外商直接投資與我國工業環境污染的相關性研究

王佳

摘要：以中國經濟增長和居民消費水平作為自變量建立模型，并運用Stata10.0軟件對中國1985～2010年的相關數據對外商直接投資與工業環境污染(工業廢水、廢氣、廢棄物)的關系進行計量檢驗，結果表明：外商直接投資對中國工業環境污染存在顯著影響，并對三廢的影響均呈現負相關關系。

關鍵詞：外商直接投資；工業環境污染；經濟增長

中圖分類號：F742文獻標識碼：A文章編號：1003-3890(2012)02-0024-06

一、引言

改革開放以來，我國吸引了大量的資本和技術投資，外商直接投資不斷涌入我國，對我國的生產創新，產業升級，技術改進以及勞動力就業等方面產生了巨大促進作用。與此同時，一些污染密集型行業從西方發達國家轉移到我國，造成了對中國工業環境污染的惡化。統計數據表明，流入中國的FDI超過七成進入了制造業領域，其中電氣機械及器材制造業，交通運輸設備制造業，化學原料及化學制品業等的FDI增長較快，而這些行業正是我國工業環境的主要污染源。1979年，中國實際吸收外商直接投資額僅為0.86億美元；2002年，我國實際利用外商直接投資額達527.43億美元，首次超過美國，成為當年全球吸收FDI最多的國家。截至2004年底，我國累計批準設立外商投資企業508941家，合同外資金額10966.08億美元，實際使用外資金額562.01億美元，利用外商直接投資規模居發展中國家首位、全球第二位。據外資快報統計，2011年1～11月，全國新批設立外商投資企業25086家，同比增長3.23％；實際使用外資金額1037.69億美元，同比增長13.15％。中國大力吸引外資的同時，FDI帶給中國的環境壓力日益引起人們的重視。我國工業“三廢”的排放和產生量逐年遞增，工業環境逐漸被破壞，如何全方位保護環境，實現環境要素的可持續利用，是我國今后利用FDI的政策取向和重點目標。

本文采用我國近二十六年的經濟統計數據，運用計量經濟分析方法，以經濟增長、居民消費水平與外商直接投資為指標，對外商直接投資與我國工業環境污染的關系進行探究，從而透視各指標對我國工業環境污染的影響。實證結果表明，外商直接投資與我國工業環境污染呈顯著負相關關系。

二、相關文獻綜述

關于外商直接投資對環境有正效應的現有理論，Eskelang和Harrison(2003)通過對4個發展中國家的研究，認為外資企業明顯比國內企業排放污染物少得多，提出了“污染光環”假說，即外商直接投資把先進的技術引進東道國，導致東道國治理污染技術的提升，并提高了環境標準，從而減少東道國的環境污染。

黃菁(2001)對中國217個城市2003～2006年的工業污染數據進行實證檢驗，分析FDI與經濟增長之間的影響以及FDI與環境監管之間的影響等。實證表明，FDI通過對經濟增長、產業結構和環境污染治理的影響，對我國的工業污染治理和環境狀況改善具有有利影響。郭紅燕，韓立巖(2008)運用中國1992～2006年的數據進行計量檢驗，總結出經濟規模、經濟結構和技術是影響中國環境污染的三個決定因素。經濟擴張促進了污染排放，經濟結構的優化和技術水平的提高降低了污染排放。此外，吸引外商直接投資進入的一個重要因素是寬松的環境管制，其具有“污染避難所”的效應特征，但中國尚未成為世界的“污染避難所”。張彥博，郭亞軍(2009)認為我國FDI的存量增加所導致的經濟規模擴張和經濟結構的嚴重污染化使污染排放惡化，而FDI導致的技術轉移促進了正面的環境效應，同時我國存在工業污染的區際轉移，主要是因為中國各個區域環境管制程度不一。

關于外商直接投資對環境有負面效應現有理論，JieHe(2005)的污染天堂假說認為，出于利潤最大化的考慮，跨國公司會把具有污染性的生產活動轉移到發展中國家，從而資本也會隨之由發達國家流向發展中國家。進而采取中國29個省市的面板數據分析了中國FDI與工業二氧化硫排放量之間的關系，得出FDI增加1％，工業二氧化硫排放增加0.098％，FDI對經濟增長以及經濟結構轉換引起的污染排放的增加抵消了FDI對環境管制影響所引起的污染減少。

陳凌佳(2008)利用2001～2006年度中國112座重點城市的面板數據，研究了FDI對我國整體以及不同區域的環境影響。證實了FDI對我國環境產生了負面的影響，外商直接投資增加一個百分點，工業二氧化硫污染強度增加0.0587個百分點。沙文兵、石濤(2006)利用我國30個省(市，區)1999～2004年度的面板數據，以工業廢氣排放量為因變量進行計量分析，對外商直接投資的環境效應進行測度，結果顯示：外商直接投資對我國生態環境具有明顯的負面效應。蘇振東、周瑋慶(2010)采用了我國30個省(直轄市，自治區)1992～2007年的年度數據與已有研究相比，采用動態面板數據模型方法，指出FDI對我國環境具有明顯的負面作用。就全國總體情況來看。FDI流入每增加1％，環境污染的程度就增加0.035％。王冬梅、何青松(2010)借助外商直接投資與環境關系的理論，運用面板數據進行計量分析，對長三角地區外商直接投資對環境污染的影響進行實證分析與檢驗，得出外商直接投資與環境污染成顯著性正相關，外商直接投資提高1％，污染水平就提高0.056％；長三角地區GDP與環境污染成正相關，長三角地區的GDP每提高1％，受污染程度則提高0.467％。

綜上所述，針對FDI對環境的影響可以概括為兩個觀點：一類認為外商直接投資的進入帶來了先進的技術和充足的資金，一方面提高了東道國人們的收入水平，使人們對環境健康的要求也上升，環境改善投資也加大。另一方面先進的技術使得東道國治理污染的技術有所提高，處理污染的標準也上升。第二類是支持“污染避難所”假說，認為FDI的涌入對東道國的環境有破壞作用，成為外國重污染企業的避難所。但以往文獻大都選取環境污染的某一指標，如單一廢水或廢氣的排放量來考察外商直接投資對環境的影響，沒有綜合考慮環境污染的三個因素(廢水、廢氣、廢棄物)的排放與產生量，本文將選取工業廢水、工業廢氣以及工業廢棄物三個因素作為被解釋變量，通過計量分析，考察經濟增長、居民消費水平、外商直接投資對工業環境的影響。三、我國外商直接投資的發展現狀

我國外商直接投資實際利用額基本呈現穩步上升趨勢，從1985年的19.56億美元上升到2010年的1057.35億美元。期間由于東南亞金融危機的影響，外資實際利用額有所波動，從1998年的454.63億美元下降至2000年的407.15億元。此后，我國外商直接投資實際利用額則逐年遞增(見表1)。從1985年到2011年11月，累計外商投資項目732 003個，實際利用外資11480.46億美元。

同時，盡管FDI在空間結構上的分布有所改善，但東部地區仍占據著的絕對優勢。外商直接投資的區域差距十分突出，2010年我國各省、自治區及直轄市實際利用外資前五位的是：江蘇省5081億美元，廣東省4213億美元，上海市3394億美元，浙江省1832億美元，遼寧省1476億美元，共15996億美元，占全國實際利用外資總數的59.12％。而利用外資最少的西藏、青海、寧夏、貴州、新疆五省，只占全省實際利用外資的0.595％。

四、我國工業環境污染的現狀

隨著我國經濟高速發展，我國環境不可避免受到了的影響。自1985年以來，“三廢”指標均有不同程度的增加。隨著經濟的發展、人民消費水平的提高以及投資的增加，環境壓力也不斷增加。

(一)工業廢水排放量逐年增長

我國工業廢水的增幅比較顯著，雖然其間有階段性的回落，但是總體上快速增長，從1985年的2574009萬噸增長到了2007年的2466493萬噸(見表2)。自2007年開始，隨著我國經濟的發展，科學技術的提高，廢水處理能力也有所提高，2010年，工業廢水排放總量為2374732萬噸，比上年增長1.32％，工業廢水排放達標量為2263587萬噸，比上年增長2.48％；工業廢水排放達標率為95.32％，上升了1.08個百分點。

(二)工業廢氣排放總量穩步上升

我國的工業廢氣排放總量穩步上升，從1985年的73972億標立方米到2010年的519168億標立方米，平均增長率為23.15％。在工業廢氣排放總量高速增長的同時，隨著我國科學技術的進步，處理廢氣的能力也不斷提高。2010年，隨著我國節能減排各項措施的進一步落實，大氣環境污染治理取得了明顯成效，大氣環境得到改善。二氧化硫排放量為2185.1萬噸，其中工業二氧化硫排放量為1 864.4萬噸，比上年減少0.08％，工業二氧化硫去除量為3 304.0萬噸，同比增長14.33％。煙塵排放量為829.13萬噸，其中工業煙塵排放量為603.2萬噸，分別比上年減少2.18％和0.18％，工業煙塵去除量38 941.4萬噸，同比增長18.55％。工業粉塵排放量為448.7萬噸，同比減少14.3％。

(三)工業固體廢棄物產生量呈遞增趨勢

隨著我國工業生產的發展，工業固體廢棄物的產生和排放量也有一定程度的增加。工業固體廢棄物的排放量從1985年的48 409萬噸到2009年的203 943萬噸。2010年，工業固體廢棄物產生量達到240 944萬噸，同比增長18.14％。工業固體廢棄物排放量為498.2萬噸，同比下降29.88％。工業固體廢棄物的循環利用情況較好，工業固體廢棄物綜合利用量為161 772萬噸，比上年增長17.07％，工業固體廢物綜合利用率達67.14％。工業固體廢物處置量為57 264萬噸，比上年增加20.59％；處置率為23.77％，比上年上升0.48個百分點。此外，“三廢”綜合利用產品產值達17 785 034萬元，比上年增長10.59％。

五、外商直接投資對工業環境影響分析

(一)模型設定及變量的選擇

鑒于本文的主要目的是考察我國外商直接投資對工業環境污染總體水平的影響，此處采用工業“三廢”排放總量指標對工業環境污染綜合指數進行度量。本文選取我國1985～2010年工業廢水排放量、工業廢氣排放量及工業固體廢棄物產生量3個指標來測度我國工業環境的發展，同時采用1985～2010年我國國內生產總值、居民消費水平和外商直接投資數據來分析。并建立工業“三廢”與各因素關系的模型：

pollution=β·GDP^β1CL^β2FDI^β3(1)

來分析外商直接投資對我國工業環境的影響，其中變量的選擇如下：

pollution代表工業環境污染，其中所包括的fs，fg，fw分別代表我國1985～2010年的工業廢水排放量、工業廢氣排放量及工業固體廢棄物的產生量(見表2)。

GDP指各年我國的國內生產總值。β1表示GDP增加1％會導致工業“三廢”的排放增加β1％。CL表示居民消費水平，即人均消費。β2表示人均消費增加1％會導致工業“三廢”排放增加β2％。FDI指各年我國實際利用的外商直接投資額。β3表示FDI增加1％會導致工業“三廢”的排放增加B，％。三種變量的數據見表1。

為了進行計量分析，對(1)式進行對數化，得到：

ln(ponution)=lnβ+β1ln(GDP)+β2ln(CL)+β3ln(FDI)(2)

令β0=lnβ，則上式轉化為

ln(pollution)=β0+β1ln(GDP)+β21n(CL)+β3ln(FDI)(3)

(二)數據選擇

根據數據的可獲性，選取1985～2010年的時間序列數據，數據來源如下：

工業廢水排放量、工業廢氣排放量及工業固體廢棄物排放量分別采用歷年《中國統計年鑒》中全國工業廢水排放量、全國工業廢氣排放總量以及全國工業固體廢棄物產生量。國內生產總值采用《2011年中國統計年鑒》中各年國內生產總值數據，居民消費水平采用《2011年中國統計年鑒》中各年全體居民消費水平的絕對數，外商直接投資采用《2011年中國統計年鑒》中外商直接投資實際使用外資額。具體數據見表1與表2。

(三)數據的平穩性檢驗

對計量經濟模型進行分析之前要對數據的平穩性進行檢驗，不通過數據平穩性檢驗而直接進行的計量分析，有可能導致“偽回歸”現象。所以，本文采用stata10.0軟件，用ADF檢驗方法對數據進行單位根檢驗。在檢驗過程中，截距項constant和趨勢項trend的選擇根據皆為數據圖形，最佳滯后階數K的確定依據是stata10.0軟件中的赤池檢驗值(AIC)，同時選取AIC最小的階數，然后對各項數據的對數值進行原始數據檢驗和一階差分單位根檢驗，檢驗結果見表3。

(四)數據的協整性檢驗

根據表3的單位根檢驗結果可以看出，所有數據在零階水平上都不是平穩數據，但所有數據在一階水平上都是平穩數據。根據計量協整分析，要求數據在一階水平上是單整數據，從表3可以看出各個數據均在I(1)水平上平穩，所以符合協整檢驗的要求。本文采用Engle兩步法進行分析，首先對計量方程進行回歸，然后提取殘差進行分析，如果殘差滿足平穩性要求，就認為這些數據之間存在協整關系。根據檢驗結果，數據efs為在5％水平上的平穩序列，數據efg和efw為在1％水平上的平穩序列，說明各數據存在較強的協整關系，可以進行計量關系以及計量分析，檢驗結果見表4。

(五)實證結果

利用Stata10.0軟件對各解釋變量對被解釋變量的相關性進行檢驗，通過對我國國內生產總值、居

民消費水平、外商直接投資與工業“三廢”排放產生量的回歸分析，得到如下分析結果：

ln(fs)=12.417+1.186ln(gdp)-1.3341n(cl)-0.103ln(fdi)(1)

(36.75)(5.62)(-4.84)(-3.82)

R²=0.9099，N=26

方程(1)是各個解釋變量對工業廢水排放量影響的數據模型，R²=0.9099說明曲線擬合較好，模型可以在90.99％的程度上說明廢水污染這一現象。同時模型(1)整體的顯著性較高，各參數都通過了在1％顯著條件下的t檢驗，這充分反映了各解釋變量的顯著性。平均來說，其他因素保持不變的情況下，GDP每增加1％會導致工業廢水排放增加1.186％，人均消費每增加1％會顯著導致工業廢水排放減少1.334％。FDI每增加1％會導致工業廢水排放減少0.103％。

ln(fg)0.366+3.1181lh(gdp)-2.758(cl)-0.293(fdi)(2)

(0.80)(10.96)(-7.43)(-6.93)

R²=0.989，N=26

方程(2)是各個解釋變量對工業廢氣排放量影響的數據模型，R²=0.989說明曲線擬合較好，模型可以在98.9％的程度上說明廢氣污染這一現象。同時模型(2)整體的顯著性較高，各參數都通過了在1％顯著條件下的t檢驗，這充分反映了各解釋變量的顯著性。平均來說，其他因素保持不變的情況下，GDP每增加1％會導致工業廢氣排放增加3.118％，人均消費每增加1％會顯著導致工業廢氣排放減少2.758％。FDI每增加1％會導致工業廢氣排放減少0.293％。

ln(fw)=1.878+2.7951n(gdp)-2.5921n(cl)-0.2481n(fdi)(3)

(4.25)(10.13)(-7.20)(-6.06)

R²0.981，N=26

方程(3)是各個解釋變量對工業廢棄物產生量影響的數據模型，R²=0.981說明曲線擬合較好，模型可以在98.1％的程度上說明廢棄物污染這一現象。同時模型(3)整體的顯著性較高，各參數都通過了在1％顯著條件下的t檢驗，這充分反映了各解釋變量的顯著性。平均來說，其他因素保持不變的情況下，GDP每增加1％會導致工業廢棄物排放增加2.795％，人均消費每增加1％會導致工業廢棄物排放減少2.592％，FDI每增加1％會導致工業廢棄物排放減少0.248％。

(六)結果解釋

1外商直接投資對工業環境的影響。計量結果表明，外商直接投資對工業環境(廢水、廢氣、廢棄物)的影響呈負相關關系。FDI每增加1％會導致工業廢水排放減少0.103％，工業廢氣排放減少0.293％，工業廢物生產量減少0.248％，且對三者影響均顯著。這說明，吸引外商直接投資的同時，可能會造成對資源的過度開發，以及工業“三廢”排放量與產生量的增加，但同時，外商直接投資能夠帶動經濟增長以及技術的進步，同時也會引起國家對能源的利用以及環境治理的重視，隨著全國工業廢水與廢氣治理設施數量的不斷增加，以及廢棄物利用及處理技術的不斷提高，工業廢水排放的達標量不斷提升，工業廢氣中二氧化硫、煙塵及粉塵的去除量也不斷增加，工業固體廢物綜合利用量以及“三廢”綜合利用產品產值也逐年提升，所以并不能單純認為外商直接投資一定會造成環境惡化。

2經濟增長對工業環境污染的影響。其他因素保持不變的情況下，GDP每增加1％會導致工業廢水排放量增加1.186％，廢氣排放增加3.118％，固體廢棄物增加2.795％，并且在統計上是顯著的。其原因應該是當經濟規模迅速擴張的同時，勞動生產率的提高以及產業結構的升級相對來說還比較緩慢，環境管制和政策執行能力也還不能與經濟的發展速度相適應。目前，我國收入水平仍然處于環境庫茲涅茨倒u曲線的左側，尚未越過其頂點，這意味著我國工業環境污染程度仍將會隨著收入水平的提高而持續惡化。

3居民消費水平對工業環境污染的影響。在其他因素保持不變的情況下，人均消費每增加1％會導致工業廢水排放量減少1.334％，工業廢氣排放減少2.758％，廢棄物產生量減少2.592％，并且在統計上是顯著的。雖然生活用水量的增加對淡水資源形成巨大的壓力，并且都市汽車消費的增加會加劇空氣的污染，但隨著人們的消費習慣的改變和消費水平的逐漸提高，人們越來越追求綠色環保的消費品以及高品質的生活，從而引導工業企業逐漸重視高效環保的生產方式，在某種程度上緩和了工業環境污染的進程。

六、結論與建議

通過以上的分析，可以得出以下結論：1985～2010年，我國的外商直接投資、工業“三廢”排放與產生量總體上均呈現逐年遞增趨勢，說明在我國在越來越注重吸引外資的同時，工業環境污染問題也越來越嚴重，但是計量分析顯示，外商直接投資實際使用資金額與工業“三廢”排放與產生量呈負相關的關系。說明中國已經成為“污染避難所”的觀點并不完全正確，原因是影響工業環境污染的因素還有很多，如居民消費水平與工業環境污染也呈現負相關關系，而經濟增長則與工業環境污染則呈正相關關系。所以分析工業環境污染增加的原因還要綜合考慮眾多相關因素，不能單純考察外商直接投資的影響。

雖然目前實證結果顯示外商直接投資不會加劇工業環境污染，但是從長期來看，我國仍然有可能真正成為“污染避難所”。為了更好地應對外商直接投資對環境的影響，政府應在合理吸引外資的同時注意保護環境。首先，建立健全相關的法律法規。應通過立法來約束以及限制外商直接投資對環境可能造成的破壞，如出臺《FDI環境保護法》等一系列法律法規，制定以保護環境為主的外資進入產業目錄，嚴格限制污染性行業的外資進入，加大對“清潔”外資的引進力度，同時要加大執法力度，切實做到有法可依。其次，優化外資的產業結構。應對外商直接投資進行積極的產業引導，對于嚴重污染的項目進行嚴格限制和禁止，通過產業政策對能源、原材料等工業進行干預，并通過金融支持外商投資環保型產業。再次，提高我國的環境保護標準。相對于一些發達國家來說，我國的環境標準制定得偏低，因此要正確認識環保產業的戰略價值，借鑒國際先進經驗，建立符合我國國情的環保產業調控激勵機制，盡快與世界先進工業技術標準接軌，從根本上提高我國環境標準的科技性，減少甚至杜絕外國投資者利用技術差別轉移污染的機會。最后，可以借鑒發達國家的經驗，征收環境稅。對造成環境污染的企業，征收環境稅。并把環境稅收所得的收入用于環境保護，對引進外資與環境保護之間進行積極的協調與政策引導。

責任編輯、校對：關華