提升我國海洋軟實力的戰略意義

王 琪 季晨雪

(中國海洋大學法政學院，山東 青島 266100)

提升我國海洋軟實力的戰略意義

王 琪 季晨雪

(中國海洋大學法政學院，山東 青島 266100)

海洋軟實力是軟實力在海洋方面的體現，與海洋硬實力既有區別又有聯系。我國的海洋軟實力主要來源于天人合一的海洋文化、和平發展的海洋價值觀以及與負責任大國相匹配的海洋政策。在和平發展視閾下，提升我國海洋軟實力具有重要的戰略意義，是保證其成為海洋強國，維護其海洋權益的重要路徑。

和平發展;海洋軟實力;海洋硬實力

一、海洋軟實力的提出及其涵義

“軟實力”概念是由美國學者約瑟夫·奈在對冷戰結束后美國新的發展模式進行思考之后提出來的，他指出，相對于世界其他各國，美國雖然一直擁有絕對優勢的軍事實力，但是在面對恐怖主義以及處理其它國際問題時，僅僅依靠其軍事實力是遠遠不夠的，還需要別國的支持與合作，而這就取決于美國本身的吸引力，即軟實力或軟權力。此后“軟實力”引起各國的普遍關注，“在當今世界，軟實力競爭的激烈程度已經超過了硬實力的競爭”。①王淑芳:《國家軟實力競爭與我國主流意識形態構建》，《山東社會科學》2012年第2期。黨的十六大之后，中國面臨一個新的戰略機遇期，不僅要關注國內的經濟、政治、文化建設，而且要致力于塑造良好的國際形象，努力營造有利的國際輿論環境，這正是中國政府重視國家軟實力的表現。學界對于軟實力的研究不僅關注外交、文化等領域的軟實力，而且開始研究軟實力的提升對中國實現和平發展的意義。

隨著海上貿易的日益重要，海洋資源、空間的爭奪愈演愈烈，海洋的戰略地位愈來愈重要，各國紛紛將戰略重點轉向海洋。歷史上的海洋強國都是靠武力對外擴張，取得海上霸權進而取得海洋強國的地位。和平與發展是當今時代的主題，實現和平發展是世界各國順應時代潮流的表現。中國的海洋戰略也不能追求海洋霸權，而應該注重海洋軟實力與硬實力的結合，維護本國的海洋權益。目前，國內外學者已經認識到海洋軟實力對實施海洋戰略的重要性，但是對于其概念以及其深遠意義的認識程度還遠遠不夠。“海洋軟實力”概念首先是從學者對“海權”的探討中引申而來的。馬漢19世紀90年代在《海權對歷史的影響》一書中提出“海權論”，認為“海權”就是“國家對海洋的利用和控制”，海權的培育、生長和發展依賴于六個因素，即國家的地理位置、自然結構、領土范圍、人口數量、民族特點、政府特征。雖然馬漢的“海權”論更多地強調以武力維護國家在海洋競爭中的霸權，但是其中也肯定了非軍事力量的作用，如馬漢在分析民族特點對發展海權的影響時認為，“如果海權真正是建立在一種廣泛的平時貿易的基礎之上，那么從事商業的習性往往必然是依靠海洋強大起來的民族的顯著特點”，②阿爾弗雷德·塞耶·馬漢:《海權論》，范利鴻譯，陜西師范大學出版社2007年版，第62頁。而海權國家的政府特征則包括政治制度以及各個統治者的特點等。隨著時代的發展，一些學者在探討中國海權時，對海權有了更深入的認識，“海洋軟實力”的概念逐漸顯現。葉自成認為，中國在明朝時期不可能成為海上強國有三方面的原因:一是缺乏制度的支持，二是缺乏經濟的支持，三是缺乏海洋文明的支持。可見制度、文明對于海洋強國的意義不容忽視。“明朝鄭和時期的歷史說明，沒有強大的海上力量肯定成不了海權大國，但有了強大的海上力量也未必就能成為海權大國。”①葉自成、慕新海:《對中國海權發展戰略的幾點思考》，《國際政治研究》2005年第3期。葉自成認為:“海權應當從中性的角度界定為:一個國家在海洋空間的能力和影響力。這種能力和影響力，既可以是海上非軍事力量(如由一個國家擁有的利用、開發、研究海洋空間的能力)及其產生的影響力，也可以是海上軍事力量及其產生的影響力。”②葉自成、慕新海:《對中國海權發展戰略的幾點思考》，《國際政治研究》2005年第3期。孫璐在《中國海權內涵探討》中粗略地談到海洋軟實力的內涵，認為“國家是否有系統靈活的海洋戰略，國家政策制訂者是否重視海洋開發和利用，學界是否重視對海洋問題的研究和探索，是否有高技術高素質的新型海軍指揮人才，甚至包括全民的‘海洋意識’(海洋領土意識、海洋危機意識等)的廣度與深度等”。③孫璐:《中國海權內涵探討》，《太平洋學報》2005年第10期。學者馮梁也指出:“國家海洋軟實力是國家軟實力在海洋方面的體現，它主要表現在海洋文化、價值觀的吸引力、海洋政策和管理機制的吸引力、國民的整體形象等方面。”④馮梁:《論21世紀中華民族海洋意識的深刻內涵與地位作用》，《世界經濟與政治論壇》2009年第1期。

筆者認為，所謂海洋軟實力，是指一國在國際國內海洋事務中通過非強制的方式運用各種資源，爭取他國理解、認同、支持、合作，最終實現和維護國家海洋權益的一種能力和影響力。從海洋軟實力的表現來看，這種能力和影響力表現為:由海洋文化及海洋價值觀等所產生的吸引力;由海洋發展的相關制度以及海洋發展模式所形成的同化力;在國際海洋事務中對國際規則和政治議題的創設力;在處理國際海洋事務時對其他國家和組織的動員力。海洋軟實力的來源包括政治、經濟、外交、科技、文化、軍事等因素。而在我國，除了經濟、科技、軍事資源外，海洋軟實力主要來自三個最為突出的方面:天人合一的海洋文化、和平發展的海洋價值觀以及與負責任大國相匹配的海洋政策。天人合一的思想發端于我國古代，是指人要依賴自然不能違背自然。20世紀以來，隨著工業化的進程，西方的一些學者開始對近現代工業文明所帶來的生態危機進行反思，逐步認識到要從根本上解決人類所面臨的生存困境，僅僅致力于經濟制度、法律制度和技術控制等方面的改革是不可能的;人與自然的危機首先是文化的危機，因此，只有實現全人類的價值觀和發展觀的全面變革，走出“人類中心主義”的誤區，人類的可持續發展才會有希望。⑤劉立夫:《“天人合一”不能歸約為“人與自然和諧相處”》，《哲學研究》2007年第2期。西方學者的反思是以中國傳統的天人合一思想為理論來源的，而這些思想在中國文化中占據著重要地位，并且是構成中國文化軟實力的重要因素，而與海洋相聯系而形成的天人合一的海洋文化可以說是海洋軟實力的重要來源。中國天人合一的海洋文化的涵義是:保護海洋，合理開發利用海洋，實現人與海洋的和諧相處。我們重視、發揚天人合一的海洋文化，在增強本國海上綜合實力的同時對別國產生吸引力，進而有利于實現本國海洋權益。

和平發展的海洋價值觀是中國在實現海洋強國之路上一直堅持的。中國在各種國際場合多次聲明，要走和平發展道路，中國的發展不會威脅到周邊國家的發展，也不會挑戰地區安全，更不會追求世界霸權，中國永遠不稱霸。“社會主義與資本主義長期的并存和對峙，乃是當今社會不爭的事實。2002年10月24日，江澤民在美國喬治·布什圖書館發表演講時，引用孔子的‘和而不同’思想，指出國家之間應和諧而又不千篇一律，不同而又不互相沖突;和諧以共生共存，不同以相輔相成。”⑥吳琦:《全球化背景下我國軟實力問題的思考》，《山東社會科學》2009年第9期。同樣，中國提升海洋實力的目的絕不是為了獲取海洋霸權，而是維護本國的海洋權益，實現國家利益。用這一海洋價值觀指導本國的海洋戰略實施，就會避免武裝逼迫、經濟封鎖等霸權主義行為，這與某些國家的霸權主義相比，更符合時代的潮流，更容易獲得別國的理解、認同、支持與合作，收到“不戰而屈人之兵”的效果，這就是海洋軟實力的體現。

中國是世界上最大的發展中國家，在走和平發展道路時要制定并實施與負責任大國相匹配的海洋政策。冷戰結束后，日趨緩和的國際環境為中國經濟騰飛提供了良好發展機遇，而中國自身經濟實力的壯大又促使其渴望在全球和地區性國際機制中發揮更大的作用，這是一個大國應該有的責任感，但是一些國家卻無端地鼓吹“中國威脅論”。作為對“中國威脅論”的回擊和對自身發展的支持，中國政府于上世紀90年代中期之后適時地提出了負責任大國身份的建構問題。⑦李寶俊、徐正源:《冷戰后中國負責任大國身份的建構》，《教學與研究》2006年第1期。要想在國際海洋事務中承擔起負責任大國的角色，一方面需要強大自身，這要求海洋硬實力的增強;另一方面在國際上要擁有話語權，具有對國際規則及政治議題的創設力，對其他國家或國際組織的動員力，而這些要求中國的海洋政策具有合法性，具有道德威信，符合全人類共同利益，謀求全人類共同發展，這樣的政策才是與負責任大國相匹配的海洋政策。一旦中國的與負責任大國相匹配的海洋政策得到世界各國的認可，中國的海洋軟實力就能得到大幅度提升。

二、提升我國海洋軟實力的戰略意義

海洋是國際政治、經濟、科技和軍事競爭與合作的重要平臺。中國作為一個海陸兼備的國家，面對嚴峻的地緣政治局勢，貿易安全、能源安全更是至關重要，可以說，中國現在面臨的海上形勢尤其嚴峻。為了維護國家權益，海上綜合實力必須要提升，而在當前海洋硬實力還不夠“硬”的情況下，海洋軟實力的提升就更顯得必要且必須。

(一)提升我國海洋軟實力有利于海洋硬實力的提升和綜合國力的增強

相對于海洋軟實力而言，海洋硬實力是指一國在國際海洋事務中通過武力打擊、軍事制裁、威脅等強制性的方式，逼迫別國服從、追隨，以實現和維護本國海洋權益的一種能力和影響力，主要來源于領先的海洋科技、雄厚的海洋經濟實力、強大的海洋軍事力量。海洋軟實力與海洋硬實力作為海洋實力不可或缺的兩部分，既有區別又有聯系。區別表現在:第一，資源的運用方式不同，前者是對資源的非強制使用，后者則是強制運用各種資源。第二，資源的運用效果不同，前者追求“不戰而屈人之兵”，后者則是逼迫，效果不持久。第三，作用方式不同，前者通過接觸、溝通、協商、對話的方式，潛移默化地影響別國，后者通過軍事打擊、武裝威懾的方式強制別國。第四，運用的時機不同，前者注重平時的運用，追求水到渠成，后者一般更注重在關鍵時刻或最后時刻運用，在軟實力難以發揮作用或面對突發狀況時運用。二者的聯系表現在:第一，形成的基礎都是各種資源。第二，二者相輔相成，缺一不可。第三，二者相互制約，任何一方的使用不當都會影響到另一方的作用效果。海洋軟實力在很大程度上能夠為硬實力的發展提供一個良好的環境，進而有助于硬實力的發揮及提升。如在和平發展的海洋價值觀的指導下，運用與負責任大國相匹配的海洋政策處理國際事務時，一方面會獲得別國的認同，另一方面在國際上可以樹立一個正面的國家形象，形成一個良好的外交環境，這就為國家經濟、科技等的發展提供一個良好的發展氛圍，有利于硬實力的提升。海洋軟實力作為海洋實力的組成部分，影響著海洋整體實力的提升。海洋整體實力與海洋軟實力、海洋硬實力之間的關系是:海洋實力=海洋硬實力×海洋軟實力。所以在提升海洋整體實力時，對海洋硬實力與海洋軟實力都不能忽視，否則就會極大地制約海洋整體實力的提升。但是，我們必須認識到，海洋硬實力在一定程度上是海洋軟實力運用的堅實后盾，我國在海洋硬實力尚不夠“硬”的背景下，我們尤其不能單純只強調海洋軟實力的提升，而忽視海洋硬實力的建設。所以，我國在實施海洋強國戰略時，要實現海洋軟實力與海洋硬實力的有機結合，不斷提升我國的海洋整體實力，進而提升我國的綜合實力。

(二)提升我國海洋軟實力有利于塑造良好的國家形象，提高本國的國際地位

實現人與海洋和諧相處的“天人合一”的海洋文化具有普適性，必會被各國普遍接受并認同，這無形中就會大幅提升中國的國家影響力，進一步提高其國際地位。一種文化要想對別國產生吸引力，就不能是狹隘的，而應符合別國認同的價值觀以及利益，天人合一的海洋文化作為我國海洋軟實力的重要來源，以其深邃性深深吸引著世界各國，有利于國家形象的塑造。在和平發展的海洋價值觀的指導下的海洋發展模式更容易被他國自愿接受、認同并愿意與我國合作，而這正是我國海洋軟實力提升的表現，這種海洋軟實力的提升有利于在世界范圍內塑造我國良好的國家形象，對別國產生吸引力、動員力，進而提高本國地位。與負責任大國相匹配的海洋政策的實施有利于良好國家形象的塑造。中國作為世界上最大的發展中國家，應承擔起與其地位相當的責任。中國的海洋政策不能僅僅是為了本國利益，還應站在全人類的角度，制定符合全人類共同利益的海洋政策，這樣，在面對國際爭端時，才能夠取得別國的理解、認同、支持與合作，對別國產生吸引力，中國的國家形象會更加良好，對國際規則及政治議題的創設力會大大加強，在處理國際海洋事務時會獲得更多的話語權，達到事半功倍的效果。

(三)提升我國海洋軟實力有利于發展海權，維護國家權益

馬漢的“海權論”強調制海權，達到對海洋的控制，其最終目的是獲取海上霸權。我國謀求的海權不是海上霸權，而是維護國家的海洋權益。中國的“海權”是海洋實力、海洋權力與海洋權益的統一。“海洋實力”是由一國海洋要素構成的綜合力量，是海洋軟實力與海洋硬實力的統一。“海洋權益”是由內核“海洋權利”和外圍“海洋權益”組成的。“海洋權利”是“國家主權”概念內涵的自然延伸，包括國際海洋法、聯合國海洋法公約規定和國際法認可的主權國家享有的各項海洋權利。“海洋權益”是由海洋權利產生的各種經濟、政治和文化利益。“海洋權力”是指一個國家為了維護法理基礎上的海洋權利和外延的海洋權益向他國施加影響的能力，是維護海洋權益的重要手段。海洋實力是前提，海洋權力是手段，海洋權益是目的。提升海洋軟實力對維護海洋權益具有深遠意義，“海洋綜合力量強大即能夠保證領海和島嶼領土主權不喪失、專屬經濟區和大陸架主權權利和管轄權不受侵犯、全球海洋航線安全、分享和利用公海及區域等資源與空間的權益等”。①馮梁:《論21世紀中華民族海洋意識的深刻內涵與地位作用》，《世界經濟與政治論壇》2009年第1期。海洋硬實力在維護海洋權益時的作用是毋庸置疑的，但是要實現和平發展，在很多情況下是不能訴諸武力的，更多的是通過協商、對話的方式解決爭端，而這就需要夯實本國的海洋軟實力，讓別國心悅誠服地認同，收到“不戰而屈人之兵”的效果。在處理國際事務時，負責任大國的形象更有利于在源頭上維護本國的海洋權益，而國家形象的塑造又是與天人合一的海洋文化、和平發展的海洋價值觀以及負責任大國相匹配的海洋政策息息相關的。天人合一的海洋文化表明中國堅持可持續發展，不會以破壞海洋生態為代價換取經濟的發展，這是符合全人類共同利益的，該文化具有普適性，會獲得其他國家的認同;和平發展的海洋價值觀向世界表明，中國不是要獲取海洋霸權，“中國威脅論”的論調是站不住腳的，當然，要想讓“和平發展”被各國相信并且接受，就需要塑造良好的國家形象，而軟實力的提升則是重中之重。負責任大國身份的構建與維護無一不與國家形象有關，不僅僅是海洋軟實力的來源，該身份如果獲得別國的認同也是我國海洋軟實力提升的體現。

(四)提升我國海洋軟實力有利于實現和平發展，推進和諧海洋、和諧世界的建設

改革開放30年來，中國的發展取得了舉世矚目的成就，“中國模式”引起各國的關注，一些別有用心或者是不了解中國的人反復提出“中國威脅論”。針對國際上這種有損中國國家形象、妨礙中國發展的論調，我們黨和政府一再申明中國將堅定地走和平發展道路。中國要成為真正意義上的世界強國，首先應該成為世界意義上的海洋強國，但建設海洋強國不能只靠武力，還要靠海洋軟實力的提升。海洋軟實力的提升有利于獲得別國的認同與合作，可以為和平發展提供一個安全穩定和諧的國際環境。隨著經濟全球化、區域一體化進程的加快，各國之間在海洋經濟、政治、文化、科技、外交等方面的合作與競爭日益加深，各國為了實現自身的海洋權益難免會產生爭端，而此時如果單純運用海洋硬實力很可能會讓爭端、矛盾升級，導致兩敗俱傷，各國的利益均受到損害。而海洋軟實力運用非強制的方式更容易獲得別國的理解、認同、支持與合作，在協商、對話的基礎上保證各國海洋利益的實現。天人合一的海洋文化實質上就是可持續發展的和諧海洋觀，一方面通過開發海洋獲得持續發展的動力，另一方面在開發海洋的過程中，要始終走可持續發展道路，要做出與一個負責任大國相匹配的貢獻，與各國一起和平利用與保護海洋，推動全人類海洋事業的不斷發展。運用協商、對話的方式獲得別國的認同、支持與合作可以避免武力引起的摩擦與爭端，有利于為各國的發展提供一個安全穩定的外部環境，有利于和諧世界的建設。

(責任編輯:周文升wszhou66@126.com)

D602

A

1003－4145［2012］06－0070－04

2012－05－03

王 琪，中國海洋大學法政學院教授、博士生導師。季晨雪，中國海洋大學法政學院行政管理專業研究生。

本文是國家社科基金一般項目“和平崛起視閾下的我國海洋軟實力研究”(項目編號:11BZZ063)的階段性成果。