資源型城市綠色轉型的行為協調研究

王艷秋等

摘要：分析我國資源型城市綠色轉型中主要行為主體，即政府和企業的特點及利益目標。從微觀行為主體視角分析我國資源型城市綠色轉型中政府推進轉型和企業拒絕轉型的利益沖突。采用多維博弈模型解釋資源型城市綠色轉型中政府和企業兩個主要行為主體的行為選擇，進而解決我國資源型城市綠色轉型中的難題。

關鍵詞：資源型城市；綠色轉型；多維博弈；行為協調

中圖分類號：F062.1 文獻標識碼：A 文章編號：1003—3890（2012）09—0005—04

一、引言

資源型城市的發展是復雜且特殊的過程。資源型城市一般是因不可再生資源而生的城市，因此在發展演變過程中對資源產生較強的依賴性，這樣使得政府為了改變資源型城市的發展，促進資源型城市轉型的政策失靈。為解決資源型城市的發展問題需要進行綠色轉型，而綠色轉型又是一個復雜的系統工程。資源型城市綠色轉型涉及到多種因素，如城市的經濟、社會、技術、環境、資源、城市的區域特點、城市的利益相關者等多個方面，任何一個因素的變化都會造成城市綠色轉型的困境[1]。本文將采用多維博弈模型解釋資源型城市綠色轉型中政府和企業兩個主要行為主體的行為選擇，進而解決我國資源型城市綠色轉型中的難題。

二、資源型城市綠色轉型中行為主體的特點

龍如銀和汪飛指出資源型城市轉型受到多種因素的影響，因素包括三層：第一層是宏觀環境（經濟、社會、資源、環境等）；第二層是政府、企業、公眾及其他城市影響系統；第三層是城市能力、產業系統。城市宏觀環境的變化（即一層因素）包括經濟發展水平、經濟結構狀況、城市社會保障能力、文化環境、生態環境、城市資源狀況等都會影響資源型城市綠色轉型的進行[2]；政府的有序管理會決定資源型城市綠色轉型的成敗；城市內部環境、城市功能及產業系統狀況影響城市綠色轉型。資源型城市綠色轉型是區域經濟發展的重要組成部分，資源型城市綠色轉型方向的確定必須考慮城市經濟發展的宏觀政策和規劃、考慮城市資源狀況、考慮政府、企業和公眾、考慮城市能力等三層因素。而政府、企業、公眾是促進資源型城市綠色轉型的主要行為主體，行為主體之間相互作用、相互影響、相互制約，他們三者之間的利益關系較為特殊、復雜。政府、企業、公眾這些利益主體間的社會保障機制、資源補償機制、生態補償機制、稅收和再分配機制、利益表達渠道的不協調和不暢通現象導致了資源型城市各種經濟和社會問題出現，給我國資源型城市綠色轉型帶來了許多困境。

國外實現成功轉型的國家有很多，如美國、澳大利亞、加拿大等，這些國家通過有效協調各行為主體的利益，使得政府、企業、公眾成為資源型城市轉型的主體力量。這些國家的城市轉型主要是政府進行宏觀調控、人員培訓及安置，企業控制資源型產業的發展。德國通過專職委員會負責魯爾區的總體規劃，引導魯爾區的轉型，德國成立專職委員會，委員會作為公眾代表為魯爾區的轉型發揮了積極引導作用[3]。日本在產業轉型中，政府發揮了積極主導作用，日本重視改善城市環境、加強城市基礎設施建設、加強教育等公共事業發展，縮小了因產業衰退而產生的區域差異，并且采用進口機制來促進產業轉型。

（一）政府

資源型城市中的政府主要指進行城市轉型的資源型政府，在市場經濟體制下，政府主要運用經濟手段推進城市轉型，所以政府和企業是平等的行為主體。在資源型城市，政府在促進城市經濟快速發展、社會和諧、資源節約、環境友好、技術創新目標實現中發揮著重要作用：一是發揮政府職能作用，保障經濟、社會、資源、環境和技術的協調發展需要進行城市綠色轉型，如完善社會保障體系、扶持教育事業、發展公共事業、限制污染、治理環境等；二是政府的協調作用，如宏觀經濟調控、行業管理、監督經濟運作、疏導經濟關系、發揮經濟杠桿作用、提供公共服務等[4]。

（二）企業

資源型城市中的企業是資源型城市經濟發展的最基本單位。而產業轉型、企業轉型是資源型城市轉型的主要內容。在市場經濟體制條件下，企業的進入和退出需要市場機制調節，由企業自主決定。在資源型城市轉型中政府雖然發揮主導作用但必須遵循市場經濟發展規律。資源型城市中，資源型企業規模龐大，是資源型城市的發展支柱。資源產業鏈升級、替代產業選擇、產業創新等都需要企業做出決策，資源型城市經濟發展主要依賴資源型企業的發展。在資源型城市綠色轉型過程中，當政府的轉型目標和行為與企業的利益發生沖突和矛盾時，政府和企業兩大利益行為主體就會產生競爭關系。因此需要協調政府與企業的行為，促進資源型城市綠色轉型。

（三）公眾

在資源型城市中，公眾對當地資源的生存依賴性很強，資源型城市的發展，受到影響最大的就是公眾。公眾對城市的發展有很高的要求，如公眾需要多樣化的需求目標、優美的生活環境、完善的社會保障、高的物質收入、低的資源消耗。因此，公眾作為資源型城市發展的主要利益主體，其目標是實現個人目標的最優化。另外，公眾要提高參與利益協調的主體意識和能力，并強調積極參與，目的是保障公眾自身利益，而公眾的作用就是在資源型城市轉型過程中能否積極配合。

三、資源型城市綠色轉型中行為主體的利益沖突

資源型城市在特殊的歷史條件下形成，大多在大強度開采、挖掘條件下發展，而且國家會給資源型城市、資源型企業各種傾斜政策，城市對資源的依賴性極高，因而轉型難度大，任務艱巨。我國的專家學者重點研究資源型城市的概念界定、演化過程、產業轉型、轉型的方式、模式等，對資源型城市轉型中各種因素的關系、相互影響及轉型系統研究的較少，所以資源型城市轉型實踐很難順利實施完成。我國資源型城市轉型是一個長期系統而繁雜的過程，主要包括產業結構轉型和經濟增長方式轉型。隨著資源的枯竭，資源型城市轉型中，資源型企業在城市經濟發展中的作用逐漸減弱，地位逐漸降低，對城市的財政控制減弱，因此企業會拒絕轉型，但為了城市的可持續發展，政府推進轉型，這兩者的沖突日漸凸顯，利益格局需要進行重要調整[5]。

我國資源型城市發展不同于西方國家，政府發展戰略對資源型城市發展有重大影響。有部分資源型城市自身產業發展能力低，而財政投入和相關政策是資源型城市的重要收益來源。一些資源型城市發展過度依賴國家的傾斜政策。而國家的發展戰略及優惠政策并不是長期不變的，它取決于城市吸引投資的條件。如果資源型城市不具備條件，可能不能獲得國家的優惠政策。目前，我國提出可持續發展戰略思路，我國政府提出資源、環境、人口和諧發展戰略。各地方政府為推進可持續發展戰略，提出各種政策和措施促進經濟發展、社會和諧、資源節約、環境友好。可持續發展給長期依賴資源發展的資源型城市提出挑戰。作為資源型城市中的政府追求城市長遠發展，而企業追求利潤最大化，這種社會長遠發展與企業利潤最大化在資源型城市資源環境制約下無法得到協調發展，必然導致政府與企業的利益沖突，而資源型城市綠色轉型以該沖突為背景。

四、資源型城市綠色轉型中政府行為選擇的多維博弈分析

宋冬林，湯吉軍（2004）[6]指出資源型城市中的資源型企業由于巨大的沉沒成本使其進行產業結構升級的障礙很大。資源型城市中的政府為促進城市經濟的可持續發展，政府采取各種措施推進城市轉型，而資源型企業為了維持原有的經營業績、生產模式和經濟增長方式，大量投資于擴大生產規模的基礎設施建設，引入高能耗高污染生產。資源型企業需要政府有力的政策與資金的支持，原來政府給予資源型企業的政策和資金的支持與傾斜逐漸減少，這種傳統模式的改變必然導致政府與企業的利益沖突。

政府在城市發展和經濟生活中發揮著政府特定的功能，政府是以社會發展為目標，政府的目的就是為了實現社會福利的最大化，而企業的目的是追求利潤最大化。政府和企業的目標差異決定了兩者的理性差異。本文采用多維博弈模型[7]解釋資源型城市綠色轉型中政府的行為選擇。首先提出假設：

假設1：資源型城市中政府和企業是理性的行為主體，它們都以各自效用最大化為目標。

假設2：資源型城市中政府和企業的行為通過資金配置表現。

假設3：資源型城市中政府和企業的資金用于三方面：產業轉型、產業維持、環境保護。

在三種假設的基礎上，政府和企業兩個行為主體的利益沖突在三個方面同時發生。筆者采用多維博弈模型分析政府和企業兩個行為主體。

（1）構建政府、企業生產函數的總效用函數。

（4）加入拉格朗日乘子[8]，求最優策略。

最優策略：

（5）求解

五、結論

本文在三種假設的基礎上，采用多維博弈模型分析資源型城市轉型中政府和企業的主體行為選擇，進一步強調了政府在城市轉型中的主導作用。在產業維持和產業轉型兩大沖突中，政府的資金投入是以城市的可持續發展為主導。在成長型城市中，企業愿意維持原有產業規模，因為企業在環境保護上投入的成本仍能維持原有的生產發展，而政府資金主要投入產業轉型，發展新興產業、技術引進、產業轉移，限制了環境保護的資金投入。從分析結果看，政府在環境保護領域的投入很重要。在現階段，資源型城市綠色轉型中政府的作用遠大于企業的作用，城市轉型中宏觀、綜合、有序、高效的政府行為是資源型城市綠色轉型的重要因素。資源型城市綠色轉型涉及經濟發展、區域政策、就業形勢、社會保障、環境治理等很多問題。政府必須扮演城市轉型的組織者、管理者、領導者、協調者的角色，通過制定各種政策法規、統籌規劃，以實現資源型城市綠色轉型，促進資源型城市的可持續發展。

參考文獻：

[1]張晨，劉純彬.資源型城市綠色轉型的成本分析與時機選擇[J].生態經濟，2009，（6）：33.

[2]龍如銀，汪飛.基于系統觀的資源型城市經濟轉型初探[J].管理學報，2008，（5）：729—732.

[3]田苗，武友德.資源枯竭型城市產業轉型實證研究[J].經濟地理，2006，（4）：585—588.

[4]齊建珍.資源型城市轉型學[M].北京：人民出版社，2004.

[5]錢勇，于左.東北資源型城市產業轉型難題與破解[J].東北財經大學學報，2008，（l）：36—39.

[6]宋冬林，湯吉軍.沉淀成本與資源型城市轉型分析[J].中國工業經濟，2004，（6）：58—64.

[7]王川紅.我國資源型城市轉型協調研究[D].電子科技大學博士論文，2006：82—85.

[8]黃安勝.環境導向的循環經濟主體行為的博弈分析[J].安徽農學通報，2008，14（6）：94—95.

責任編輯、校對：關 華