14位。

國際上對地區科研經費強度的衡量采用科研經費投入占國內生產總值的比例為指標，筆者認為地區高校的科研經費強度應采用地區高校科研經費占地區國內生產總值的比例來衡量。本文根據對2005-2009年數據的統計，計算出五年中吉林省高校的科研經費強度，其中2005年為0.17%；2006-2009年均在0.18%左右。

高校科研經費強度是衡量一個國家或地區對高校科研活動重視程度的一個重要因素，同時筆者認為地區高校科研經費占地區科研經費的比例也是衡量該地區對高校科研活動支持程度的一個重要因素。本文計算出吉林省高校2005-2009五年的科研經費占地區科研經費的比例為15.69%、19.17%、18.34%、21.63%和16.47%。

1.2 吉林省高校科研經費來源結構分析

高等學校科研經費的來源是多渠道的，其來源有政府部門的科研事業費和專項經費，有企事業單位的委托經費，還有來自金融機構的貸款以及其它資金。科研經費是高校開展科技創新的重要保障，也是科研資源配置的重要組成部分。2005-2009年吉林省高校各項科研經費都是逐年提升的。其中政府投入高校的科研經費從2005年的3.26億元攀升至2009年的7.50億元，增加了130%；企事業單位投入的科研經費從2005年的2.47億元提升至2009年的5.28億元，增加了114%。

從上文數據中可以看出，政府投入一直是吉林省高校科研經費主要來源。將2005-2009年五年數據加總可以看出，政府投入為25.24億元，占總投入的53%；企事業單位投入為20.35億元，占總投入的42%；其他投入為2.6億元，占總投入的5%。

1.3 吉林省高校科研經費投入不同科研階段的結構分析

作為科研活動基本的科研資源，科研經費在不同科研階段的分布反應高校科研活動的實施情況。縱觀吉林省高校2005-2009年科研經費的分布情況，不難看出，該省科研經費主要投入在應用研究，2007年和2008年兩年占據科研經費總額的比例最高，將近70%，而在其他幾年，也占據了科研經費總額的50%以上；基礎研究投入占科研經費投入總額的第二位，在2005-2009年間，基礎研究投入穩中有升，占科研經費投入總額的比例由2005年的30%提升到了2009年的38%；試驗發展經費投入根據科研發展的需要，占該年科研經費總額的10%~20%左右。

2 吉林省高校科研經費投入中的問題

2.1吉林省高校科研經費強度存在的問題

科研經費強度是衡量一個地區是否具備較高創新能力的重要指標，而地區高校的科研創新能力，一方面與地區科研經費強度相關。張玲等（2010）對部分發達國家和新興工業化國家的科研投入規模和科研投入強度進行的研究發現，科研投入強度變化規律主要表現為以下幾個方面：（1）科研投入強度具有發展階段性。科研投入強度發展階段主要分為三個：緩慢增長階段（科研經費強度＜1.0%），快速增長階段（1.0%＜科研經費強度＜2.5%）和基本穩定階段（科研經費強度＞2.5%）。（2）科研經費強度與工業化發展階段關系緊密。工業化發展初期，科研經費強度一般不超過1.5%；工業化發展中期，科研經費強度一般在1.5%-2.5% ；到工業化的高級階段，科研經費投入一般可達到2.5%以上。（3）科研經費強度與創新模式密切相關。一般說來，科研經費強度在1.0%以下，技術創新處于于使用技術階段，科研投入基本上以政府為主；科研經費強度在1.0%-2.0%之間，科技創新處于使用改進技術階段，企業科研投入增加，與政府投入水平接近；超過2.0%以后處于創造技術階段，科研投入以企業為主。科研投入強度達到1.0%是一個國家技術起飛的技術性標志之一，達到2.0%是一個國家進入創新驅動階段的標志。目前，大多數發達國家的科研費通常占到國家GDP的1.5%到3%。①

隨著建設“創新型國家”的進程，中國逐年加大科研投入力度，科研投入強度也從2005年1.32%提升至2009年的1.70%。根據學者總結出的發展規律，可以確定中國正處于工業化發展的中期，中國的科技創新屬于使用改進技術階段，這時也是科研投入快速增長的階段。與全國科研投入強度一直處于高速增長的情況相比較，吉林省的科研投入一直處于一個較低的水平。2005-2009年吉林省科研投入強度一直徘徊在1.0%附近，在2008年更達到了五年來最低水平，跌至0.8%，即使在科研投入強度最高的2009年，科研強度達到1.12%，與全國水平還相差0.58%。地區總體科研經費的強度不僅是關系到地區工業階段的發展和地區創新模式的轉變，更直接關系到地區高校科研資源的多寡，因此，吉林省高校科研經費面臨的首要問題是地區總體科研投入強度的問題。

另一方面，地區高校科研的創新能力與高校科研經費占地區總體科研經費的比例有關。本文2005-2009年吉林省高校科研經費占地區科研經費比例與全國高校科研經費占科研經費比例的數據進行了統計。結果表明：吉林省高校科研經費比例高于全國高校的情況；全國高校科研經費占科研經費的比例在緩慢降低，吉林省高校科研經費的比例在2005-2008年穩步提升，而在2009年卻下降至接近2005年水平。如何在全國高校科研經費占科研經費比例降低的情況下繼續保持吉林省高校科研經費投入的較高強度和保持吉林省高校科研經費比例的增長是吉林省高校科研經費優化面臨的又一個問題。

2.2 吉林省高校科研經費來源的問題

從上文中可以看出，2005-2009年吉林省高校科研經費中政府經費占53%，企事業科研投入占42%，其他經費占5%。同期，全國科研經費來源的分布為政府經費占53%，企事業科研經費占40%，其它經費占7%。通過以上數據可以看出，吉林省高校科研經費的來源情況與全國分布基本一致，政府投入占高校科研投入的主導地位，企事業單位的科研投入居輔助地位，二者差距在10%左右。

數據顯示，2008年和2009年政府投入在吉林省高校的科研投入中的比例陡增。同時，2008年和2009年全國高校的科研投入中同樣也出現了這樣的趨勢。為提高中國高校整體科研水平，提升中國的自主創新能力，政府在近年來加大了對以高校為主的科研機構的經費投入。對于高校科研活動的進行發展來說，科研經費的大幅增加無疑會為科研條件的改善，科研活動的順利進行提供充裕的資金，但從工業化的發展進程的角度來說，工業化發展由初期發展到工業化高級階段一個重要的標志是企業逐漸代替政府，成為科研投入的主體。因此，應在加大政府對高校科研投入的同時積極引導企業增加對高校科研活動的投入力度，并給予相應的優惠政策，鼓勵企業進行科研投入，使之逐漸成為高校科研活動的主要投資者，成為高校科研活動的發展主要動力。

3 吉林省高校科研經費投向問題

基礎研究與應用研究之間的博弈一直是科學界在探討的問題。從前文中可以看出2005-2009年吉林省高校的科研投入中，基礎研究經費比例為30%~40%，應用研究比例為50%~70%，試驗發展經費的比例為10%~20%；縱觀全國這五年的數據，基礎研究經費比例為20%-30%，應用研究經費的比例為50%~60%，試驗發展經費的比例為20%~30%。無論是吉林省的數據還是全國的數據，都呈現出這樣一個特點：應用研究經費的比例最高，占據高校科研經費總額的1/2甚至2/3；基礎研究經費占據比例較低，占高校經費總額的1/3左右；試驗發展經費占科研經費總額的1/5左右。

基礎研究、應用研究與實驗發展是三個不同階段的科研活動，三者之間的關系就像樹根、樹干和樹枝的關系。基礎研究是樹根，應用研究是樹干，實驗發展是樹枝。樹根是樹干得以生長的基礎，只有根深才能柢固，只有根深才能枝茂。而人們觀察一棵樹的時候往往最直觀的是樹干的高度和樹枝樹葉的茂密程度。樹長高很容易，一顆三五年的小樹可以長成和百年老樹齊高，也可以枝繁葉茂。可是它要成長為一顆參天大樹就要將根扎的越來越深，才能使其樹干越長越壯，經歷長年累月的風雨洗禮而屹立不倒。如何使吉林省甚至全國高校的科學研究能力成長世界科學之林中的參天大樹，筆者認為目前的科研經費投入結構是不合理的，過度重視應用研究而忽視基礎研究，會使得應用研究成為無本之木，雖然在短期中應用研究可以達到一定的高度，但是沒有基礎研究為本，沒有基礎研究為其提供動力，它永遠不能長成一顆參天大樹。基礎研究經費投入的比例過低是吉林省乃至全國科研經費研究投入結構不合理的一個重要問題。

4 優化吉林省高校科研經費投入結構的對策分析

4.1 提高吉林省總體科研經費強度

高校的科研活動是地區科研體系的重要組成部分，地區科研經費的強度直接決定了該地區高校科研經費的強度，決定了高校科研活動的開展和實施。通過前文的分析可以看出，吉林省高校科研經費占科研經費的比例高于全國水平，說明該省對高校科研活動的重視程度較高，但同時存在的問題是該省總體科研強度的低水平限制了該地區高校的科研投入。俗話說“巧婦難為無米之炊”，充足的科研經費是科研活動順利有序進行的基本保障。因此，優化吉林省高校科研投入結構的首要任務是提高該省的總體科研經費強度。從政府的角度來說，要在政策上重視對科學研究的支持，加大科研活動的財政投入，從企業的角度來說，要提高對高校等科研單位的科研活動的認識，增進其與科研單位的合作；從高校等科研機構來說，要努力提高自身科研實力，積極爭取各種社會資源投資其科研活動。

4.2鼓勵企業加大對高校科研投入

政府和企業是高校科研經費的兩大重要來源。中國目前的情況是政府投入占高校科研投入的一半以上，企業的科研投入比例占高校科研投入的四成左右，吉林省的情況也是如此。在發達國家，企業已經慢慢替代政府成為高校科研經費投入的主力。在美、德等國，企業的科研投入已經達到了總體科研投入的60%-70%。相對于政府來說，企業占有更加豐富的科研資源，企業的科研投入方式更加靈活，同時，企業也可以是科研成果的直接受益者。因此，優化吉林省科研經費結構就要重視企業的力量，給予企業一定的優惠政策，鼓勵企業加大對高校的科研投入。同時，該地區高校要努力提高自身的科研水平，結合地區產業結構布局，發展相關優勢專業，積極與相關領域企業進行合作，爭取有效的社會科研資源。

4.3增加基礎研究投入

科研經費的使用結構決定了各科研階段的發展速度，也決定了科研經費的使用效率。目前吉林省和全國高校的科研經費投入狀況為無論政府還是企業都將大部分的科研經費投入到應用研究中，而對于基礎研究的投入只占總量的30%左右。這是由于不同科研階段的特點造成的，基礎研究需要的科研投入量較大，而且周期長，收效慢；應用研究和試驗發展的投入小，周期短，收效快。也有一種想法認為，基礎研究是世界共享的，中國還比較落后，所以應該跳過基礎研究直接做應用研究。這種想法是不準確的，如果在基礎研究方面沒有原創性的發現，而只是跟蹤別人的發現，那么在應用研究方面也必然失去先機。因此，優化吉林省高校的科研經費結構就應重視基礎研究活動，增加基礎科研經費投入。由于基礎研究成果轉化有相對長的滯后期，因此，基礎研究的投入應該主要由政府來完成。同時，在應用研究領域，有些研究是與國家的發展戰略想適應的，那么這部分應用研究的投資也應該由政府來完成。其他領域的應用研究和試驗發展項目，可以通過與相關領域的企業合作完成。這樣有的放矢的進行高校科研經費投入就可以提高科研經費的使用效率，為高校各科研領域提供充足合理的科研資源，促進高校各學科領域科研能力的協調發展，推動吉林省的產業結構調整和產業升級。