淺析水利水電工程風險管理

□張衛東（河南省封丘縣水利局）

在加入世界貿易組織后，在經濟體系一體化的世界格局下，我國的經濟社會得到快速發展，以水利水電工程建設為主要內容的基礎設施建設也是在不斷的加強。在水利水電開發幾十年當中，雖然積累了大量已建工程的動態風險資料和操作經驗；但由于水利水電工程的特殊性及復雜性，目前，仍缺乏對水利水電建設項目的特殊風險進行細致的研究，同時也缺乏系統的管理。因此，要加強風險管理，增強風險識別意識，掌握科學合理的風險分析方法，要采取有效的和具有針對性的措施對水利水電工程不同時期存在的不同風險進行控制。

1.什么是風險管理及在水利水電工程中的重要性

風險指的是工程損失的不確定性，指的是可能出現的影響項目目標實現的不確定因素。正是由于水利水電工程條件特殊，而且其工程規模也比較大，對工程的投資巨大，因此，其存在的風險也較大。

風險管理就是指收集信息、研究信息、監管信息到落實和反饋的系統性管理，能夠對組織面臨的潛在風險進行系統全面的分析判斷。因此，風險管理是具有前瞻性、戰略性的管理，能夠為組織在制定戰略規劃及建設過程中提供有益的參考與建議。

隨著水利水電工程的快速發展，依然存在著不能正確分析水利水電建設項目風險，或對項目風險估計不足，工程施工及建設過程存在著風險;所以,水利水電工程在制定戰略決策及建設過程中，應該把風險管理列入其中，提高組織的抗風險能力，以此規避和降低風險。因此,風險管理在水利水電工程各個階段具有重要的作用，提高重視程度，加強風險管理。

2.水利水電工程風險的種類及特點

2.1 水利水電工程風險的種類

在水利水電工程前期及建設過程中，首先要預測可能面臨的危險，那就要先了解水利水電工程風險的種類，才能進行風險識別。水利水電建設工程風險主要分為：

2.1.1 建設時期風險

社會、政治風險，自然風險包括自然不可抗力造成的風險，包括暴風雨、雷擊、洪澇災害、泥石流等；技術風險包括設計缺陷、制造工藝或技術不善引起的事故、原材料缺陷引起的事故、或者是由于火災、爆炸引起的事故，施工過程中因工人和技術人員違反操作規程造成的事故；經濟風險包括如通貨膨脹、外匯匯率變化、稅收及保險等國家有關政策法規的變化而引起的增加費用等，以及施工過程造成施工場地內或鄰近地區的第三者傷亡和財產損失的風險；還有商務風險指的是合同中有關支付、工程變更、索賠、風險分配及擔保、違約責任等經濟方面的條款可能帶來的風險；移民和環保風險，由于經濟發展、環境保護費用的大幅度提高等原因，此類風險越來越大；承包商的資質及信譽風險：指承包商的業務能力、管理能力、財務能力等不足，或不全面履行合同給業主帶來的風險。

2.1.2 工程運行時期風險

電價風險：實際上這是一種電力市場風險，它要求對電力市場進行深入分析，掌握電力價格的變化情況，作出評估；電量風險：指市場需求電量達不到設計上網電量而帶來的收益風險；被迫棄水風險：指因電力富余而不需電站上網發電及防洪棄水，致使電站不得不開閘泄水帶來的風險；河流水文風險：指發電用水不足而導致的風險。

2.2 水利水電工程風險的特點

2.2.1 風險發生的偶然性與隨機性

由于水利水電工程規模大、建設周期較長、涉及范圍廣泛，因素越多，發生風險的可能性也就越多，如此多樣的影響水利水電工程風險就有可能使偶然性與隨機性的風險不斷產生。但是大量風險的發生還是可以通過概率統計方法來分析，并發現其規律的。

2.2.2 風險發生的客觀性及普遍性

任何事物的產生都是客觀存在的，不以人的意志為轉移；因此在水利水電工程中，這些不確定性的各種各類的風險是客觀存在的，而且這些風險也是普遍存在的，這么大的水利水電工程，不可能無風險。

2.2.3 風險種類的多樣性與多變性

由于水利水電工程項目的復雜性，又存在多種多樣影響風險產生的因素，這些因素之間錯綜復雜，從而導致風險的多樣性和多層次性。

隨著水利水電工程進度的進行，影響水利水電工程的因素也在不斷地變化，因此，某一風險不可能一成不變。風險的量和性質會隨著工程的進行呈現不斷變化，工程的每一階段都會有新的風險產生，一般都是已經發生的風險在得到控制的同時，又產生了新的風險。

3.對水利水電工程風險進行評估

結合水利水電工程風險的特殊性，在遵循一定的原則和步驟的基礎上，從工程項目總體的評估要求和風險源分布特點來對水利水電工程出現的風險進行客觀公正的評估。風險評估所涉及的內容主要有：第一，估計單一工程風險可能造成的損失程度；第二，從某一風險單位整體出發，分析多種工程風險可能造成的損失總和以及發生風險事故的概率；第三，要判斷每一風險因素最終轉化為致損事故的概率，以及損失分布；第四，估計總的風險管理系統中所有風險單位的損失期望值和標準差，也就是將所有風險單位的風險因素疊加后的損失期望值，并且估計這個損失期望值與各種可能的損失值之間的偏差程度。

根據水利水電工程風險的種類進行風險識別以后，還需要對風險進行估計。風險估計其實也就是對上面提到的各類風險發生的可能性、以及風險發生后所造成的損害程度等要進行量化和深化。

4.規避水利水電工程風險，加強風險管理的措施

4.1 要采用各種措施回避風險，可采取以下幾種措施

4.1.1 風險回避

在水利水電工程施工前進行風險評估時，對存在風險值偏大的工程，要提前采取措施回避風險；也可以在建設準備階段或施工環節，采取一些取舍或變更，進行風險回避。風險回避還需要做到：一是在決策時發現某方案高風險，要堅決予以否定；二是通過嚴格的招標投標程序和嚴格控制工程分包，降低技術風險；三是將建設過程中存在的一些進行保險等方式降低經濟風險。

4.1.2 嚴控風險

將不能回避和轉移的風險可能形成的損害，通過降低風險、縮小風險損失或傷害程度、頻率及范圍等方式進行嚴格控制，指其風險損害程度控制在可以承受的范圍內。然后制定有效的預控措施，將風險盡可能地化解。

4.1.3 轉移風險

通過設置保護性條款、為工程合同的履行提供履約擔保，以及對建筑工程進行投保，這樣做的目的是將不可預見的風險變為可預見、可控制的成本或費用，有利于做好投資的控制和核算，在一旦損失發生時可獲得足夠的補償。

4.2 在水利水電工程風險管理的過程中還必須要注意

4.2.1 精心組織，做好施工前期的準備工作

要從工程的類別、規模大小、難易程度等方面，精心選擇一些專業水平和經驗閱歷的項目經理和項目班子成員，對項目勘測、施工、材料的選擇等都要精心選擇，還要提供強有力的資金保障。

4.2.2 對水利水電工程項目施工全過程實時進行監督

在水利水電工程項目施工的各個環節都要做到跟蹤檢查，隨時掌握每個工程項目的工程進展、質量是否存在暇疵、安全是否存在隱患，一旦出現問題要及時處理，降低風險。

5.結語

由于水利水電工程會面臨各種各樣更復雜和不可預測的風險，所以，應加強風險管理，對各種風險因素變動的歷史數據進行詳細分析，了解其變動規律，進行風險防范。采取“靜態控制、動態管理”方式有效控制風險，及時對水利水電工程中存在的各種各樣的風險進行識別、評估，并采取措施進行及時處理，有效地控制風險，確保工程的順利進行。

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