國內關于心理契約違背的研究文獻計量分析

陳忠衛　馬振英

〔摘 要〕以中國社會科學引文索引（CSSCI2012-2013）來源期刊和擴展版來源期刊為依據，對收錄于管理學、經濟學、心理學和高校綜合性學報類的144篇國內文獻，從期刊載文分布、合作者情況、基金資助、研究方法、高被引文獻等角度，運用計量統計法分析2001-2011年期間心理契約違背問題的研究進展，對五大熱門主題的研究進行述評，并對該領域的未來發展趨勢做出預測。

〔關鍵詞〕心理契約破裂；心理契約違背；文獻計量法

〔中圖分類號〕Ｃ93 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2012）09－0087－07

心理契約是基于員工對組織多大程度上履行其初始承諾的一種主觀評價和信任體系。與法律契約所不同的是，心理契約具有潛在的、動態性和難以被書面化的特點。雖然西方學者對心理契約的研究始于上個世紀60年代，但關于心理契約違背的專門研究則始于上個世紀90年代才顯現出來，國內學界對心理契約違背領域的關注始于本世紀初。一個重要的現實背景是，自進入21世紀以來，國內企業間并購重組異常活躍、組織內部變革風起云涌、公務員制度改革深入推進，加上2008年的世界性金融危機帶來了失業增加等負面效應，發生員工與組織間心理契約破裂（Psychological contract breach）和心理契約違背（Psychological contract violation）的可能性在大大提高。

從本質上看，心理契約破裂是指員工對于組織未能很好地履行其初始承諾的一種主觀感知，尤其是員工對組織沒有提供與個人貢獻相對應的待遇，或者沒有兌現相對應的承諾而做出的一種認知性評價。心理契約違背則突出強調當組織違背心理契約時，員工可能引發的一種情緒體驗或者情感性反應。在Rousseau看來，心理契約違背可以看作是員工“感覺自己被組織背叛時，所產生的憤怒情緒體驗”[1]，如：在現實生活中，員工表現出短期的、相對激烈的情感反應，包括失望、悲痛、憤世疾俗等[2]。

國內學術界對心理契約破裂和心理契約違背的概念仍處在較為混亂的階段，甚至不少學者錯誤地將概念等同或者互換。很大的原因在于國內學者對breach和violation這兩個英文單詞的翻譯出現差異。至今為止，國內專門針對心理契約違背的研究相對較少。本文擬運用文獻計量法，全面梳理近十年來國內在心理契約違背方面的研究進展，概括心理契約違背的熱門主題，并對未來的趨勢做出預測，從而促進基于中國情境的心理契約違背研究向縱深推進。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

為了準確收集所需要的數據，我們結合CSSCI（2012-2013）收錄的來源期刊、來源期刊擴展版目錄，通過中國知網的“中國學術期刊網絡出版總庫”，組合利用“來源期刊”、“題名”和“關鍵詞”等檢索方式，對源自管理學科39種來源期刊（含10種擴展版）、經濟學科96種來源期刊（含23種擴展版）、心理學科9種來源期刊（含2種擴展版），以及高校綜合性學報91種來源期刊（含21種擴展版）所載發的論文進行認真篩選，同時，對少量未檢索到的文獻進行了人工補遺。

具體檢索方法是：在上述數據庫的“來源期刊”欄先后輸入上述235種期刊名稱，逐一重復以下5個步驟來篩選并獲得符合條件的全部文獻。其步驟包括：第一，分別按篇名“心理契約＋違背”、“心理契約＋破壞”、“心理契約＋破裂”、“心理契約＋補救”、“心理契約＋重建”進行檢索；第二，分別按關鍵詞“心理契約違背”、“心理契約破裂”、“心理契約破壞”進行補充檢索；第三，分別按主題詞“心理契約違背”、“心理契約破裂”、“心理契約破壞”進行補充檢索；第四步：排除在前面步驟中的相同文獻。

值得說明的是，第一，雖然CSSCI對收錄的來源期刊每兩年做一次調整，但我們并沒有考慮不同年份核心期刊的差異性，而是統一采用了最新版的目錄標準。我們認為，采用最新版期刊目錄標準去收集該領域的研究文獻，并不會嚴重地影響到文獻計量分析的結果。第二，對于少量屬于一稿多投的論文，我們僅僅選取其最早發表的期刊來源文獻，不作重復統計。第三，對于個別期刊發生更改的情況，我們也對其原始期刊進行了補充收集，如：《云南財經大學學報》的前身是《云南財經學院學報》等。

1.2 研究方法

利用EXCEL軟件，將所有文獻整理形成包括時間、作者、期刊名稱、論文名稱、文獻類型、基金資助、工作單位等信息在內的數據庫。采用文獻計量統計法，對文獻分別進行數量變化規律的時間序列分析，借助頻數統計概括心理契約違背的總體發展趨勢和期刊分類統計，通過餅圖、柱狀圖以及折線散點圖形象地展示統計分析結果。同時，本文還利用高頻關鍵詞檢索全文的方式，發現心理契約違背的熱門研究主題。為了確保編碼工作的可靠性和數據處理的科學性，同時還邀請2名在讀碩士生按上述每一步驟“背靠背”地獨立檢索和數據處理，待各自完成檢索任務后，與作者一道進行“面對面”地核對，最終確定144篇文獻作為研究樣本數據庫和計量依據。

2 統計結果與評價

2.1 心理契約違背研究文獻的時間趨勢

從2001年以來的分年度文獻數量來看，國內關于心理契約違背與破裂的研究總體上呈現出增長的勢頭。如表1所示，可以區分為兩個時期：第一時期（2001-2005）為緩慢導入階段，在四大類CSSCI核心期刊上，每年發表論文數量均在8篇以下；第二時期（2006-2011）為穩定發展期，在四大類CSSCI核心期刊上年發表論文穩定在17篇以上。其中，從2005-2006年，屬于國內對心理契約違背研究的一個轉折期。

2.2 心理契約違背研究文獻的期刊分布規律

程兆謙在2001年第1期《當代財經》上發表的《購并整合中的心理契約重構》[3]，這是國內較早在CSSCI核心期刊上發表與心理契約違背相關的學術論文。他第一次比較了支持共生型和吸收合并型兩種并購模式下的心理契約重構，以及如何最大程度地避免心理契約違背及其可能產生的負面效應。自此以后的10多年時間里，在235種CSSCI的收錄期刊中，共有66種核心期刊發過關于心理契約違背的學術論文，占28.09%。換言之，約超過70%的管理學、經濟學、心理學和高校綜合性學報并沒有刊發過關于心理契約違背為主題的學術論文，當然，這里面并不排除部分核心期刊曾刊發涉及心理契約的一般性研究成果。

根據載文數量的多少排序（如表2），共有18種期刊均發文在3篇以上，累計80篇，占全部總發文量的55.56%。由此看來，國內近十年來刊發與心理契約違背相關論文的期刊呈現出相對集中的狀態。其中：載文量最多的是《心理科學》和《現代管理科學》，均先后刊發7篇與心理契約違背相關的學術論文；其次是《管理世界》、《南開管理評論》、《科技進步與對策》和《科技管理研究》，均先后發表了6篇相關的學術論文。

2.3 心理契約違背研究文獻的合作者分析

文獻作者的規模能夠反映出特定研究領域隨時間積累而引成的研究熱度。以合作研究的形式來共同發表聯合署名的學術性論文，既能反映作者孜孜追求科學的精神，也在一定程度上體現相關研究領域所具有的挑戰性。包括合作者在內，2001-2011年期間在核心期刊所發表的144篇論文，共涉及作者232人。這個研究隊伍并不算十分強大，這可能與該研究領域具有高度的學術前沿性有關。

在心理契約違背領域的研究中，比較高產的作者包括：魏峰（8篇）、李炎炎（7篇）、任勝鋼（4篇）、儲小平（3篇）、汪林（3篇）、沈伊默（3篇）、黃健柏（3篇）、彭正龍（3篇）、朱學紅（3篇）、陳忠衛（3篇）。另外，通過對聯合署名情況的分析（如圖1），我們還可以發現，國內學術界在心理契約違背領域以采用2～3人的合作研究為主要形式。其中，2人合作撰寫的論文達75篇，3人合作撰寫的論文達33篇，兩類合計占75.00%；以個人獨立32篇，研究并發表的成果僅占22.22%；超過4人合作完成也很少，只有4篇（占2.78%）。

圖1 心理契約違背研究的合作者（篇，比例）

根據第一作者署名單位的統計分析，發表論文比較集中的單位包括：中南大學商學院（7篇）、中國人民大學（5篇）、華中科技大學（5篇）、同濟大學（5篇）、中山大學嶺南學院（4篇）、上海交通大學（4篇）、上海大學（4篇）、華東師范大學（4篇）、南京大學（4篇）、江西財經大學（4篇）、武漢理工大學（4篇）、中國科技大學（3篇）、西安交通大學（3篇）、華南理工大學（3篇）、河海大學（3篇）、上海財經大學（3篇）、長江商學院（3篇）。

2.4 受基金資助的文獻增長規律

國家自然科學基金是面向全國，側重于支持學者開展基礎性研究，而國家社科基金項目則是以我國改革開放和社會主義現代化建設中的重大理論問題和實踐問題作為主攻方向，注重基礎研究、新興邊緣交叉學科和跨學科綜合研究，側重于支持學者開展應用性和對策性研究，兩類課題基本上代表著國家級最高水準。教育部人文社會科學基金則是專門面向高校教學科研人員而設立的科學研究項目。從2001-2011年的文獻計量分析結果來看，2003年前的相關論文并沒有任何一篇獲得基金資助，從2004年起，關于心理契約違背及其相關問題的研究得到高層資基金資助的數量總體上呈現出顯著增長態勢（如圖2）。2004-2005年、2006-2007年期間受省級以上基金資助的論文數量分別是4篇項、7篇項，2008年以后，國家自然科學基金、國家社會科學基金提供的經費資助幅度較以往有較大增長，并且一批省部級課題也相繼獲得立項，從而保證了課題組成員能夠圍繞主題開展大范圍的持續問卷調查，形成了一批基于本土化情境的高質量研究成果。2008-2009年、2010-2011年期間受到省部級以上基金資助的論文均高達28篇項。

2.5 心理契約違背文獻采用的研究方法分析

從文獻的研究方法來看，2001-2011年期間的學術論文可以歸納為四大類，具體地說：一是文獻綜述類論文（15篇，占10.42%）。這是專門針對某一時期與心理契約違背相關的原始文獻，依據研究成果的數據、資料、研究方法和主要觀點，經由作者整理、歸納、分析和評述而形成的論文。二是純思辨類論文（79篇，占54.86%）。這是作者結合自身對心理契約違背、心理契約破壞、心理契約重構等現象的深度思考，自覺地運用辯證唯物主義原理和觀點，借助由表及里的思維過程來挖掘蘊含其中的哲理和內在邏輯，或者提出富有建設性的建議。三是實證研究類論文（45篇，占31.30%）。如果說思辨類成果是依靠個人主觀判斷，著力去研究以“應當是（ought to）”為主要方向的價值命題，那么，實證研究類成果則是依靠源自客觀的信息數據，著力去研究以“知其然（how）”和“知其所以然（why）”為主要方向的是非命題。四是案例研究類論文（5篇，占3.47%）。它要求作者圍繞特定的組織或者典型的事件，深度解剖案例背后潛在的管理原理和管理理論。但是，由于心理契約違背的案例往往會涉及許多的負面效應，試圖通過與當事人的訪談來獲得鮮為人知的秘密和內心深處的真實感受都相當困難，所以，此類論文的所占比例極低。

從2001－2011年的時間序列角度分析文獻采用的研究方法可知（如圖3）：一是純思辨法一直以來都是心理契約違背問題的主要研究方法。2006-2009年期間發表純思辨類論文分別高達12、8、12、11篇之多；二是從2006年起，實證研究法開始被心理契約違背領域相關問題研究的重要方法，迅速形成與思辨法相均衡的格局，2008-2011年期間，實證類論文分別有7、10、5、12篇之多；三是文獻綜述類論文雖然數量相對較少，但每年均有一批文獻綜述類論文在CSSCI核心期刊上公開發表；四是案例研究類論文偏少，11年來CSSCI核心期刊僅發表過5篇，而且，個別論文的案例寫作方法還略欠規范，研究深度并不高。

2.6 心理契約違背研究領域高被引文獻及其影響力分析我們采用“被引頻次”作為論文質量的評價依據，該指標一定程度上可以反映所發表論文受到學術界同行的關注程度。一般而言，如果論文發表時間越短，且被轉引（排除自引量）的頻次越高，則表明該文獲得的社會影響力越大，被同行認可的程度也越高。如表3所示，我們可以發現，被國內學者引用超過100次的相關論文共有3篇，分別是：魏峰、張文賢撰寫的《國外心理契約理論研究的新進展》[4]，魏峰、李邁、張文賢合作的《國內外心理契約研究的新進展》[5]，以及楊杰、凌文輇、方俐洛合作的《心理契約破裂與違背芻議》[6]，它們均屬于文獻綜述性成果，對后來的研究者提供了有價值文獻的線索和選擇研究方向的參考建議。另外，先后被轉引達40多次的論文還有8篇。

高被引頻次研究文獻所采用研究方法來看，多數高被引率的“心理契約違背”相關文獻屬于文獻綜述類。其主要原因在于：如果說2001-2005年國內學者對心理契約違背研究的主要任務是在引進西方管理思想，2006-2011年則是對心理契約違背理論的消化吸收階段。雖然實證研究在國內管理學領域的應用正在逐漸成為主流研究范式，但是，將該方法應用于心理契約違背的研究在國內起步相對較晚，所以，此類文獻被引頻次相對處于劣勢。如果考慮到文獻發表時間先后的因素，象沈伊默、袁登華的論文《心理契約破壞感對員工工作態度和行為的影響》[7]，以及李原、孫健敏的論文《雇傭關系中的心理契約：從組織與員工雙重視角下考察契約中“組織責任”的認知差異》[8]，雖然發表時間較遲，但是，由于數據可靠，實證邏輯嚴謹，結論富有啟發性，其被引頻次也高達59次之多，其學術成果的傳播速度也相當快。

3 若干熱門主題的研究進展

對于熱門研究主題的梳理，有助于我們從總體上把握過去10多年來國內學者關于心理契約違背問題的研究焦點，揭示該研究領域在國內發展的基本規律，明確未來的研究方向。筆者在研讀144篇學術論文的基礎上，根據文獻研究主題和研究內容歸納整理如表4所示的結果。現對每一熱門研究主題的進展分別簡述如下：

3.1 心理契約違背的前因與后果研究

國內學術界對于促成心理契約違背的因素分析，基本上遵循著Morrison和Robinson[9]提出的心理契約違背全過程模型，以及Turnley和Feldman[10]后來提出的差異性模型所持有的基本主張。袁勇志、何會濤[11]從社會交換理論的角度，實證檢驗了組織支持感（POS）、領導與成員交換關系（LMX）對心理契約違背的顯著負效應。

多數學者主張心理契約破壞和心理契約違背存在時間先后上的差別，但是也有學者提出反對意見。如楊杰、凌文輇[6]主張，兩者僅僅只是關系主體對另一方契約履行的內容和程度的認同上存在差別而已。關于心理契約違背對員工工作態度和行為的影響研究，國內學者也取得累累碩果，涉及到的后果變量主要包括：員工離職傾向[12]、工作滿意度[12]、組織公民行為[13－14]。在新創建企業越來越多地傾向于采用團隊創業模式的現實背景下，陳忠衛、陳傳明[15]還特別從企業成長角度，剖析了創業團隊成員與新創建企業間心理契約關系破裂導致心理契約違背的內在機理，指出最為嚴重的后果是導致創業團隊企業家精神的退化甚至泯滅。

3.2 知識型員工心理契約違背研究

提高知識型員工的生產率是21世紀管理的重要任務。相對于普通員工而言，知識型員工對工作獨立性和自主性的要求更加強烈，工作過程和結果往往更加難以測度。蘇中興、劉松博的實證研究表明，物質保障責任和組織文化責任的違背會降低知識型員工的工作滿意度，其中，組織文化責任的違背對工作滿意度的影響成為顯著。組織文化責任的違背會顯著地降低知識型員工的組織公民行為和角色績效[16]。科技創新團隊往往是知識型員工的集合體，其心理契約重建的實質在于團隊和成員在心理契約的不同維度是否保持默契的過程[17]。另外，圍繞高校師資隊伍[18－19]、民營企業經理人[20]、高新技術企業知識型員工[21]等特定的知識型雇員與組織間的心理契約違背也引起了國內學者們的廣泛興趣。

3.3 變革環境下的心理契約重構策略

企業與員工之間如今已經不再是簡單的雇傭與被雇傭的關系，更象是一種合作伙伴關系。段從清、楊國銳[22]認為，新經濟時代企業扁平化條件下的心理契約重建，是一個基于對心理契約破裂的感知和心理契約違背的評價之后，對心理契約破裂的要件逐一加以修改和補償的過程。這種重建策略可以包括：重塑企業文化、重新設計企業制度、改善員工與組織間的溝通質量等。事實上，人際信任（包括員工與上司、同事之間、領導和下屬之間）是企業的潤滑劑，不但可以消除內部人際沖突，也會降低員工與組織之間心理契約違背發生的可能性。趙紅丹、彭正龍和梁東[23]的實證研究就進一步發現了組織信任與心理契約違背之間所存在負相關關系。

3.4 心理契約違背的內在機理

國內外學者以往研究更多地關注心理契約違背的前因與后果變量，卻對心理契約違背的內在機理和形成過程缺乏系統性研究。汪林、儲小平[24]以我國民營企業為研究對象，實證檢驗了中國傳統性對員工心理契約違背與員工工作表現間關系所起的調節作用。樊耘等學者[25]從客觀事實（雇傭類型）和主觀感受（持續承諾）兩個方面，驗證了雇傭關系對心理契約違背的影響。在不完全信息條件下，心理契約與員工行為選擇之間具有動態的博弈關系。馬志強等學者[26]還運用演化博弈理論，得到了16種演化穩定策略。

4 結論與展望

通過對國內心理契約違背的文獻計量分析，我們可以發現：心理契約違背的研究經歷了從少到多，繼而蓬勃發展的過程，實證研究成果迅速涌現，高層次基金的大力支持正在推動著國內學者把心理契約違背的研究朝著本土化、規范化和國際化接軌的方向轉變。

自本世紀以來，中國政府響亮地提出堅持科學發展觀的理念，而中國特色的社會主義科學發展道路必定是注重以人為本和以生態為本的價值取向的雙重統一。尤其是在經歷了2008年世界性金融危機之后，心理契約關系更具短期性、動態性、復雜性和隱蔽性，員工從過去單純追求職業穩定感轉向自身可雇傭能力的提高，員工與組織間發生心理契約違背的概率在大大提高。由此看來，既要讓職工工作更加體面，生活更有尊嚴，又要讓企業更加健康地持續發展下去，如何有效地防范心理契約違背和化解由此可能帶來的負面效應，將成為構建和諧勞動關系的巨大挑戰。

未來國內心理契約違背問題的研究將更加突出以下兩大趨勢：一是如何實現從傳統心理契約向可雇傭型心理契約的轉型。傳統的心理契約關系理論認為，員工會通過努力付出以換取被組織終身雇傭或者獲得長期職業安全的機會。在過去10多年時間里，心理契約違背問題的研究基本上局限在這種思維邏輯范圍之內。而在未來知識經濟年代，無邊界組織不斷出現，傳統的心理契約也正在被以可雇傭性為導向的心理契約關系所取代。這里所指的“可雇傭性”是指個體成員在從事其職業活動期間，確認在組織內部獲得體面勞動和實現各種職務間晉升，以及應對外部環境變化而獲得職業機會的能力[27]。由此看來，可雇傭型心理契約并不是對傳統心理契約的否定，而是對心理契約內容結構的重大調整，它賦予了心理契約更多的知識獲取、技能提高和職業發展方面的需求[28]。二是基于中國情境的心理契約違背及其后果研究。未來國內的研究應當充分結合中國的文化歷史積淀和經濟轉型的時代背景，中國文化深受儒家“中庸之道”的處世哲學影響，形成了追求“以和為貴”的獨特個性，即使是發生了心理契約違背，仍可能采用妥協態度，期待與組織間關系能夠得以“峰回路轉”。于珊、陳曉紅[29]首次嘗試對心理契約違背后的工作態度做中美跨文化的實證比較，她們認為，中國員工較美國員工更加重視關系維度，而美國員工則更加重視交易和工作維度。另外，關于心理契約違背的案例研究作為基于本土化情境的最有效方法，仍然存在較大的空間，也是實現從“管理理論在中國”的引進消化階段向“中國式管理理論”的學術創新階段跨越的重要任務。

本文不足之處在于：僅僅從CSSCI（2012-2013）的來源期刊中選擇經濟學、管理學、心理學和高校綜合性學報作為樣本文獻來源，難免會將部分國內優秀文獻有所疏漏，從而限制了研究結論的嚴謹性。如果能夠將本文的研究結論甚至與國外的最新研究進展做一比較研究，則會更加有助于發現中外學者在此領域研究的差異性結論。

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（本文責任編輯：孫國雷）