專利地圖研究文獻計量分析

谷玉華　文娟

〔摘 要〕文章以CNKI數(shù)據(jù)庫中收錄的專利地圖研究文獻為研究對象，采用文獻計量、社會網(wǎng)絡分析方法，分析了近十年來我國專利地圖研究的現(xiàn)狀，主要包括：文獻的年代分布、來源期刊分布、作者合作、文獻主題等方面，并得出相應的結論，為該領域的研究提供一定的指導與建議。

〔關鍵詞〕專利地圖；詞共現(xiàn)；文獻計量；社會網(wǎng)絡分析

〔中圖分類號〕G250.252 〔文獻標識碼〕Ｂ 〔文章編號〕1008－0821（2012）09－0102－05

專利作為技術信息最有效的載體，囊括了全球90％以上的最新技術情報，相比一般技術刊物所提供的信息早五六年，而且內容翔實準確。通過對專利進行分析與研究，可以幫助更快地了解較先進、前沿的科技信息，為企業(yè)、科研單位等掌握領域內的最新發(fā)展和動態(tài)，制定相關的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與科研選題等提供指導。目前主要采用專利地圖的方法來分析專利，專利地圖是將搜集到的專利信息進行分析、處理、組織，最后繪制成易于理解的圖形，這種經(jīng)過信息重組的圖形，被稱為“專利地圖”。近年來，專利地圖已經(jīng)成為研究的一大熱點。

1 數(shù)據(jù)來源

文章以CNKI數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，以“專利地圖”為關鍵詞進行檢索，年份截至到2011年，檢索時間截止于2012年5月16日。將檢索數(shù)據(jù)結果導入excel，去除重復文獻和不相關文獻，共得到期刊論文107篇，會議論文8篇，研究生學位論文23篇，報紙文獻2篇，本次研究對象主要為期刊。

2 文獻計量分析

2.1 文獻增長分布

分析文獻的年代分布，結合各年度文獻類型的分布，可以在一定程度上反應某學科、某領域的研究發(fā)展速度和研究發(fā)展水平，同時還可以了解該學科領域的發(fā)展程度。從圖1可知，國內關于專利地圖的研究最早始于2002年，主要以報紙的形式報道了專利地圖在日韓兩國的應用，尤其是在中小企業(yè)中的應用。從2005年開始，專利地圖引起了國內研究熱潮，文獻數(shù)量呈快速增長趨勢。2005年5篇，2006年8篇，2007年11篇，2008年16篇，2009年和2010年分別28篇，2011年29篇。從2005－2011年是快速增長期，尤其是2009－2011年，發(fā)文總數(shù)共85篇，占到了10年間論文總數(shù)的58.62%，2011年發(fā)文量達到了最大值29篇。

2.2 文獻來源期刊分布

研究論文的來源期刊分布是了解該領域研究的空間分布特點，掌握該領域的核心期刊群的最為有效的方法之一，有利于該研究領域資料的收集、整理和研究，進而促進該領域研究的全面、深入發(fā)展。經(jīng)調查統(tǒng)計，112篇期刊文獻共發(fā)表在56種期刊上，圖書情報類期刊共發(fā)文41篇，占36.6%，擁有一定的優(yōu)勢，其余63.4%的文章則零散分布于其他期刊雜志上。發(fā)文量在2篇及以上的期刊見圖2。

由圖2可知，對于專利地圖的研究，圖書情報領域是主要陣地，在統(tǒng)計的22種期刊中有8種，且6種屬于核心期刊。這22種期刊占總刊數(shù)的40.7%，共收錄論文68篇，占總論文數(shù)的60.7%。這表明半數(shù)以上的論文刊載在40.7%的少數(shù)期刊里。因此，這22種期刊可視為研究專利地圖的重要情報源。同時，專利地圖研究領域的二八分布規(guī)律又不是特別明顯，更多地研究論文零散地分布在各種期刊雜志上，尤其是科技類的期刊，因此，科技類的期刊也該作為專利地圖研究的重要情報源。2.3 文獻作者合作及其單位分布

表1是專利地圖研究發(fā)文量分布情況。自2002年以來，255位作者共發(fā)表論文112篇，平均1篇論文由2.3位作者完成，其中37人只參與發(fā)表了1篇論文，占作者總數(shù)的33.04%；75人參與2篇及以上論文的寫作，占作者總數(shù)的66.96%。由此可見，存在1/3的作者是偶爾涉足此研究領域，研究不夠深入；2/3的作者對此領域的研究較深入，具有連續(xù)性。由此可見，在專利地圖研究領域的研究著者以合作形式為主，這有利于促進研究向縱深方向發(fā)展。來自華中科技大學的劉平、戚昌文，中國科學院國家科學圖書館成都分館的張嫻、肖國華分別發(fā)文5～8篇，他們針對專利地圖的某個主題進行了比較深入系統(tǒng)的研究。從這可以看出，張嫻、肖國華、劉平、戚昌文等作者是該領域研究的核心人物。具體見表1。

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，發(fā)表論文2篇的作者有21位，發(fā)表論文3篇的作者有7位，發(fā)表論文4篇的作者有6位，發(fā)表論文5篇的作者有2位，發(fā)表論文6篇和8篇的作者各位1位。而在發(fā)表論文兩篇及以上的作者單位分布中，各單位發(fā)文量見表2。

通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，參與發(fā)文的單位共69個，其中高校單位37個，研究所單位14個，圖書館單位8個，企業(yè)單位7個。由此可見，國內對專利地圖的研究單位主要集中在高校、研究所和圖書館，企業(yè)同樣占據(jù)了一席之地，這也體現(xiàn)了專利地圖應用于企業(yè)這一特點。這里選取發(fā)文量排名前10的單位進行分析。由表2可見，華中科技大學管理學院在專利地圖研究領域遙遙領先，發(fā)文11篇；上海市科學學研究所和中國科學院成都文獻情報中心、大連理工大學緊隨其后，發(fā)文7篇和6.5篇。

2.4 文獻主題分析

某學科領域文獻的研究主題是把握該領域論文研究進展及框架的首要標準。文章采用內容分析法和關鍵詞共現(xiàn)分析法對107篇期刊論文進行分析，一方面對專利地圖的綜合應用進行詞共現(xiàn)分析，以便分析目前為止專利地圖理論研究方面的情況；另一方面對專利地圖在應用領域進行主題詞分布分析，以期探討專利地圖在各領域的應用情況。

2.4.1 專利地圖理論研究分析

論文對專利地圖研究文獻中應用領域以外的關鍵詞進行處理，包括去除非實意詞、歸類近義詞，選取出現(xiàn)頻率大于等于5次的詞進行共現(xiàn)分析，通過java程序比對，得到19*19關鍵詞共現(xiàn)矩陣，見圖3。為了更好地展現(xiàn)和分析關鍵詞共現(xiàn)情況，利用UCINET軟件對矩陣進行可視化，結果見圖4。

通過UCINET軟件對關鍵詞矩陣進行K-core分析，得到圖4（選擇了顯示共現(xiàn)頻率出現(xiàn)在6及以上的進行可視化）。由圖4可知，在專利地圖理論研究領域的核心主題有三大方向（除“專利地圖”外）。因此，在專利地圖的理論研究方面，主要以專利地圖基礎理論研究、競爭情報分析研究、專利戰(zhàn)略研究為主?！皩＠夹g圖”和“專利管理圖”與“專利地圖”的詞共現(xiàn)頻率均為10，這說明在專利地圖方面的基礎理論研究已經(jīng)比較成熟，具備了相對扎實的理論基礎?！案偁幥閳蟆?、“專利情報分析”和“企業(yè)技術競爭與預測”與“專利地圖”的共詞頻率分別為11、13和12?？偟膩碚f，專利地圖理論研究主要包括以下3個方面：

（1）專利地圖的基礎理論研究

關于專利地圖的基礎理論研究主要包括專利地圖的定義、分類等。肖國華認為[1]，專利地圖(Patent Map)是一種專利分析研究方法和表現(xiàn)形式，它對專利信息中所包含的科技、經(jīng)濟、法律信息進行加工剖析，通過各種便于分析解讀的可視化圖表形式反映蘊涵在專利數(shù)據(jù)內豐富多樣和錯綜復雜的情報，為決策提供更直觀的情報支持，尤其可用于競爭主體(國家地區(qū)、科研機構、公司企業(yè)等)間的技術動態(tài)監(jiān)測。根據(jù)不同制作目的和分析側重點，專利地圖大致可分為3類：專利管理地圖、專利技術地圖、專利權利地圖。劉平等認為[2]，專利技術圖與專利管理圖共同組成專利地圖，實現(xiàn)對專利信息的利用。專利管理圖旨在了解某技術所處的發(fā)展階段、該技術領域內的重要競爭國家、主要競爭公司的研發(fā)實力及該技術的熱點申請領域等重要信息，以幫助企業(yè)獲取市場競爭狀況，尋找商業(yè)機會等，其信息要素主要來自專利文獻的著錄項目。而專利技術圖之目的旨在從技術層面了解某專利技術的擴散情況，以確立技術開發(fā)的方向，并避開競爭對手的／專利陷阱等，以幫助企業(yè)作出技術研發(fā)決策?？傊?，關于專利地圖的定義基本一致，其分類主要有兩種：一種分為專利管理地圖、專利技術地圖、專利權利地圖；另一種分為專利技術圖、專利管理圖。

（2）專利地圖在競爭情報分析中的應用

張紅芹、鮑志彥基于CMT三維分析框架，用專利地圖的研究方法對DNA領域國內外競爭對手的識別與分析進行了實證研究，詳細說明了專利地圖應用于競爭情報分析的過程與方法[3]。再以DHA制備技術為例，利用專利地圖技術，從競爭環(huán)境、競爭對手、競爭技術3個方面進行了實例剖析[4]。慎金花、楊鋒則詳細闡述了專利地圖的競爭情報功能，即基于專利管理圖的企業(yè)管理競爭情報功能、基于專利技術圖的技術研發(fā)競爭情報功能以及基于專利權利圖的法律權利競爭情報功能，并以3G關鍵技術MMO為例進行了實證分析[5]?？傊瑢＠貓D的競爭情報分析研究分布于各個領域，并形成了一套完備的方法與流程，主要從專利的申請量年度分布、國別分布、專利權人分布、IPC技術領域分布、技術生命周期等進行分析，識別某學科領域的技術發(fā)展與競爭對手。

（3）專利地圖在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的應用

王珊珊、田金信提出了專利地圖在戰(zhàn)略分析與制定中應用的制作流程以及專利戰(zhàn)略制定方法，見圖5、圖6[6]?？偟膩碚f，專利地圖在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的應用主要依賴于專利情報分析，制定專利管理圖、專利技術圖和專利權利圖，結合公司內部的資源情況，采用SWOT等企業(yè)分析方法，從而達到制定專利戰(zhàn)略的目標。

表3是通過抽取應用領域關鍵詞中的實意詞，根據(jù)中國分類主題詞表查詢，并進行分類處理形成的（僅統(tǒng)計了二級大類中關鍵詞詞頻大于等于3的類）。由表3可知，目前我國專利地圖研究在應用領域主要集中在“T工業(yè)技術大類”、“O數(shù)理科學與化學”、“U交通運輸”這3個方面。其中，又以“T工業(yè)技術”大類為主，“TB一般工業(yè)技術”、“TN無線電電子學、電信技術”、“TE石油、天然氣工業(yè)”、“TK能源與動力工程”、“TP自動化技術、計算機技術”的關鍵詞詞頻分別為8、7、5、5和4，均高于另外O和U兩個大類的頻次。分析可知，即使是3個大類，其應用研究也都有其側重點，其中工業(yè)技術以“石油、天然氣、能源”和“工程材料”的應用研究為主；而數(shù)理科學和化學以“化學”領域的研究為主；交通運輸則體現(xiàn)為“汽車工程”方面的應用研究?？偨Y來看，目前國內專利地圖的應用研究集中在能源、工程材料、汽車工程3個方面。 3 結 論

總結來看，我國專利地圖研究自2002年興起，得到了廣泛的關注，從2005年開始迅速發(fā)展，發(fā)文量大量增加。通過對我國近十年來專利地圖相關研究文論的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)我國專利地圖研究具有以下特點：

（1）專利地圖的基礎理論研究較為深入與全面，已經(jīng)取得了一定的成績。不僅對專利地圖的定義、分類等作了深入、系統(tǒng)的分析與研究，同時還對專利地圖的制作方法與技術進行了詳細的介紹，為專利地圖的應用提供了堅實的基礎。專利地圖在所有應用領域中的研究數(shù)量表現(xiàn)出較明顯的上升趨勢，涉及的應用領域也越來越多，其中在工業(yè)技術、化學和交通運輸領域涉及較多，而在其他領域涉及較少，甚至沒有。

（2）專利地圖的應用具有較強的技術性、專業(yè)性。專利地圖作為一種新型的企業(yè)情報分析工具，其制作不僅需要對專利地圖知識的掌握，如專利地圖的定義、分類等有一定的了解；同時還需要對專利所涉及相關領域的技術知識具有較高程度的掌握，才能最終服務于企業(yè)，為企業(yè)制定相應的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提供依據(jù)。

參考文獻

[1]肖國華,熊樹明,張嫻.專利地圖設計制作及影響因素分析[J].情報理論與實踐,2007，（3）：372-377．

[2]劉平,張靜,戚昌文.專利技術圖制作方法實證分析[J].科研管理,2006，（6）：109-117．

[3]張紅芹，鮑志彥.基于專利地圖的競爭對手識別研究[J].情報科學,2011，（12）：1825-1829．

[4]鮑志彥，張紅芹.基于專利地圖的競爭情報挖掘及實證研究[J].情報雜志,2011，（9）：20-23．

[5]慎金花,楊鋒.專利地圖的競爭情報功能研究[J].圖書情報工作,2010，（8）:89-93．

[6]王珊珊,田金信.基于專利地圖的R&D聯(lián)盟專利戰(zhàn)略制定方法研究[J].科學學研究,2010，（6）：846-852．

（本文責任編輯：孫國雷）