中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革模式:基于路徑依賴?yán)碚摰囊暯?/h1>
2012-04-29 00:44:03佟健宋小寧
經(jīng)濟(jì)與管理 2012年5期
佟 健 宋小寧
摘要:路徑依賴?yán)碚摳嬖V我們:經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過(guò)程，這一過(guò)程存在路徑依賴，初始的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)改革的指導(dǎo)原則是:中國(guó)應(yīng)該根據(jù)自己的國(guó)情制定符合自身發(fā)展道路的制度；政府在沒(méi)有認(rèn)清決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，應(yīng)該充分收集信息，嚴(yán)格評(píng)估政策結(jié)果，防止經(jīng)濟(jì)改革被過(guò)早地鎖定到錯(cuò)誤的軌道上。
關(guān)鍵詞:路徑依賴；遞增規(guī)模收益；歷史起作用
中圖分類號(hào)：F019.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）05-0005-04
一、路徑依賴?yán)碚摰奶岢?/p>
經(jīng)濟(jì)學(xué)自產(chǎn)生以來(lái)，以研究不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)而著稱的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直居于主流地位。但20世紀(jì)70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了深刻的變革。首先，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)的狀況，提出要對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行修正和完善，于是以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等為代表的新的研究方法和領(lǐng)域開(kāi)始出現(xiàn)并成為熱點(diǎn)。但是這些變革仍沒(méi)有脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架。另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一些現(xiàn)象，需要新的研究框架出現(xiàn)。于是以遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的新理論開(kāi)始出現(xiàn)，如：路徑依賴?yán)碚?、新貿(mào)易理論、新增長(zhǎng)理論、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。這些新理論的出現(xiàn)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了廣泛的爭(zhēng)論，特別是路徑依賴?yán)碚摚呀?jīng)成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。目前在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，論述路徑依賴?yán)碚摰闹饕呀?jīng)開(kāi)始出現(xiàn)，其中很多將其用于解釋和指導(dǎo)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革。為了更好地把理論應(yīng)用于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，需要對(duì)這一新理論進(jìn)行全面的介紹和評(píng)價(jià)。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)作為研究對(duì)象。雖然亞當(dāng)?斯密、馬歇爾、揚(yáng)格和卡爾多等人都強(qiáng)調(diào)了遞增規(guī)模收益在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)分工中的作用，但是遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)仍然沒(méi)有成為研究的主題。造成這種現(xiàn)象的原因是:一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)不常見(jiàn)，另一方面當(dāng)時(shí)用于分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)的數(shù)學(xué)工具還沒(méi)有出現(xiàn)。大約二十年前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始深入地研究遞增規(guī)模收益的經(jīng)濟(jì)，保羅?克魯格曼等人研究了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的國(guó)際貿(mào)易，提出了策略性貿(mào)易理論，并且還研究了經(jīng)濟(jì)地理中的群聚現(xiàn)象。[(sup)1(/sup)]保羅?羅默分析了遞增規(guī)模收益與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為新增長(zhǎng)理論奠定了基礎(chǔ)。[(sup)2(/sup)]卡爾?夏皮羅等人分析了在遞增規(guī)模收益和網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的技術(shù)選擇，為研究網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)奠定了理論基礎(chǔ)。[(sup)3(/sup)]
路徑依賴?yán)碚摰闹饕暙I(xiàn)者是經(jīng)濟(jì)學(xué)家布萊恩?阿瑟和保羅?大衛(wèi)。布萊恩?阿瑟利用概率理論對(duì)保亞（Ｐolya）罐問(wèn)題進(jìn)行了一般化，并用其分析市場(chǎng)動(dòng)態(tài)過(guò)程。保羅?大衛(wèi)從經(jīng)濟(jì)史角度提出一個(gè)經(jīng)典案例，即計(jì)算機(jī)鍵盤中QWERTY排列，說(shuō)明了路徑依賴在經(jīng)濟(jì)中如何發(fā)揮作用。在兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論啟示下，路徑依賴?yán)碚撛诶碚摵徒?jīng)驗(yàn)上不斷發(fā)展完善，目前在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)成為熱門理論。路徑依賴?yán)碚摯笾掠陕窂揭蕾嚨幕靖拍?、分類，及其發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征、現(xiàn)實(shí)生活中的事例說(shuō)明和政策意義等幾部分構(gòu)成。
二、路徑依賴的定義和分類
目前，路徑依賴仍然沒(méi)有一個(gè)清晰、準(zhǔn)確、一致公認(rèn)的定義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)時(shí)，由于研究問(wèn)題和方法上的差別，使用了許多與路徑依賴意義相近但不同的詞匯，如：遞增規(guī)模收益、正反饋、歷史起作用、被歷史事件鎖定。布萊恩?阿瑟就是按照遞增規(guī)模收益和被歷史事件鎖定來(lái)表達(dá)路徑依賴思想的。他認(rèn)為，路徑依賴就是在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中最終結(jié)果由市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中的小事件決定。布萊恩?阿瑟在分析遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中幾個(gè)產(chǎn)品相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)指出，由于存在遞增規(guī)模收益，市場(chǎng)開(kāi)始是不穩(wěn)定的，可能存在多個(gè)均衡路徑，某一產(chǎn)品開(kāi)始時(shí)因一偶然小事件而領(lǐng)先，則將進(jìn)一步領(lǐng)先，最終市場(chǎng)將鎖定該產(chǎn)品。[(sup)4(/sup)]保羅?大衛(wèi)則將路徑依賴等同于歷史起作用，他認(rèn)為路徑依賴既可以按照動(dòng)態(tài)過(guò)程與它最終所達(dá)到的結(jié)果之間關(guān)系來(lái)定義，也可以按照隨機(jī)過(guò)程的極限概率分布來(lái)定義。路徑依賴是隨機(jī)、不可逆動(dòng)態(tài)過(guò)程的一種性質(zhì)。保羅?大衛(wèi)提出了兩種路徑依賴的定義。一種是否定形式定義：即某一動(dòng)態(tài)過(guò)程是非各態(tài)歷經(jīng)的（non-ergodic），因此不能擺脫它自身歷史的影響，這種過(guò)程產(chǎn)生了路徑依賴的結(jié)果。另一種是肯定形式定義：某一路徑依賴隨機(jī)過(guò)程是指這一過(guò)程的漸近分布演進(jìn)是過(guò)程自身歷史發(fā)展的結(jié)果。
路徑依賴的分類是與其定義組合在一起的。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為歷史起作用并不意味著歷史一直以相同的方式起作用。我們周圍的經(jīng)濟(jì)中有多少變化可以用路徑依賴來(lái)理解完全是經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題。但經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題可以用具有路徑依賴特征的模型和不具有路徑依賴特征的模型來(lái)分析。由此可見(jiàn)，保羅?大衛(wèi)把經(jīng)濟(jì)過(guò)程分為兩個(gè)部分，他稱之為非路徑依賴過(guò)程和路徑依賴過(guò)程。前者指的是動(dòng)態(tài)過(guò)程將收斂于一個(gè)唯一的、穩(wěn)定的均衡，或者指在隨機(jī)系統(tǒng)中存在一個(gè)不變的漸進(jìn)概率分布，它在整個(gè)可行的結(jié)果空間上是連續(xù)的。在非路徑依賴過(guò)程中，歷史是不起作用的。保羅?大衛(wèi)稱研究非路徑依賴過(guò)程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為非歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，稱研究路徑依賴過(guò)程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)。[(sup)5(/sup)]列波維茨和馬格利斯從信息是否完全和最終結(jié)果是否有效率角度區(qū)分了三種不同程度的路徑依賴。一級(jí)路徑依賴是指初始決策者了解決策能夠帶來(lái)的所有后果并充分考慮這些后果，做出的決策使動(dòng)態(tài)過(guò)程采取某一路徑，這一路徑是最優(yōu)的。二級(jí)路徑依賴是指當(dāng)信息不完全時(shí)，初始選擇的路徑是無(wú)效率的，但在選擇時(shí)不了解，隨后發(fā)現(xiàn)了有效率的替代路徑，但初始選擇的路徑是難以改變的。給定有限信息，所謂的初始選擇的路徑無(wú)效率并不存在。三級(jí)路徑依賴是指敏感依賴初始條件市場(chǎng)過(guò)程出現(xiàn)了無(wú)效率的結(jié)果，但這種結(jié)果是可以改變的。在一級(jí)和二級(jí)路徑依賴中，給定可獲得的替代路徑及知識(shí)的狀況，所采取的路徑是無(wú)法改變的。相反，三級(jí)路徑依賴假定知道有效率路徑的存在，并且路徑的改變是可行的，但由于協(xié)調(diào)失靈仍然選擇或保持了無(wú)效率的路徑。[(sup)6(/sup)]
三、路徑依賴產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和政策建議
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，假定經(jīng)濟(jì)是規(guī)模收益遞減，在技術(shù)、生產(chǎn)要素稟賦、消費(fèi)者偏好給定條件下，市場(chǎng)將最終收斂于唯一的最優(yōu)均衡處。因此遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)具有負(fù)反饋特征，經(jīng)濟(jì)中穩(wěn)定力量將使市場(chǎng)沿著唯一的路徑演進(jìn)。路徑依賴或者正反饋只有在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下才能出現(xiàn)。布萊恩?阿瑟認(rèn)為遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中存在被小事件鎖定的狀況。遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)有三個(gè)典型特征。首先，生產(chǎn)是規(guī)模收益遞增的，即固定的生產(chǎn)成本比較高，邊際生產(chǎn)成本較低，甚至接近于零，隨著產(chǎn)量增加平均成本遞減。其次，市場(chǎng)中存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即需求的遞增規(guī)模收益。消費(fèi)者的效用隨著消費(fèi)相同產(chǎn)品的消費(fèi)者的數(shù)量而增長(zhǎng)，或者一種產(chǎn)品消費(fèi)的增加將帶動(dòng)與其互補(bǔ)產(chǎn)品銷量和品種的增加，反過(guò)來(lái)又進(jìn)一步促進(jìn)該產(chǎn)品的銷售。在這一過(guò)程中，產(chǎn)品價(jià)格的下降及多樣性增加都使消費(fèi)者福利得到改善。最后，市場(chǎng)中存在消費(fèi)者鎖定，或者稱為學(xué)習(xí)效應(yīng)。消費(fèi)者使用一種產(chǎn)品時(shí)間越長(zhǎng)，獲得經(jīng)驗(yàn)越多，也越難以轉(zhuǎn)換到其他產(chǎn)品上。[(sup)7(/sup)]保羅?大衛(wèi)在講述QWERTY鍵盤歷史時(shí)指出，技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、投資的不可逆三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征使QWERTY被鎖定成為占優(yōu)的鍵盤。
支持路徑依賴?yán)碚摰慕?jīng)驗(yàn)事實(shí)主要來(lái)自于技術(shù)、制度和組織變遷的事例。最廣為流傳的就是 QWERTY鍵盤成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤的事例。QWERTY鍵盤設(shè)計(jì)的最初目的是為了降低打字員的打字速度，以解決打字機(jī)的機(jī)械故障。但隨著與QWERTY鍵盤相匹配的按指法打字技術(shù)在多次打字比賽中獲勝，使得培訓(xùn)學(xué)校都在QWERTY鍵盤上教授按指法打字方法，打字機(jī)生產(chǎn)廠商預(yù)期在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字的人越多，越愿意生產(chǎn)QWERTY鍵盤，而學(xué)習(xí)打字的人預(yù)期市場(chǎng)上QWERTY鍵盤越多，越愿意在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字，結(jié)果QWERTY鍵盤逐漸占優(yōu)，最終取代其他鍵盤而成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤。[(sup)8(/sup)]除了QWERTY鍵盤事例以外，還有許多路徑依賴的技術(shù)選擇事例，如：核反應(yīng)技術(shù)選擇、VHS和Beta錄像機(jī)選擇、DOS和蘋果計(jì)算機(jī)選擇、鐵軌寬度和高清晰度電視技術(shù)選擇等。諾斯則利用路徑依賴?yán)碚摻忉屃私?jīng)濟(jì)史中存在的制度變遷模式的差異。由于制度變遷過(guò)程中規(guī)模收益遞增的存在和政治市場(chǎng)的高交易成本，制度變遷是路徑依賴的，即初始制度的選擇將決定未來(lái)制度變遷的路徑。初始選擇的差異決定了不同的制度變遷模式。[(sup)9(/sup)]威廉森也強(qiáng)調(diào)了路徑依賴在組織中的重要性。他認(rèn)為“企業(yè)特有的人力資源是特別經(jīng)歷的產(chǎn)物。各種治理制度被嵌入其中的整個(gè)制度環(huán)境也是歷史的產(chǎn)物。而且，盡管在治理結(jié)構(gòu)中運(yùn)作的社會(huì)條件的作用是反射性的，經(jīng)常是有意為之的，但也有偶然與臨時(shí)的特征。”[(sup)10(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撨€提出了在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中政府的作用。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為即使路徑依賴的市場(chǎng)過(guò)程可能出現(xiàn)無(wú)效率的結(jié)果，但這并不意味著政府應(yīng)該取代市場(chǎng)。政府的作用應(yīng)該是在沒(méi)有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止市場(chǎng)被過(guò)早的鎖定。布萊恩?阿瑟認(rèn)為在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中，壟斷是很常見(jiàn)的，但是壟斷是短暫的。鎖定市場(chǎng)是對(duì)創(chuàng)新的一種獎(jiǎng)賞。但是長(zhǎng)期鎖定市場(chǎng)有可能造成濫用壟斷力量而阻礙進(jìn)一步創(chuàng)新。因此，在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中存在一對(duì)矛盾：創(chuàng)新和公平。政府的作用不是極力影響市場(chǎng)的結(jié)果，而是制訂規(guī)則以保證公平競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)創(chuàng)新。由此可見(jiàn)，路徑依賴?yán)碚撊匀粚?duì)政府的作用持謹(jǐn)慎態(tài)度。
四、中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中的路徑依賴
路徑依賴?yán)碚搶?duì)分析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是有借鑒意義的。在實(shí)踐中，前社會(huì)主義國(guó)家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌存在兩種模式。一種是中歐與東歐的前社會(huì)主義國(guó)家采用的“大爆炸”模式；另外一種是中國(guó)采用的“漸進(jìn)主義”模式。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，對(duì)于“大爆炸”模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)反映在“華盛頓共識(shí)”中?！叭A盛頓共識(shí)”是建立在標(biāo)準(zhǔn)的新古典價(jià)格理論和標(biāo)準(zhǔn)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上。該觀點(diǎn)認(rèn)為，改革具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，所有的改革應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行，要打破現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)，充分利用改革的機(jī)會(huì)來(lái)創(chuàng)造不可逆轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化進(jìn)程，改革應(yīng)該縮減政府規(guī)模，減少政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)，并且關(guān)閉無(wú)效率的國(guó)有企業(yè)，這樣市場(chǎng)就會(huì)自發(fā)地建立起來(lái)并調(diào)節(jié)供求關(guān)系。“漸進(jìn)主義”模式建立在演化和制度主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之上，該觀點(diǎn)認(rèn)為改革應(yīng)該依次進(jìn)行，過(guò)渡性的制度安排會(huì)自發(fā)地演進(jìn)為更完美的制度，現(xiàn)存的制度可以保障社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序，政府要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和法律執(zhí)行，發(fā)展私營(yíng)經(jīng)濟(jì)來(lái)逐漸取代國(guó)有經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)的形成需要支撐性的制度安排。
中國(guó)的漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)是先進(jìn)行地區(qū)性的改革試驗(yàn)，成功后再在全國(guó)來(lái)進(jìn)行推廣。中國(guó)的改革最早始于農(nóng)村，農(nóng)村改革的標(biāo)志為“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”。1978年，安徽省鳳陽(yáng)縣小崗村18位農(nóng)民簽下“生死狀”，將村內(nèi)土地分開(kāi)承包，開(kāi)創(chuàng)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的先河。當(dāng)年，小崗村糧食大豐收。此后這一實(shí)踐被其他地區(qū)效仿。黨的十一屆三中全會(huì)以后，在黨中央的積極倡導(dǎo)和大力支持下，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制逐步在全國(guó)推開(kāi)，到1983年初，全國(guó)農(nóng)村已有93%的生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行了這種責(zé)任制。中國(guó)在城市經(jīng)濟(jì)改革中對(duì)國(guó)有企業(yè)并沒(méi)有進(jìn)行大規(guī)模的私有化改革，而是先進(jìn)行了擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)改革。1978年四川省率先對(duì)6個(gè)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。1979年，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到4 200個(gè)，到1980年，約16％的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了擴(kuò)權(quán)。從1984年開(kāi)始，國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)思想是促進(jìn)政企職責(zé)分開(kāi)和國(guó)有企業(yè)向市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)變。1987年大中型企業(yè)普遍推行企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，20世紀(jì)90年代則提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整。在對(duì)外開(kāi)放方面，1980年中國(guó)設(shè)立了深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)；幾年之后，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)在全國(guó)推廣。1984年開(kāi)放了14個(gè)沿海城市，增設(shè)了海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)，設(shè)立上海浦東開(kāi)放區(qū)，形成了經(jīng)濟(jì)特區(qū)—沿海開(kāi)放城市—沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放區(qū)—內(nèi)地這樣一個(gè)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放格局。另外，中國(guó)在國(guó)有企業(yè)“下崗分流”和社會(huì)保障制度改革等方面均采取了先試點(diǎn)再推廣的方法。
對(duì)于中國(guó)為什么采取“漸進(jìn)主義”的改革方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，并且從中國(guó)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)方面提供了理論解釋。中國(guó)經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)應(yīng)采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的改革方式。中國(guó)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)有利于解決“漸進(jìn)主義”改革中產(chǎn)生的協(xié)調(diào)和激勵(lì)問(wèn)題。前蘇聯(lián)是按照專業(yè)化或功能性來(lái)組織經(jīng)濟(jì)，具有相似活動(dòng)的生產(chǎn)過(guò)程被組織在一個(gè)巨大的工廠里，這種體制也被稱為部門經(jīng)濟(jì)；中國(guó)經(jīng)濟(jì)是按照區(qū)域來(lái)進(jìn)行組織的，每個(gè)省對(duì)自己轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)負(fù)責(zé)，這種體制也被稱為區(qū)域經(jīng)濟(jì)。按照威廉森的觀點(diǎn)，東歐的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類似于U型的組織，中國(guó)經(jīng)濟(jì)類似于M型組織。中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的缺陷是重復(fù)建設(shè)，每個(gè)省會(huì)選擇相同的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，這樣會(huì)帶來(lái)產(chǎn)能過(guò)剩和惡性競(jìng)爭(zhēng)。而東歐U型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并擴(kuò)大勞動(dòng)分工。但是，就改革而言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在改革實(shí)驗(yàn)方面更具靈活性，由于地區(qū)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)協(xié)調(diào)，每個(gè)地區(qū)都會(huì)進(jìn)行平行改革試驗(yàn)，一個(gè)地區(qū)改革成功會(huì)帶來(lái)巨大的學(xué)習(xí)效應(yīng)，改革成功產(chǎn)生的模仿收益超過(guò)了改革試驗(yàn)的成本。東歐的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使地區(qū)性改革試驗(yàn)不可能，由于一個(gè)部門的改革需要其他部門的配合，這樣改革只能在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)發(fā)生，部門之間的協(xié)調(diào)需要更高的行政部門，而這些行政部門缺乏協(xié)調(diào)信息，往往導(dǎo)致改革失敗。[(sup)11(/sup)]
五、結(jié)論及啟示
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了物理學(xué)中均衡的思想，將其用于分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一和第二定律是其完美的總結(jié)。為了證明市場(chǎng)均衡的存在和穩(wěn)定，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了嚴(yán)格的界定，其假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬遞減和不變的，市場(chǎng)交易是沒(méi)有成本并且不存在市場(chǎng)壟斷力量，利用數(shù)學(xué)中的不動(dòng)點(diǎn)定理對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的瓦爾拉斯一般均衡定理進(jìn)行了證明。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)心市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是如何向均衡路徑收斂的，而是集中于市場(chǎng)均衡結(jié)果效率的證明。其理論的完美性使其成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)由于外部性、壟斷和信息不對(duì)稱而失靈，但是人們不能找到一種新的經(jīng)濟(jì)體制來(lái)取代市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為次優(yōu)結(jié)果被選擇。[(sup)12(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撟鳛橐环N新的研究方法借鑒了物理學(xué)和數(shù)學(xué)中的混沌思想，其更加強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)過(guò)程的研究，并將歷史納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，正如保羅?大衛(wèi)所說(shuō)要探尋歷史的經(jīng)濟(jì)學(xué)。另一方面，路徑依賴?yán)碚撘步梃b了生物學(xué)中的隨機(jī)思想，注重隨機(jī)因素的影響，特別是將非線性模型用于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，增加了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。
對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美的崇拜產(chǎn)生了市場(chǎng)原教旨主義，任何偏離都被認(rèn)為是非主流的。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美，但是其理論并沒(méi)有窮盡對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋，路徑依賴?yán)碚摰某霈F(xiàn)就是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和完善，布萊恩?阿瑟認(rèn)為路徑依賴?yán)碚摬⒉慌c新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相矛盾，而是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相并存的理論。
路徑依賴?yán)碚搶?duì)于解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)及制定未來(lái)改革的政策具有重要的理論指導(dǎo)意義。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，中國(guó)經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的“漸進(jìn)主義”的改革方式。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)也充分證明了諾斯的制度變遷理論，即初始制度的選擇將決定未來(lái)制度變遷的路徑。路徑依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)歷史在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中的作用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過(guò)程是其自身歷史發(fā)展的結(jié)果。這一觀點(diǎn)對(duì)于中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革政策制定具有重要指導(dǎo)意義。社會(huì)初始條件的不同決定了不同的社會(huì)發(fā)展路徑，國(guó)家之間社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的歷史差異決定了制度選擇的不同。中國(guó)應(yīng)該根據(jù)自己的國(guó)情制定符合自身發(fā)展道路的制度，絕對(duì)不能照抄照搬其他國(guó)家的政策選擇。路徑依賴?yán)碚撨€強(qiáng)調(diào)小事件在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過(guò)程中的巨大作用，小事件能夠鎖定社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)未來(lái)路徑。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過(guò)程，這一過(guò)程充滿了不確定性，小的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。政府的作用應(yīng)該是在沒(méi)有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止經(jīng)濟(jì)改革被過(guò)早的鎖定。政府應(yīng)該在政策制定過(guò)程中，進(jìn)行全方位的思考，充分收集信息，嚴(yán)格論證政策可行性，防止經(jīng)濟(jì)改革走到錯(cuò)誤的軌道上去。盡管路徑依賴?yán)碚摬荒転槲覀兲峁┚唧w的經(jīng)濟(jì)改革方案，但是它為中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革提供了指導(dǎo)原則。未來(lái)政策的制定只有遵循這些原則，才不會(huì)發(fā)生大的錯(cuò)誤。
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責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華
佟 健 宋小寧
摘要:路徑依賴?yán)碚摳嬖V我們:經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過(guò)程，這一過(guò)程存在路徑依賴，初始的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)改革的指導(dǎo)原則是:中國(guó)應(yīng)該根據(jù)自己的國(guó)情制定符合自身發(fā)展道路的制度；政府在沒(méi)有認(rèn)清決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，應(yīng)該充分收集信息，嚴(yán)格評(píng)估政策結(jié)果，防止經(jīng)濟(jì)改革被過(guò)早地鎖定到錯(cuò)誤的軌道上。
關(guān)鍵詞:路徑依賴；遞增規(guī)模收益；歷史起作用
中圖分類號(hào)：F019.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）05-0005-04
一、路徑依賴?yán)碚摰奶岢?/p>
經(jīng)濟(jì)學(xué)自產(chǎn)生以來(lái)，以研究不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)而著稱的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直居于主流地位。但20世紀(jì)70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了深刻的變革。首先，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)的狀況，提出要對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行修正和完善，于是以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等為代表的新的研究方法和領(lǐng)域開(kāi)始出現(xiàn)并成為熱點(diǎn)。但是這些變革仍沒(méi)有脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架。另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一些現(xiàn)象，需要新的研究框架出現(xiàn)。于是以遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的新理論開(kāi)始出現(xiàn)，如：路徑依賴?yán)碚?、新貿(mào)易理論、新增長(zhǎng)理論、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。這些新理論的出現(xiàn)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了廣泛的爭(zhēng)論，特別是路徑依賴?yán)碚摚呀?jīng)成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。目前在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，論述路徑依賴?yán)碚摰闹饕呀?jīng)開(kāi)始出現(xiàn)，其中很多將其用于解釋和指導(dǎo)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革。為了更好地把理論應(yīng)用于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，需要對(duì)這一新理論進(jìn)行全面的介紹和評(píng)價(jià)。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)作為研究對(duì)象。雖然亞當(dāng)?斯密、馬歇爾、揚(yáng)格和卡爾多等人都強(qiáng)調(diào)了遞增規(guī)模收益在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、勞動(dòng)分工中的作用，但是遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)仍然沒(méi)有成為研究的主題。造成這種現(xiàn)象的原因是:一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)不常見(jiàn)，另一方面當(dāng)時(shí)用于分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)的數(shù)學(xué)工具還沒(méi)有出現(xiàn)。大約二十年前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始深入地研究遞增規(guī)模收益的經(jīng)濟(jì)，保羅?克魯格曼等人研究了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的國(guó)際貿(mào)易，提出了策略性貿(mào)易理論，并且還研究了經(jīng)濟(jì)地理中的群聚現(xiàn)象。[(sup)1(/sup)]保羅?羅默分析了遞增規(guī)模收益與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為新增長(zhǎng)理論奠定了基礎(chǔ)。[(sup)2(/sup)]卡爾?夏皮羅等人分析了在遞增規(guī)模收益和網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的技術(shù)選擇，為研究網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)奠定了理論基礎(chǔ)。[(sup)3(/sup)]
路徑依賴?yán)碚摰闹饕暙I(xiàn)者是經(jīng)濟(jì)學(xué)家布萊恩?阿瑟和保羅?大衛(wèi)。布萊恩?阿瑟利用概率理論對(duì)保亞（Ｐolya）罐問(wèn)題進(jìn)行了一般化，并用其分析市場(chǎng)動(dòng)態(tài)過(guò)程。保羅?大衛(wèi)從經(jīng)濟(jì)史角度提出一個(gè)經(jīng)典案例，即計(jì)算機(jī)鍵盤中QWERTY排列，說(shuō)明了路徑依賴在經(jīng)濟(jì)中如何發(fā)揮作用。在兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論啟示下，路徑依賴?yán)碚撛诶碚摵徒?jīng)驗(yàn)上不斷發(fā)展完善，目前在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)成為熱門理論。路徑依賴?yán)碚摯笾掠陕窂揭蕾嚨幕靖拍?、分類，及其發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征、現(xiàn)實(shí)生活中的事例說(shuō)明和政策意義等幾部分構(gòu)成。
二、路徑依賴的定義和分類
目前，路徑依賴仍然沒(méi)有一個(gè)清晰、準(zhǔn)確、一致公認(rèn)的定義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)時(shí)，由于研究問(wèn)題和方法上的差別，使用了許多與路徑依賴意義相近但不同的詞匯，如：遞增規(guī)模收益、正反饋、歷史起作用、被歷史事件鎖定。布萊恩?阿瑟就是按照遞增規(guī)模收益和被歷史事件鎖定來(lái)表達(dá)路徑依賴思想的。他認(rèn)為，路徑依賴就是在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中最終結(jié)果由市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中的小事件決定。布萊恩?阿瑟在分析遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中幾個(gè)產(chǎn)品相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)指出，由于存在遞增規(guī)模收益，市場(chǎng)開(kāi)始是不穩(wěn)定的，可能存在多個(gè)均衡路徑，某一產(chǎn)品開(kāi)始時(shí)因一偶然小事件而領(lǐng)先，則將進(jìn)一步領(lǐng)先，最終市場(chǎng)將鎖定該產(chǎn)品。[(sup)4(/sup)]保羅?大衛(wèi)則將路徑依賴等同于歷史起作用，他認(rèn)為路徑依賴既可以按照動(dòng)態(tài)過(guò)程與它最終所達(dá)到的結(jié)果之間關(guān)系來(lái)定義，也可以按照隨機(jī)過(guò)程的極限概率分布來(lái)定義。路徑依賴是隨機(jī)、不可逆動(dòng)態(tài)過(guò)程的一種性質(zhì)。保羅?大衛(wèi)提出了兩種路徑依賴的定義。一種是否定形式定義：即某一動(dòng)態(tài)過(guò)程是非各態(tài)歷經(jīng)的（non-ergodic），因此不能擺脫它自身歷史的影響，這種過(guò)程產(chǎn)生了路徑依賴的結(jié)果。另一種是肯定形式定義：某一路徑依賴隨機(jī)過(guò)程是指這一過(guò)程的漸近分布演進(jìn)是過(guò)程自身歷史發(fā)展的結(jié)果。
路徑依賴的分類是與其定義組合在一起的。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為歷史起作用并不意味著歷史一直以相同的方式起作用。我們周圍的經(jīng)濟(jì)中有多少變化可以用路徑依賴來(lái)理解完全是經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題。但經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題可以用具有路徑依賴特征的模型和不具有路徑依賴特征的模型來(lái)分析。由此可見(jiàn)，保羅?大衛(wèi)把經(jīng)濟(jì)過(guò)程分為兩個(gè)部分，他稱之為非路徑依賴過(guò)程和路徑依賴過(guò)程。前者指的是動(dòng)態(tài)過(guò)程將收斂于一個(gè)唯一的、穩(wěn)定的均衡，或者指在隨機(jī)系統(tǒng)中存在一個(gè)不變的漸進(jìn)概率分布，它在整個(gè)可行的結(jié)果空間上是連續(xù)的。在非路徑依賴過(guò)程中，歷史是不起作用的。保羅?大衛(wèi)稱研究非路徑依賴過(guò)程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為非歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，稱研究路徑依賴過(guò)程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)。[(sup)5(/sup)]列波維茨和馬格利斯從信息是否完全和最終結(jié)果是否有效率角度區(qū)分了三種不同程度的路徑依賴。一級(jí)路徑依賴是指初始決策者了解決策能夠帶來(lái)的所有后果并充分考慮這些后果，做出的決策使動(dòng)態(tài)過(guò)程采取某一路徑，這一路徑是最優(yōu)的。二級(jí)路徑依賴是指當(dāng)信息不完全時(shí)，初始選擇的路徑是無(wú)效率的，但在選擇時(shí)不了解，隨后發(fā)現(xiàn)了有效率的替代路徑，但初始選擇的路徑是難以改變的。給定有限信息，所謂的初始選擇的路徑無(wú)效率并不存在。三級(jí)路徑依賴是指敏感依賴初始條件市場(chǎng)過(guò)程出現(xiàn)了無(wú)效率的結(jié)果，但這種結(jié)果是可以改變的。在一級(jí)和二級(jí)路徑依賴中，給定可獲得的替代路徑及知識(shí)的狀況，所采取的路徑是無(wú)法改變的。相反，三級(jí)路徑依賴假定知道有效率路徑的存在，并且路徑的改變是可行的，但由于協(xié)調(diào)失靈仍然選擇或保持了無(wú)效率的路徑。[(sup)6(/sup)]
三、路徑依賴產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和政策建議
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，假定經(jīng)濟(jì)是規(guī)模收益遞減，在技術(shù)、生產(chǎn)要素稟賦、消費(fèi)者偏好給定條件下，市場(chǎng)將最終收斂于唯一的最優(yōu)均衡處。因此遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)具有負(fù)反饋特征，經(jīng)濟(jì)中穩(wěn)定力量將使市場(chǎng)沿著唯一的路徑演進(jìn)。路徑依賴或者正反饋只有在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下才能出現(xiàn)。布萊恩?阿瑟認(rèn)為遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中存在被小事件鎖定的狀況。遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)有三個(gè)典型特征。首先，生產(chǎn)是規(guī)模收益遞增的，即固定的生產(chǎn)成本比較高，邊際生產(chǎn)成本較低，甚至接近于零，隨著產(chǎn)量增加平均成本遞減。其次，市場(chǎng)中存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即需求的遞增規(guī)模收益。消費(fèi)者的效用隨著消費(fèi)相同產(chǎn)品的消費(fèi)者的數(shù)量而增長(zhǎng)，或者一種產(chǎn)品消費(fèi)的增加將帶動(dòng)與其互補(bǔ)產(chǎn)品銷量和品種的增加，反過(guò)來(lái)又進(jìn)一步促進(jìn)該產(chǎn)品的銷售。在這一過(guò)程中，產(chǎn)品價(jià)格的下降及多樣性增加都使消費(fèi)者福利得到改善。最后，市場(chǎng)中存在消費(fèi)者鎖定，或者稱為學(xué)習(xí)效應(yīng)。消費(fèi)者使用一種產(chǎn)品時(shí)間越長(zhǎng)，獲得經(jīng)驗(yàn)越多，也越難以轉(zhuǎn)換到其他產(chǎn)品上。[(sup)7(/sup)]保羅?大衛(wèi)在講述QWERTY鍵盤歷史時(shí)指出，技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、投資的不可逆三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征使QWERTY被鎖定成為占優(yōu)的鍵盤。
支持路徑依賴?yán)碚摰慕?jīng)驗(yàn)事實(shí)主要來(lái)自于技術(shù)、制度和組織變遷的事例。最廣為流傳的就是 QWERTY鍵盤成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤的事例。QWERTY鍵盤設(shè)計(jì)的最初目的是為了降低打字員的打字速度，以解決打字機(jī)的機(jī)械故障。但隨著與QWERTY鍵盤相匹配的按指法打字技術(shù)在多次打字比賽中獲勝，使得培訓(xùn)學(xué)校都在QWERTY鍵盤上教授按指法打字方法，打字機(jī)生產(chǎn)廠商預(yù)期在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字的人越多，越愿意生產(chǎn)QWERTY鍵盤，而學(xué)習(xí)打字的人預(yù)期市場(chǎng)上QWERTY鍵盤越多，越愿意在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字，結(jié)果QWERTY鍵盤逐漸占優(yōu)，最終取代其他鍵盤而成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤。[(sup)8(/sup)]除了QWERTY鍵盤事例以外，還有許多路徑依賴的技術(shù)選擇事例，如：核反應(yīng)技術(shù)選擇、VHS和Beta錄像機(jī)選擇、DOS和蘋果計(jì)算機(jī)選擇、鐵軌寬度和高清晰度電視技術(shù)選擇等。諾斯則利用路徑依賴?yán)碚摻忉屃私?jīng)濟(jì)史中存在的制度變遷模式的差異。由于制度變遷過(guò)程中規(guī)模收益遞增的存在和政治市場(chǎng)的高交易成本，制度變遷是路徑依賴的，即初始制度的選擇將決定未來(lái)制度變遷的路徑。初始選擇的差異決定了不同的制度變遷模式。[(sup)9(/sup)]威廉森也強(qiáng)調(diào)了路徑依賴在組織中的重要性。他認(rèn)為“企業(yè)特有的人力資源是特別經(jīng)歷的產(chǎn)物。各種治理制度被嵌入其中的整個(gè)制度環(huán)境也是歷史的產(chǎn)物。而且，盡管在治理結(jié)構(gòu)中運(yùn)作的社會(huì)條件的作用是反射性的，經(jīng)常是有意為之的，但也有偶然與臨時(shí)的特征。”[(sup)10(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撨€提出了在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中政府的作用。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為即使路徑依賴的市場(chǎng)過(guò)程可能出現(xiàn)無(wú)效率的結(jié)果，但這并不意味著政府應(yīng)該取代市場(chǎng)。政府的作用應(yīng)該是在沒(méi)有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止市場(chǎng)被過(guò)早的鎖定。布萊恩?阿瑟認(rèn)為在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中，壟斷是很常見(jiàn)的，但是壟斷是短暫的。鎖定市場(chǎng)是對(duì)創(chuàng)新的一種獎(jiǎng)賞。但是長(zhǎng)期鎖定市場(chǎng)有可能造成濫用壟斷力量而阻礙進(jìn)一步創(chuàng)新。因此，在遞增規(guī)模收益的市場(chǎng)中存在一對(duì)矛盾：創(chuàng)新和公平。政府的作用不是極力影響市場(chǎng)的結(jié)果，而是制訂規(guī)則以保證公平競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)創(chuàng)新。由此可見(jiàn)，路徑依賴?yán)碚撊匀粚?duì)政府的作用持謹(jǐn)慎態(tài)度。
四、中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中的路徑依賴
路徑依賴?yán)碚搶?duì)分析中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是有借鑒意義的。在實(shí)踐中，前社會(huì)主義國(guó)家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌存在兩種模式。一種是中歐與東歐的前社會(huì)主義國(guó)家采用的“大爆炸”模式；另外一種是中國(guó)采用的“漸進(jìn)主義”模式。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，對(duì)于“大爆炸”模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)反映在“華盛頓共識(shí)”中?！叭A盛頓共識(shí)”是建立在標(biāo)準(zhǔn)的新古典價(jià)格理論和標(biāo)準(zhǔn)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上。該觀點(diǎn)認(rèn)為，改革具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，所有的改革應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行，要打破現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)，充分利用改革的機(jī)會(huì)來(lái)創(chuàng)造不可逆轉(zhuǎn)的市場(chǎng)化進(jìn)程，改革應(yīng)該縮減政府規(guī)模，減少政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)，并且關(guān)閉無(wú)效率的國(guó)有企業(yè)，這樣市場(chǎng)就會(huì)自發(fā)地建立起來(lái)并調(diào)節(jié)供求關(guān)系。“漸進(jìn)主義”模式建立在演化和制度主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之上，該觀點(diǎn)認(rèn)為改革應(yīng)該依次進(jìn)行，過(guò)渡性的制度安排會(huì)自發(fā)地演進(jìn)為更完美的制度，現(xiàn)存的制度可以保障社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序，政府要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和法律執(zhí)行，發(fā)展私營(yíng)經(jīng)濟(jì)來(lái)逐漸取代國(guó)有經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)的形成需要支撐性的制度安排。
中國(guó)的漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)是先進(jìn)行地區(qū)性的改革試驗(yàn)，成功后再在全國(guó)來(lái)進(jìn)行推廣。中國(guó)的改革最早始于農(nóng)村，農(nóng)村改革的標(biāo)志為“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”。1978年，安徽省鳳陽(yáng)縣小崗村18位農(nóng)民簽下“生死狀”，將村內(nèi)土地分開(kāi)承包，開(kāi)創(chuàng)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的先河。當(dāng)年，小崗村糧食大豐收。此后這一實(shí)踐被其他地區(qū)效仿。黨的十一屆三中全會(huì)以后，在黨中央的積極倡導(dǎo)和大力支持下，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制逐步在全國(guó)推開(kāi)，到1983年初，全國(guó)農(nóng)村已有93%的生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行了這種責(zé)任制。中國(guó)在城市經(jīng)濟(jì)改革中對(duì)國(guó)有企業(yè)并沒(méi)有進(jìn)行大規(guī)模的私有化改革，而是先進(jìn)行了擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)改革。1978年四川省率先對(duì)6個(gè)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。1979年，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到4 200個(gè)，到1980年，約16％的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了擴(kuò)權(quán)。從1984年開(kāi)始，國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)思想是促進(jìn)政企職責(zé)分開(kāi)和國(guó)有企業(yè)向市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)變。1987年大中型企業(yè)普遍推行企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，20世紀(jì)90年代則提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整。在對(duì)外開(kāi)放方面，1980年中國(guó)設(shè)立了深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)；幾年之后，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)在全國(guó)推廣。1984年開(kāi)放了14個(gè)沿海城市，增設(shè)了海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)，設(shè)立上海浦東開(kāi)放區(qū)，形成了經(jīng)濟(jì)特區(qū)—沿海開(kāi)放城市—沿海經(jīng)濟(jì)開(kāi)放區(qū)—內(nèi)地這樣一個(gè)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放格局。另外，中國(guó)在國(guó)有企業(yè)“下崗分流”和社會(huì)保障制度改革等方面均采取了先試點(diǎn)再推廣的方法。
對(duì)于中國(guó)為什么采取“漸進(jìn)主義”的改革方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，并且從中國(guó)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)方面提供了理論解釋。中國(guó)經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)應(yīng)采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的改革方式。中國(guó)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)有利于解決“漸進(jìn)主義”改革中產(chǎn)生的協(xié)調(diào)和激勵(lì)問(wèn)題。前蘇聯(lián)是按照專業(yè)化或功能性來(lái)組織經(jīng)濟(jì)，具有相似活動(dòng)的生產(chǎn)過(guò)程被組織在一個(gè)巨大的工廠里，這種體制也被稱為部門經(jīng)濟(jì)；中國(guó)經(jīng)濟(jì)是按照區(qū)域來(lái)進(jìn)行組織的，每個(gè)省對(duì)自己轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)負(fù)責(zé)，這種體制也被稱為區(qū)域經(jīng)濟(jì)。按照威廉森的觀點(diǎn)，東歐的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類似于U型的組織，中國(guó)經(jīng)濟(jì)類似于M型組織。中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的缺陷是重復(fù)建設(shè)，每個(gè)省會(huì)選擇相同的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，這樣會(huì)帶來(lái)產(chǎn)能過(guò)剩和惡性競(jìng)爭(zhēng)。而東歐U型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)并擴(kuò)大勞動(dòng)分工。但是，就改革而言，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在改革實(shí)驗(yàn)方面更具靈活性，由于地區(qū)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)協(xié)調(diào)，每個(gè)地區(qū)都會(huì)進(jìn)行平行改革試驗(yàn)，一個(gè)地區(qū)改革成功會(huì)帶來(lái)巨大的學(xué)習(xí)效應(yīng)，改革成功產(chǎn)生的模仿收益超過(guò)了改革試驗(yàn)的成本。東歐的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使地區(qū)性改革試驗(yàn)不可能，由于一個(gè)部門的改革需要其他部門的配合，這樣改革只能在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)發(fā)生，部門之間的協(xié)調(diào)需要更高的行政部門，而這些行政部門缺乏協(xié)調(diào)信息，往往導(dǎo)致改革失敗。[(sup)11(/sup)]
五、結(jié)論及啟示
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了物理學(xué)中均衡的思想，將其用于分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一和第二定律是其完美的總結(jié)。為了證明市場(chǎng)均衡的存在和穩(wěn)定，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了嚴(yán)格的界定，其假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬遞減和不變的，市場(chǎng)交易是沒(méi)有成本并且不存在市場(chǎng)壟斷力量，利用數(shù)學(xué)中的不動(dòng)點(diǎn)定理對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的瓦爾拉斯一般均衡定理進(jìn)行了證明。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)心市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是如何向均衡路徑收斂的，而是集中于市場(chǎng)均衡結(jié)果效率的證明。其理論的完美性使其成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也承認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)由于外部性、壟斷和信息不對(duì)稱而失靈，但是人們不能找到一種新的經(jīng)濟(jì)體制來(lái)取代市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為次優(yōu)結(jié)果被選擇。[(sup)12(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撟鳛橐环N新的研究方法借鑒了物理學(xué)和數(shù)學(xué)中的混沌思想，其更加強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)過(guò)程的研究，并將歷史納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，正如保羅?大衛(wèi)所說(shuō)要探尋歷史的經(jīng)濟(jì)學(xué)。另一方面，路徑依賴?yán)碚撘步梃b了生物學(xué)中的隨機(jī)思想，注重隨機(jī)因素的影響，特別是將非線性模型用于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，增加了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。
對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美的崇拜產(chǎn)生了市場(chǎng)原教旨主義，任何偏離都被認(rèn)為是非主流的。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美，但是其理論并沒(méi)有窮盡對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋，路徑依賴?yán)碚摰某霈F(xiàn)就是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和完善，布萊恩?阿瑟認(rèn)為路徑依賴?yán)碚摬⒉慌c新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相矛盾，而是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相并存的理論。
路徑依賴?yán)碚搶?duì)于解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)及制定未來(lái)改革的政策具有重要的理論指導(dǎo)意義。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，中國(guó)經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的“漸進(jìn)主義”的改革方式。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)也充分證明了諾斯的制度變遷理論，即初始制度的選擇將決定未來(lái)制度變遷的路徑。路徑依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)歷史在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中的作用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過(guò)程是其自身歷史發(fā)展的結(jié)果。這一觀點(diǎn)對(duì)于中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革政策制定具有重要指導(dǎo)意義。社會(huì)初始條件的不同決定了不同的社會(huì)發(fā)展路徑，國(guó)家之間社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的歷史差異決定了制度選擇的不同。中國(guó)應(yīng)該根據(jù)自己的國(guó)情制定符合自身發(fā)展道路的制度，絕對(duì)不能照抄照搬其他國(guó)家的政策選擇。路徑依賴?yán)碚撨€強(qiáng)調(diào)小事件在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過(guò)程中的巨大作用，小事件能夠鎖定社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)未來(lái)路徑。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過(guò)程，這一過(guò)程充滿了不確定性，小的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。政府的作用應(yīng)該是在沒(méi)有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止經(jīng)濟(jì)改革被過(guò)早的鎖定。政府應(yīng)該在政策制定過(guò)程中，進(jìn)行全方位的思考，充分收集信息，嚴(yán)格論證政策可行性，防止經(jīng)濟(jì)改革走到錯(cuò)誤的軌道上去。盡管路徑依賴?yán)碚摬荒転槲覀兲峁┚唧w的經(jīng)濟(jì)改革方案，但是它為中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)改革提供了指導(dǎo)原則。未來(lái)政策的制定只有遵循這些原則，才不會(huì)發(fā)生大的錯(cuò)誤。
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責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華
