陳卓光:美國法律界的林書豪

朱偉一

陳卓光曾主審過許多有影響力的案件，如聯(lián)合國“石油換食品”腐敗案，并且是被稱為“史上最大金融欺詐案”的麥道夫案主審法官

聯(lián)邦法官在美國備受尊敬，奧巴馬的外祖母就希望她的寶貝外孫長大后能夠當個聯(lián)邦法官。因為聯(lián)邦法官人少，物以稀為貴。到2012年3月，聯(lián)邦地區(qū)法院共有640名法官，聯(lián)邦巡回法院共有180名法官，再加上美國最高法院的9位大法官，在位的美國聯(lián)邦法官的人數(shù)總共是910。聯(lián)邦法院中亞裔14人，其中聯(lián)邦地區(qū)法官13人，聯(lián)邦巡回法院1人。14名亞裔聯(lián)邦法官中華裔6人，占到聯(lián)邦法官總?cè)藬?shù)的0.5%，而華裔在美國總?cè)丝谥袃H占0.1%。就人口比例來說，華裔聯(lián)邦法官的人數(shù)已經(jīng)不少了。

作為美國聯(lián)邦第二巡回法院上訴法官，陳卓光算是其中的佼佼者。他1954年出生在香港，1956年隨父母移民美國，后畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)和福特漢姆法學(xué)院。他還曾經(jīng)擔(dān)任過私人執(zhí)業(yè)律師和美國紐約南區(qū)聯(lián)邦檢察官。2010年，陳卓光宣誓就任聯(lián)邦第二巡回上訴法院法官，是目前唯一在任的華裔聯(lián)邦巡回上訴法院法官。陳卓光曾主審過許多有影響力的案件，如聯(lián)合國“石油換食品”腐敗案，并且是被稱為“史上最大金融欺詐案”的麥道夫案主審法官。今年，陳卓光隨一群美國的法官、教授來華進行學(xué)術(shù)交流活動，這是他第一次回到中國。

唯一在任的華裔上訴法官

近日，陳卓光法官不旅途勞頓，風(fēng)塵仆仆地到中國政法大學(xué)講演。陳卓光法官的中文不好，只能用英文演講，但說到的他家世，與聽眾之間的距離頓時拉近了許多。陳卓光法官祖父早年移民美國，在紐約唐人街打工，父親是餐館的廚師。陳卓光法官苦孩子出身，與移民海外的達官貴人的后代不同。那些人回到國內(nèi)，舉手投足之間，頗有些飛揚跋扈，頤指氣使。或許，法官的謙遜與其家庭出身無關(guān)。謙虛不僅一種美德，而且也是標識：謙虛者不一定是智者，但智者一定是謙虛的，而好法官是一位智者。

陳卓光擔(dān)任聯(lián)邦地區(qū)法官有15年之久。聯(lián)邦巡回法院是美國聯(lián)邦法院的上訴法院，全美共有12家巡回法院，其中尤以哥倫比亞特區(qū)巡回法院和陳卓光所在的第二巡回法院最為重要：哥倫比亞特區(qū)巡回法院審理美國聯(lián)邦政府為一方地行政訴訟，而第二巡回法院則審理重要的商事訴訟。

在很多重大問題上，美國最高法院并不表態(tài)，因而巡回上訴法院的法官們一言九鼎。第二巡回法院的司法轄區(qū)包括紐約州、康乃迪州和佛蒙特州等三個州，這里商賈云集，重大商事案件比較多，聯(lián)邦地區(qū)法院一審后如果當事方上訴，多由第二巡回法院審理。

因此，陳卓光審理過各類案件，涉及聯(lián)邦刑事法、破產(chǎn)、專利、著作權(quán)和商標、海事、海洋、反托拉斯法等聯(lián)邦法院擁有專屬司法管轄的各個領(lǐng)域，還有以美國聯(lián)邦政府為被告以及設(shè)計美國聯(lián)邦法律的訴訟。因為聯(lián)邦法院與州法院的司法管轄有兩處重疊：案子涉及聯(lián)邦法問題或當事雙方來自不同州。

美國聯(lián)邦法官大多是各類案件都審，是所謂文藝復(fù)興時期的通才和超天才。按照美國的理念，法官的金貴之處在于他們有豐富的法律專門知識，但更在于他們有很好的判斷能力。

“量刑無不帶有感情”

量刑就需要美國法官有很好的判斷能力。法律的統(tǒng)一適用離不開量刑的統(tǒng)一適用。但美國法官在自己的法庭，就是說一不二的國王，量刑方面更是如此；只要是在量刑的法定浮動范圍內(nèi)，法官就是金口玉言，想怎么判就怎么判。不錯，被告不服可以上訴，但法官在法定量刑范圍內(nèi)浮動，那是行使其自由裁量權(quán)。除非量刑法官濫用自由裁量權(quán)，上訴法院不會推翻相關(guān)決定。但既然是自由裁量，除非能夠證明法官貪贓枉法，就很難證明出現(xiàn)濫用自由裁量權(quán)的情況——自由裁量就是自由裁量。

例如有位年青人使用假護照，事后又假裝自己在“9·11”事件中不幸遇難。陳卓光法官本人坦承，這種情況通常不判坐牢，至多判個四年半徒刑——畢竟不是暴力犯罪嗎。但陳卓光法官下狠手重判，判這位迷途羔羊四年徒刑，理由是值此舉國同哀之際，被告居然冒充死難者，嚴重干擾有關(guān)人員的工作。辯護律師指責(zé)陳卓光法官感情用事。陳卓光法官不以為然，理直氣壯地回答說：“量刑無不帶有感情，只要不讓感情影響判斷即可。本案量刑中我并沒有讓感情影響我的判斷。”

在陳卓光主審過的諸多案件中,最著名的當屬被稱為“史上最大金融欺詐案”的麥道夫案。2009年6月29日,陳卓光對此案作出判決,麥道夫承認11項指控,被判處一百五十年監(jiān)禁。這是辯護律師所要求的10倍，是緩刑監(jiān)督官所要求的3倍。

陳卓光法官下手比檢察官還要狠。檢察官也主張重判麥道夫，但還給留了一線希望：倘若麥道夫活到90歲，就有獲釋的機會。陳卓光拒絕了麥道夫律師要求從寬判刑的請求,他說:“麥道夫所犯罪行是非常‘邪惡的,我們必須向人們傳達這個信息。他所操縱的騙局不是紙面上不流血的犯罪,相反,他的罪行造成了巨大的傷害。”但在另一些形事案件中，陳卓光法官對被告還是仁慈為懷的。陳卓光法官畢竟是民主黨總統(tǒng)所提名的自由派法官，而自由派法官通常比保守派法官更注意保護個人權(quán)利。

《紐約時報》專門就量刑問題采訪過陳卓光法官。陳卓光法官表示，每次量刑對他來說都是激烈的思想斗爭過程，是難以取舍的過程，也是他作為法官不斷成長的過程。在中國政法大學(xué)講演的時候，陳卓光法官很自豪地提到《紐約時報》對他的采訪，還用投影打出《紐約時報》引用的他所寫的判決詞。

很遺憾，陳卓光法官來法大講演聽眾不多，一個普通教室都沒有坐滿。我想，若是喬布斯來講演，整個校園都會沸騰，若是喬布斯傳記的作者來講演，整個校園也會沸騰。如果華爾街金融機構(gòu)來一位華裔高管來講演，學(xué)校大禮堂肯定爆滿。我又想，若是能讓大眾癡狂，尤其是如果能讓大眾癡狂，那經(jīng)常在經(jīng)營愚人樂園，不希望我們進行痛苦的思考。

但一個偉大的國家需要有人思考，需要靈魂人物，聯(lián)邦法官是美國的重要靈魂人物。亞裔能夠坐到聯(lián)邦法官的席位上，其意義不亞于林書豪挾哈佛文憑稱雄全美籃球聯(lián)賽。美國巡回法院180為法官中目前僅有陳卓光法官一位亞裔，上一位亞裔聯(lián)邦巡回法官是日本人，現(xiàn)在已經(jīng)進入半退休狀態(tài)。（作者系中國政法大學(xué)教授）

史上最大金融欺詐案

伯納德·麥道夫是美國華爾街的傳奇人物，曾任納斯達克股票市場公司董事會主席。多年來，他一直是華爾街最炙手可熱的“投資專家”之一。麥道夫在長達二十年的時間里編織了一個巨大的“龐氏騙局”。該騙局因其“發(fā)明者”——二十世紀初從意大利移民美國的投機商人查爾斯·龐齊得名。

他以高額資金回報為誘餌，吸引大量投資者不斷注資，以新獲得的收入償付之前的投資利息，形成資金流。這個騙局維持多年，直到2008年次貸危機爆發(fā)，他面臨高達70億美元資金贖回壓力，無法再撐下去，才向兩個兒子，也是其公司高管坦白其實自己“一無所有”，一切“只是一個巨大的謊言”。麥道夫的兒子們當晚便告發(fā)了老爸，第二天，麥道夫因涉嫌欺詐被美國聯(lián)邦調(diào)查局拘捕。隨著案件更多細節(jié)浮出水面，這場時間跨度之長、金額之巨、影響范圍之廣都堪稱史無前例的金融欺詐案震驚了世界。

直接或者間接投資麥道夫名下基金的本案受害者可能多達數(shù)千人，包括美國、歐洲和亞洲眾多銀行和機構(gòu)投資者、對沖基金、學(xué)校、慈善基金，甚至許多和麥道夫同為猶太裔的富人。其中費爾菲爾德·格林尼治集團經(jīng)營的對沖基金損失最高，達75億美元。而包括西班牙金融業(yè)巨頭桑坦德銀行、英國匯豐銀行、法國巴黎銀行和日本野村證券在內(nèi)的眾多知名國際金融機構(gòu)也面臨上億甚至數(shù)十億美元的損失。（整理/黃倩）