臨滄市中心支行提出國庫工作的“十八字”要求

陶其林

在認真傳達貫徹全國全省國庫工作會議精神的基礎上，中國人民銀行臨滄市中心支行提出，2012年，臨滄市國庫工作的總體要求是：夯基礎、強創新、推系統、重監管、保安全、抓調研。進一步夯實國庫工作基礎，提高國庫核算質量，強化內部管理，加強代理支庫工作，切實履行國庫職責，督促檢查各項制度落實，不斷提升國庫工作水平，嚴防各類案件事故發生，確保國庫資金安全。

一、夯基礎

基礎不牢，地動山搖。要切實重視和加強基礎工作。做好國庫業務最基礎的工作，完成履行國庫職責最基本的任務。嚴格按要求開關機，按時進行系統登錄和系統退出。以高度負責的態度和認真細致的作風，把主要心思和精力投入到業務工作上，辦好預算收入、預算支出、預算收入退庫、預算收入更正、國庫內部往來、大額支付系統、小額支付系統、國債發行兌付等業務，做好記賬、復核、審核和事后監督工作，及時記賬，仔細復核，認真審核，嚴格監督，提高國庫會計核算質量。扎實履行國庫會計主管職責，組織到位，管理到位，監督到位。健全各類業務登記簿，及時、全面、如實登記，按年整理并立卷歸檔。做好查詢查復、錯賬更正和日初、日終、月終、年終賬務處理工作，嚴格按操作規程辦事。做好數據備份和數據恢復工作，保證數據準確安全。加強對賬工作，及時認真對賬，嚴格對賬手續。加強統計分析工作，建立完善國庫統計分析指標體系，使國庫統計信息能夠滿足分析和決策需求。按時按要求報送各類報表，提高報表質量和數據準確率，確保科目和數據的真實、準確、完整。按季撰寫編印《國庫資金運行分析報告》，為上級行和地方黨委政府提供決策依據。規范憑證資料管理，及時移交事后監督崗位或事后監督中心，按事后監督規程進行監督。加強應急管理，適時修訂完善應急預案，組織開展應急演練，增強災備意識和應急意識，作好應急準備，完善應急措施，提高處置突發事件的能力和速度。

二、強創新

“十二五”時期，是我國全面建設小康社會的關鍵時期，是深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期，國庫也將進入新的發展階段。《預算法》的修訂將對國庫職能定位產生重大而深遠的影響，國庫單一賬戶制度改革需要進一步深化，國庫監督管理職責需要進一步履行到位。國家宏觀調控任務更加艱巨，需要國庫提供更及時、更準確、更明細的預算收支數據信息支持；宏觀經濟、金融形勢復雜多變，對財政政策和貨幣政策協調配合的及時性和有效性提出了更高的要求，需要國庫更好地發揮兩大政策的橋梁作用；公共財政建設不斷加快、各項民生工程強力推進，需要國庫提供更為安全高效的預算收支執行服務。要認真貫徹落實《“十二五”時期國庫業務發展規劃》，準確把握國庫發展總體方向，積極推進現代化服務型國庫建設工作。要不斷解放思想，開拓創新，以服務對象需求為導向，創新工作方式，提高服務效果，創新國債管理手段，維護國債投資人權益，充分體現國庫在支持社會經濟發展中的地位與作用。

三、推系統

現代化服務型國庫的標志之一是業務處理效率高，服務民生能力強。要著力加強國庫信息化建設，充分依托和發揮現代科技的支撐作用，提升國庫服務質量和水平。繼續抓好財稅庫銀橫向聯網系統上線工作，全面實現財稅庫銀橫向聯網系統在全市財稅庫的推廣運用。2011年10月26日，國庫與地稅的橫向聯網系統已成功上線，但目前利用率較低，通過橫向聯網處理的業務量占比只達到59.24%。今年要加強維護管理，不斷總結完善，進一步推廣應用，提高橫向聯網系統利用率，達到系統穩定、安全、高效。國庫與國稅的橫向聯網系統也于今年4月1日在臨翔區國稅局成功上線，8月份將在全市國稅系統推廣上線。以后還要在財政系統推廣上線。各縣支行要主動協調，指導幫助，配合、支持地稅、國稅、財政部門做好財稅庫銀橫向聯網系統的推廣上線工作。要加強對財稅和各金融機構的業務協調，抓好學習培訓和宣傳，提高三方協議簽約率和簽約質量，做好各項準備工作和參數設置核對驗證工作，提高參數的準確性。盡量搭建模擬測試環境，做好模擬測試，確保上線成功，高效運用。還要做好TMIS國庫管理信息系統的正常運行和TCBS國庫會計數據集中系統明年在我省的上線準備工作。做好國庫業務核算系統、大額支付系統、小額支付系統、國庫統計分析系統、國債管理系統、綜合業務報表系統等業務系統的參數設置和管理維護，做好相關軟件的保管使用工作，確保系統安全，充分發揮系統的作用，提高系統利用率。

四、重監管

和諧的內外部環境是促進國庫事業發展的源動力。要增強工作的主動性、協調性、有效性，暢通財稅庫銀溝通渠道，取得地方黨委政府、財政、稅務、海關等部門和行內相關部門的支持與理解，優化國庫履職環境，樹立國庫良好的社會形象，營造和諧的發展氛圍，推動國庫事業發展。要把監管工作作為今年的一項重點工作來抓，加強與財政、稅務、海關的溝通協調，嚴格監督。按季召開財稅庫聯席會，通報情況，溝通協調，研究問題，達成共識，相互支持，相互配合，做好工作，共同為支持地方經濟社會發展作出貢獻。積極配合財稅體制改革，建立與財政等相關部門有效溝通的長效機制，找準切合點，攜手營造多方共贏的和諧環境。加強向當地政府及相關部門的信息交流，及時報送《國庫資金運行分析報告》，宣傳展示中央銀行國庫的服務成效。依法履行監管職責，加強對各金融機構的監督管理，組織對國庫集中收付代理銀行、國庫經收處和商業銀行代理國庫業務進行監督檢查。加強對“待結算財政款項”科目和“待報解預算收入”專戶的管理，正確使用“待結算財政款項”科目和“待報解預算收入”專戶，督促各金融機構將預算收入準確、及時、完整地劃轉到國庫。加強內部協調，主動同行內相關部門溝通協作，積極參與“兩綜合、兩管理”等檢查評估工作，配合事后監督、內審、紀檢監察等部門開展同級監督，強化內外約束，規范國庫業務行為。加強與會計、支付結算等部門或崗位的合作和溝通協調，整體聯動，形成合力，推進工作，不得各自為政、相互推諉、相互扯皮，貽誤工作，甚至造成資金風險。要改善內部管理，加強督促檢查。認真貫徹執行《云南省國庫主任、國庫部門負責人業務檢查操作規程》，按時進行現場檢查。根據臨滄實際和多年的實踐，要求各縣支行行長（支庫主任）和孟定代理支庫主任（孟定農行行長），每個季度檢查一次；分管領導（支庫副主任）和孟定代理支庫副主任（孟定農行副行長）每月檢查一次；基礎業務股長和孟定代理支庫國庫會計主管每周檢查一次，月末、季末、年末作重點檢查，并作好檢查記錄。中心支行國庫科長至少每月進行一次現場檢查。按照規定的檢查內容和檢查方法，實實在在進行檢查。通過深入業務工作第一線，現場檢查，了解情況，分析、發現、研究問題，指導幫助，督促整改，規范完善。

五、保安全

準確、及時、高效、安全的國庫會計核算是保障國家預算收支順利執行的基礎。要牢牢抓住防范國庫資金風險這條主線，確保資金安全。加強印章、重空、口令、密鑰、印鑒卡、操作員卡、計算機、磁盤、光盤、其他磁介質、ＣＡ證書、有價證券和文件檔案資料的管理，加強同城票據交換管理，按要求參與同城票據交換。加強柜面監督，嚴格憑證資料的審核和交接工作，嚴把憑證進出關。加強制度建設，提高執行力和履職效率。現在仍然存在制度規范性不夠、制度執行不到位的問題。有的不注重學習，業務不夠熟悉，政策制度不掌握，責任心不強，風險意識淡漠，不按操作辦法和規章制度辦事，違規操作和累查累犯的現象時有發生。要進一步完善和適時修訂各項內控制度和業務操作規程，加大制度執行力度，嚴格制度執行，增強制度的有效性和嚴肅性，及時堵塞漏洞，嚴禁違規操作。加強人員管理，健全和適時修訂崗位職責，明確分工，明確職責，各負其責，切實履行各崗位職責，層層把關。完善頂崗管理辦法，嚴格按程序和規定頂崗，辦妥頂崗交接手續，不得違規兼崗和違規頂崗。加強對要害崗位人員的考核管理，適時輪崗。結合工作實際，合理安排公休和強制休假。加強會計重要事項審批管理、系統業務授權管理、業務交接管理、加班管理和營業場所進出管理。要及時簽訂工作目標責任書和國庫資金風險防范責任書，落實工作目標責任制和資金風險防范責任制。做好國庫風險的監測、提示和防范工作，準確識別國庫風險，提高風險防控能力。經常分析關注風險點，細化風險防范監督措施，把風險問題解決在萌芽狀態，把風險降到最低點。推進國庫業務系統管理和業務操作規范化、標準化，遏制各類案件事故發生。重視和加強保密工作，堅持“兩手抓”，及時簽訂黨風廉政建設責任書，落實黨風廉政建設責任制，加強黨風廉政建設和反腐敗工作。緊緊圍繞對外履職與對內管理的關鍵環節和重點部位，加強系統業務管理，加大督促檢查力度，把加強黨風廉政建設和反腐敗工作寓于國庫業務管理的全過程。通過做好業務工作，推進黨風廉政建設；通過加強黨風廉政建設，保證業務工作的順利開展，做到業務合規，廉政勤政，資金安全。加強國庫隊伍建設。事業興衰，關鍵在人；制度執行，關鍵在人；風險防范，關鍵在人。國庫履職是否到位，國庫工作開展得如何，在很大程度上取決于國庫人員的素質。要以政治思想工作教育人、以先進國庫文化感染人，以激勵約束機制管理人，以業務技能培訓提高人，以樹立先進典型帶動人，以搭建成長平臺造就人，打造一支有凝聚力、戰斗力和創造力的國庫干部隊伍，形成想干事、能干事、干好事、爭先進的良好氛圍。推進國庫文化建設，建立國庫人才體系，加強國庫干部學習培訓，提升國庫干部綜合素質。

六、抓調研

調研是決策的基礎，信息是決策的依據，調查研究是一項鍛煉干部、磨煉干部、增強干部文字功底、提高干部工作能力的艱苦細致的工作，是每一位干部的基本功。要把調研信息作為一項重點難點工作，攻克難關。按要求完成上級行下達的調研信息任務，擬定提綱，組織力量，搜集材料，調研分析，撰寫審定調查報告，按時上報；從基層實際出發，確定調研課題，組織調查研究；增強敏感性和時效性，勤于動腦和動手，積極捕捉采寫信息。緊緊圍繞“夯基礎、強創新、推系統、重監管、保安全、抓調研”的國庫工作總體要求抓調研信息，交流情況，總結經驗，反映問題，分析研究，提出意見建議，完善措施，推動工作；聯系本地本行實際，以國庫部門的獨特視角，抓住轄區的熱點難點問題和特點特色，組織調研信息工作，采寫調研報告或信息專稿上報；聯系業務工作和本崗位工作實際開展調研信息，在業務工作中寓于調研信息，通過調研信息促進業務工作，鍛煉和提高國庫人員的業務水平和文字表達能力；結合完成領導干部的調研任務，根據提高履職能力和做好主管分管工作的需要，選準課題，有針對性地組織調研，親自采寫調研報告，提高調研質量，為決策提供有效依據；與業務檢查一起進行調研，根據檢查內容選定課題，在開展檢查工作的同時，有目的地穿插調查研究，搜集材料，分析研究，分別寫出業務檢查報告和調查報告，一舉兩得。