《貝多芬：音樂與人生》中譯本序言

放在我書桌上的是一部北京大學劉小龍博士的譯著：列維斯·洛克伍德的《貝多芬：音樂與人生》中譯本的清晰、整潔的電子文本。這部不久即將付梓的譯著對我國音樂學界的貝多芬研究、乃至我國對整個西方音樂研究，無疑將是一件很有意義的事。西方古典音樂傳入中國始于上個世紀初葉，而貝多芬是最早傳入中國的西方音樂家，說他是中國人接觸最早、最受敬仰、也是影響最為深遠的西方音樂大師，是絕不為過的。去年完成的中央音樂學院張樂心博士的學位論文《貝多芬在中國——20世紀貝多芬在中國(大陸)的接受問題研究》，在當代藝術接受理論的基礎上對這個問題進行過認真、仔細的梳理和研究，使我們對這方面的情況有了一個比較概括的了解和認識。

在貝多芬尚在世時便已出現了對貝多芬音樂的評論，待逝世后一百多年來西方音樂學界對貝多芬的研究，就其數量、成果和水平來說，一直居于首位，相關著作、論文浩如煙海。然而，其中最有分量的、經典性的著述，被譯成中文介紹到中國來的卻并不多。所以我對列維斯·洛克伍德這部貝多芬專著的中譯本即將出版感到異常的期待和欣喜。對中國的音樂學家來說，如何展開對西方音樂大師的研究，雖然我們已經有了一些實踐，但是，在方法論上卻一直是一個值得進一步思考和探索的重要課題。

粗讀劉小龍博士該書的中譯電子文本，我深切地感受到列維斯·洛克伍德的這部著作中涉及到一個重要問題，即如何認識和處理作曲家傳記和他的音樂之間的關系問題，也就是作品和人生的關系問題。這兩個范疇之間究竟有無真正融合和交織的必要和可能，西方音樂學界在這個問題上的看法一直存在對立和分歧。正如作者在書中提到的兩位具有重要影響的貝多芬專著的作者唐納德·弗朗西斯·托維(D.F.Tovey)和卡爾·達爾豪斯(C.Dahlhaus)，前者聲稱“研究大藝術家的人生經常會成為理解他們的作品的明顯障礙”，而后者則認為：“傳記敘述應當游離于對作品的解釋之外，而絕不介入其中”。

從洛克伍德的這部著作中，我感受到作者對這個問題的復雜性是有充分認識的：音樂與其它藝術不同，解釋一位作曲家的人生和他的作品之間的直接聯系是異常困難的，尤其是像貝多芬這樣一位以創作純器樂為主，極少談到其作品的具體所指和內涵的作曲家，就更加困難；特別是當你試圖用詞語來表述純器樂作品的確切含義時，就會面臨極大的困惑。盡管如此，洛克伍德在傳記與音樂，人生與作品之間關系這個重要問題上是與上面提到的兩位“大家”的理論立場是不同的。

洛克伍德在這個問題上的立場比較辯證。一方面，他感受到貝多芬的作品常常是超越外部因素的，具有強烈的個人獨立特性和意義；但另一方面，他同時關注貝多芬經歷的社會歷史事件同他不同時期的創作之間的或隱或現的聯系，他甚至同意這樣的看法，即貝多芬的一些偉大作品反映著他所處時代最為深刻的美學、科學和政治思潮。貝多芬雖然很少談到自己作品的創作意圖和對作品本身的具體闡釋，但是，人們還是可以從他的大量的信件、日記、談話錄里透露出來的有關他所處的時代、現實、生活、藝術的思想情感中，去領悟他的音樂中潛藏著的某種意義和內涵。

洛克伍德的這部著作中，幾乎涉及到貝多芬最重要的絕大部分作品。從對其中的一些重要作品的論述中，我們可以領悟到他在處理作曲家的傳記人生與其音樂作品之間關系的基本理念。其中關于《第九交響曲(合唱)》的論述就是一個最具代表性的范例。從其長達兩萬五千字(中譯文)的篇幅中，作者詳細交代了這部作品創作的政治背景、創作觀念的變遷、并通過逐個樂章的具體分析來概括整部作品的藝術特征。這里既有對樂曲的技法、結構的專業性描述，又貫穿著對作品感情世界和精神內涵的闡釋。最后，洛克伍德將對貝多芬的這部經典作品的感悟做了如下表述：“通過借用席勒的‘頌歌直接向大眾宣揚人性，貝多芬號召個人和群體憑借從不幸走向理想的經驗以各自的方式展開斗爭，并把人類的手足情誼作為一種觀念持久保存，去迎接黑暗。”洛克伍德將貝多芬的這部作品正確地稱之為“啟蒙陳述的最后產物”，是“對一種逝去的理想主義的復興”。我們知道，貝多芬在創作這部作品時，歐洲已處在黑暗的復辟時期，新的革命高潮尚未來臨，在這個后拿破侖時代，啟蒙主義思想光輝已經頻于熄滅。

洛克伍德的這部著作出版于2003年。西方音樂學術界上世紀80年代就已興起的“新音樂學”潮流方興未艾，而長期主宰音樂史學界和音樂美學界的實證主義和自律論潮流，已遭到質疑和批判。應該說，洛克伍德的這部著作，其主導學術思想是與“新音樂學”思潮合流的，它在這部貝多芬研究著作中得到了反映。這里，我們就明白了為什么作者在這部著作的序言中，對托維、達爾豪斯等人在傳記人生與音樂作品之間關系應該絕對分離這個問題上，寫下了如下一段批判性話語：“盡管存在所有這些問題，絕對分離的理論也只會弄巧成拙，無法立足。作品并非憑空而生。它們總是被人創造出來，用以實現特殊的表現目的；它們不是由抽象的程序和編碼創作產生的。因此，我們能夠承認，那些潛伏在個體品格、視覺角落、演說習慣、人際關系，以及看待世界的方式中的根源性因素，在藝術家的許多作品中產生共鳴。這些因素結合起來被塑造成作家們所說的藝術家的‘創作特征，這種內在的特征以一種看似清晰明了的方式在作品中留下印記，即使我們不能詳細地定義它。”

誠然，在今天，貝多芬的音樂畢竟已經成為歷史，作曲家自然不會再按貝多芬音樂的風格、語言去譜寫樂曲，而音樂學家對貝多芬音樂的研究中也必然體現著當今時代的理念。然而，貝多芬的音樂作為人類音樂文化的珍貴遺產，卻仍然活在今天，為人們提供無法替代的音樂審美體驗。特別是當今我國的西方音樂研究領域中，當經典已經很難引起一些研究者們的興趣和敬畏之心，而對當代西方音樂種種新穎技法的描述已經成為某種學術時尚甚至趨之若騖的今天，我相信，閱讀洛克伍德的這部著作是會帶給我們許多珍貴啟示的。再以《第九交響曲》為例，書中不乏技法方面的專業性分析，但這種分析卻不是完全游離于作品“主旨”之外的單純的技法描述。請允許我在這里再引述一段作者的話，它會加深我們對作者治學的方法論上的理解：“那些尋求在意識形態之外立足的研究者們，要么將自身寓于針對作品結構的分析之中，要么深入歷史，不再把第九交響曲視為脫離于具體時空的藝術產物，而把它當做一位藝術家在特定時期和語境中創作的作品。對于一位作曲家投入一部作品的個人意圖，我們能夠通過不斷積累的線索對它加以重構，以期了解他的創作軌跡。于是，我們的工作不僅是為了努力在一部作品的原初語境中理解它，而是為了盡可能切近地理解它，最大限度地降低內容的失實和缺失，賦予它深遠的價值含義。”

本書作者列維斯·洛克伍德(Lewis Lockwood，1930-)是當代美國著名音樂學家，先后任教于普林斯頓大學和哈佛大學，80年代曾擔任美國音樂學協會主席。這部出版于2003年的專著《貝多芬——音樂與人生》榮獲了當年的美國普利策傳記大獎。美國“新音樂學”的領軍人物之一、《沉思音樂——挑戰音樂學》一書的作者約瑟夫·克爾曼(JosephKerman)將洛克伍德評價為“美國杰出的貝多芬權威”，可見這位已進入耄耋之年卻至今仍活躍在音樂學術前沿的學者在當今美國的學術威望。

作為本書的譯者，劉小龍值得我們稱贊。他在中央音樂學院獲得博士學位后赴北京大學任教，在繁重的教學工作之余，殫精竭力地投入這部著作的翻譯工作。由于他在學院接受過多年的正規嚴格的音樂學專業訓練，具備良好的外語水平，特別是他的博士論文即是以貝多芬的音樂創作為研究課題的，這就使他具備了能出色地完成這部譯著的充分條件。劉小龍的譯文認真，語言表述清晰流暢，作為他的第一部長篇譯著，委實是難能可貴的。

應譯者作序之邀，寫下了上面一席話，與其說是序言，還不如說是感言。我為劉小龍能出色地完成這部有相當難度的譯著而感到異常欣慰，它使我們中國的讀者有機會更容易地研讀這部貝多芬研究的杰作。學海無涯，殷切地期望并相信譯者在今后的學術道路上不懈地努力，向更高的學術境界攀登。

于潤洋中央音樂學院原院長、博士生導師

(責任編輯金兆鈞)