我國國有企業自主創新能力現狀與提升路徑

李政

(吉林大學 經濟學院，長春 130012)

過去，我國國有企業大多屬于自然壟斷或行政壟斷性企業，受到政府較多的政策保護及資金、資源等方面的支持，因而缺乏創新的動力。隨著國有經濟改革的不斷深化和國有資產監督管理體制的不斷完善，大部分國有企業的壟斷性已經或正在被逐漸打破，其所面臨的市場競爭日益激烈。一方面，國內非國有企業異軍突起，與國有企業形成鼎力之勢;另一方面，國有企業大多是行業排頭兵，其競爭對手已經不再僅僅是國內企業，而正在轉變為國際著名跨國公司。這些跨國公司不僅資金雄厚、設備優良、管理先進，而且具有很強的技術創新能力，控制了絕大多數行業的科技制高點。

實踐證明，國有企業如果不能提高自主創新能力、掌握核心技術，就會受制于人，難以突破發達國家及其跨國公司的壟斷，很難向國際產業分工的高端移動。在這種情況下，進一步提高技術創新能力，不僅是國有企業理應承擔的社會責任，還是國有企業做優做強、培育國際競爭力的必然選擇。

一、我國國有企業技術創新的成就與不足分析

近年來，我國國有企業不斷加大科技創新力度，以創新求發展，以創新求實力，自主創新能力顯著增強。首先，企業技術創新體系不斷完善。國有企業積極推動科技體制創新，長期困擾企業的產研脫節、科研成果轉化不暢和科研開發短期化傾向等問題得到了較好解決。國有企業加大內部科技資源整合力度，同時積極利用社會科技資源探索建立開放式的研發體系和技術創新戰略聯盟，一些企業還建立起了“產學研用”相結合的技術創新平臺，或著力開展企業科研基地建設，組建集團直屬研究院。其次，科技創新投入力度不斷加大。過去5年，中央企業科技投入年均增幅達到28.5%，遠高于同期銷售收入和利潤增幅。2010年，中央企業科技活動經費總額達到2 633億元。中航工業等7家企業科技投入總量超過上百億元，兵器工業集團等18家企業科技投入總量超過50億元。再次，技術創新人才建設取得一定成效。一些中央企業吸引高端人才和加強科技人才隊伍建設，探索建立多種層次、不同形式的人才激勵分配機制。此外，中央企業在制定科技發展規劃、加強規章制度和交流平臺建設等方面也進行了積極的探索和實踐，科技管理水平穩步提升。

隨著創新能力的迅速增強，國有企業取得一大批豐碩的技術創新成果，其中不少成果處于世界領先地位。這首先表現在一些重大項目取得新的突破。如探月工程嫦娥二號任務取得圓滿成功;大慶油田持續穩產高效勘探開發技術獲得重大突破;中國南車、中國北車實現引進消化吸收再創新，列車制造技術達到國際領先水平;國家電網、南方電網全面掌握特高壓核心技術，在世界電網科技領域實現了中國創造和中國引領;電信科研院主導提出的TD－LTE－A成功納入4G國際標準;上海貝爾新一代寬帶無線技術研發取得重大進展。“十一五”期間，中央企業共參與了國家高技術發展研究計劃(863)30%的項目研究，在國家重點基礎研究發展計劃能源和材料領域研究項目中，中央企業承擔的任務超過50%。國家科技進步的特等獎全部都是中央企業(獲得)的，一等獎獲獎面連續幾年都是60%左右。專利的申請和授權數量年均增幅達到40%。過去5年，有65家中央企業進入國家級創新型企業行列，有48.9%的新增國家重點實驗室建在中央企業。過去5年，中央企業直接參與的載人航天工程、“嫦娥工程”、特高壓輸電示范工程等都被看做我國自主創新的典范。總之，中央企業正在成為我國科技創新的中堅力量。

我國國有企業在技術創新上取得巨大成就的同時，其存在的問題與不足也顯而易見。首先，我國國有企業技術創新經費投入水平與國外同類領先企業相比還有相當大的差距。如我國中央企業2009年的研發集中度為1.05%。然而，美國企業2008年的研發集中度到了3%，歐盟1000強企業2009年的研發集中度為2.4%。英國商業、創新和技能部(BIS)2010年發布的全球1000強企業研發投入報告顯示，中國大陸地區21家進入排名的企業其研發集中度為1.2%，中國香港地區8家進入排名的企業其研發集中度為1.7%，分別比非歐盟國家1000強企業平均研發集中度低2.7和2.2個百分點。豐田汽車的研發投入超過73億英鎊，大眾汽車的投入超過57億英鎊，而唯一上榜的中國中央企業東風汽車投入僅為1.47億英鎊，連豐田、大眾的一個零頭都沒有。其次，國有企業獲取專利水平明顯偏低。如2009年，中央企業總計獲得中國發明專利授權4 891項，而同一年美國IBM公司獲得美國專利授權4 843項，微軟公司獲得3 157項美國專利授權，韓國三星電子公司獲得4 049項美國專利授權。2009年，中央企業申請發明專利的冠軍企業不及一家外國公司在中國的申請。2009年，我們中央企業發明授權的冠軍企業還不及一家外國公司在中國獲發明授權的四分之一。

國有企業在技術創新上存在的問題和不足還直接或間接反映在以下幾個方面:第一，與世界先進企業相比，國有企業的核心競爭力總體上還不強，在全球產業鏈分工中大多處于不利地位。近年來，國有企業的快速發展很大程度上依賴于我國經濟的持續高速增長，還沒有完全擺脫高投入的粗放型增長模式，普遍面臨高能耗、競爭激烈、產能過剩等共性問題。以中央企業較為集中的制造業為例，隨著全球制造業向中國轉移，2009年，中國制造業在全球制造業總值中所占比例已達15.6%，成為僅次于美國的全球第二大工業制造國。但是，我們的企業只是在一些低端或中低端的產品和產業上贏得了國際競爭力，由于缺乏核心制造技術和高端產品開發能力，難以進入產業高端。第二，缺少世界知名的品牌。盡管我國已有近200種產品的產量位居世界第一，但具有國際競爭力的品牌卻很少;盡管我國是貿易大國，但出口產品中擁有自主知識產權和自主品牌的只占約10%。到目前為止，中央企業幾乎沒有形成一個很成熟的世界名牌。第三，對外技術依存度高，一些領域的關鍵生產設備目前仍大量需依賴進口。我國總的對外技術依存度達60%，而美國、日本僅為5%左右，工業新產品開發的技術約有70%屬于外源性技術。此外，中央企業普遍缺少創新文化和較有影響的技術創新模式;技術創新的激勵、約束機制尚不健全，有效促進創新的體制和環境尚未形成。①李榮融.加快提升中央企業自主創新能力.http://www.chinanews.com/cj/2010/07 －19/2411255.shtml［OB/EL］中國新聞網，2010－07－20.

二、國有企業提升自主創新能力的有關探討

綜上可見，國有企業技術創新任重而道遠，當務之急是提高其自主創新能力。那么如何加快提升國有企業自主創新能力呢?國務院國資委有關領導對此高度重視，曾專門召開會議進行研討并發表重要講話。原國資委主任李榮融在2010年中央企業科技工作會議上的講話中指出:一是準確把握創新方向。深入研究全球科技發展趨勢，瞄準世界科技發展前沿，深刻把握未來產業發展方向，切實做好企業發展戰略和科技規劃。堅持依靠技術創新促進主業發展不動搖。加強與世界先進企業的對標，找準存在差距的關鍵環節。加快推進企業資源整合，將資源向具有競爭優勢的主業集聚，向優勢職能部門和子企業集聚。深入研究市場，傾聽用戶意見，堅持市場導向。二是著力完善創新體制機制。深化改革，著力構建充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發展的體制機制，形成有利于激發創新活力，鼓勵創新實踐的制度安排。尤其是要加大管理創新力度，構建更加合理的管理架構和組織體系，健全完善科學的人才使用和評價機制，形成允許失敗、鼓勵創新的良好氛圍和環境。通過深化分配制度改革，完善企業鼓勵創新的激勵約束機制。三是努力抓好創新能力建設。進一步加大研發投入，優化科技資源配置，激發研發人員的創造活力，努力突破一批關鍵核心技術，積極儲備一批高新技術和產品，使企業走上創新驅動、全面協調可持續發展道路。要依托國家重大科技專項，加強基礎研究和戰略性高技術產業研究，對具有緊迫性和示范意義的重大科研項目進行重點支持，加強技術攻關，獲得更多自主知識產權。鼓勵中央企業建設國家級科研機構，建立產業技術創新戰略聯盟，聯合建立海外人才創新創業基地，設立產業發展基金。要加強知識產權管理，善于利用現有科技成果，推進產品升級換代，打造代表國家競爭力、具有全球影響力的知名品牌，樹立企業形象。四是不斷提高創新隊伍素質。加強創新人才的培養、激勵和繼續教育工作，著力培養一批敢于并善于創新的人才隊伍，著力造就一批世界級的科技帶頭人和高水平研發團隊。

就提升中央企業的自主創新能力，國資委主任王勇(2010)在中央企業負責人會議上的講話中指出:一是加快推進企業科技資源整合。積極推進科研院所與大企業集團有效結合，抓緊建設一批具有超前性的重大技術研發平臺。繼續推進創新型企業建設和產學研結合，推進技術創新引導工程，完善技術創新信息平臺，增強科技服務功能。二是加強創新人才培養。建立創新人才培養有效機制，培養科技領軍人才，大力引進海外高層次科技人才，以未來科技城為重點加快建設人才創新創業基地，探索設立人才基金和科技獎勵基金。三是加強自主知識產權和知名品牌建設。加大研發投入，努力突破一批居于領先地位的關鍵核心技術。加大知識產權創造、應用、管理和保護力度。國資委副主任黃丹華在2010年中央企業科技工作會議上的報告中指出，一是要著力解決制約企業自主創新能力提升的體制機制問題，特別是一些深層次問題。如研發的長效投入機制、科技成果的考核評價機制、科研人員的激勵約束機制等。二是要根據企業發展戰略和市場需要，制定科技創新發展規劃，加快建設有利于企業自主創新能力提升的開放式創新體系，著力解決企業內外部科技資源的整合問題。三是要按照《國家中長期人才發展規劃綱要(2010－2020)》的總體部署和要求，結合企業實際，著力解決引進、培養、使用高端科技人才的各類政策、條件落實問題。四是要加快企業創新文化建設，營造有利于人才脫穎而出的創新環境，鼓勵科研人員潛心鉆研、耐住寂寞，培育勇于創新、寬容失敗的良好氛圍。

學術界則對國有企業提升技術創新能力給出了不盡相同的路徑選擇:有學者認為，中國企業自主創新能力弱的原因主要有缺乏研發的激勵、人力資本積累不足、企業的機會主義導向、創新基礎薄弱、企業缺乏創新的環境、科技投入體制存在問題以及科技與經濟脫節等，提高企業自主創新能力首先是建立有利于自主創新的制度保障。有學者提出，要建立健全有利于科技創新和科技成果轉化的體制和運行機制，建立專利和技術的交易市場，從專業申請、技術價格評估、技術入股、知識產權保護等方面，形成完備的創新技術市場。要加強經濟政策和科技政策的相互協調，營造有利于創新、發展高新技術和實現產業化的政策環境。有學者從四個方面提出建議:一是要建立企業技術中心，及時跟蹤與被企業主導產品相關的技術動態，負責重大科研攻關和組織職工開展科技活動，同時承擔起先進技術的引進、消化，使企業逐步縮小與優勢企業在技術水平上的差距;二是建立企業技術創新投入體系;三是建立產學研聯合體系;四是建立企業內部的技術創新激勵機制。有學者認為，要增強國有企業的技術創新力度，必須借助制度創新對技術創新的推動作用，注意推動國有企業的產權制度創新、組織制度創新和管理制度創新。技術創新行為是否發生、何時發生、朝什么方向發生等都不是隨意的，更多地要取決于一定的制度安排。所以在強調技術創新的同時一定要注重制度的作用，并且最佳的路徑就是能夠使技術創新和制度創新聯系起來，共同提高國有企業的創新能力。提高技術創新的前提是制度的創新和完善［1］。

不難看出，提高國有企業的技術創新能力可從不同路徑出發，有多種方式和手段可以選擇，但是絕不能期望畢其功于一役。提升國有企業技術創新能力首先要重構國有企業技術創新動力機制，這里的“動力”包括“拉力”和“推力”。其中，國有企業技術創新的“拉力”主要來自市場需求、利益導向、政策引導，“推力”主要來自市場競爭、技術推動和出資人推動［2］。其次，國有企業技術創新的關鍵是要通過相關體制與制度安排調動企業負責人、高管階層、技術研發人員、乃至普通員工的創新積極性。再次，要在充分發揮國有企業技術創新主體作用的同時，把政府力量和市場作用有機結合起來，利用社會主義可以“集中力量辦大事”的體制優勢，整合、集中優勢資源，進行核心技術上的重點突破或突圍。此外，中央企業還要遵循技術創新的規律，進行科學的規劃和管理，并探索技術創新的有效模式。

三、我國國有企業提升自主創新能力的基本路徑

根據國內外創新型企業的經驗和國有企業自主創新的典型案例分析，我國國有企業提升自主創新能力的基本路徑是培育、選拔具有創新精神的國有企業企業家，調動國有企業經營者及相關人員的創新積極性，發揮國有企業的創新主體作用，處理好政府力量和市場機制作用的關系，并為此建立一系列激勵約束機制和扶持體系［3］。

(一)培育選拔具有創新精神的國有企業企業家

決定國有企業技術創新能力和績效的根本因素是國有企業企業家及其創新與創業精神。企業家是企業技術創新的組織者，是技術創新的主導力量，在技術創新過程中承擔著決策者和組織實施者的重要職能。從技術創新的過程看，企業家的創新精神是企業進行技術創新關鍵驅動力。所謂創新精神是指企業家具有強烈的創新愿望、動機和意識。企業家的創新精神越強，企業就越會積極地把握創新機遇，并進行主動的創新活動［4］。

(二)充分調動國有企業及其員工自主創新的積極性

自主創新是科技成果商業化和產業化的過程，必須充分調動企業的積極性，讓企業成為技術創新的主體、成果應用的主體和研發投入的主體。要建立健全促進企業技術創新的體制和機制，制定和完善鼓勵企業技術創新的政策措施，特別是要調動企業領導技術創新的積極性。為此，從國家層面來看，首先，要建立國有企業技術創新的考核和評價體系。要把國企技術創新投入及效果作為企業領導業績考核的重要因素，要讓國企領導者感受到，企業技術創新的成效，不僅關系國家利益和企業效益，更關系其自身政績和發展。其次，國家要加大對國有企業技術創新工作的指導。再次，要使技術創新成為國有企業董事會的重要職責。對實行董事會制度的國有企業，要提高董事會對技術創新工作的重視程度，一方面要在董事會專門委員會中設立科技委員會，另一方面國務院國資委為中央企業選派的外部董事中應該包括高級科技管理人才。從企業層面來看，必須通過各種有效的激勵機制和手段充分調動企業員工，尤其是科技管理人員和科研人員的技術創新積極性。

(三)發揮國有企業的創新主體作用

政府通過制定有關創新的法律、法規和相配套的技術政策，為國有企業技術創新提供有利的政策支持環境，發揮其技術創新主體的作用。國有企業是我國在國際競爭中與外國跨國公司相抗衡的核心力量，而技術競爭又是國際經濟競爭的核心內容之一，所以國有企業技術創新能力的提高對我國整體競爭力的提升有決定性的意義。在我國建設創新型國家的總體戰略中必須充分發揮國有企業的創新主體作用。首先，要依托國家重大工程、重點項目來提升國有企業的技術創新能力。其次，在產學研結合中要使企業處于龍頭位置。在社會主義市場經濟條件下，技術創新已不可能像以往那樣單純依靠政府力量來推動。技術創新還必須依靠企業、依靠市場作用的發揮。社會主義市場經濟的優越性之一即在于把社會主義集中力量辦大事的體制優勢和市場機制配置資源的有效性結合在一起，國有企業技術創新的成功，則在于把政府行政力量和市場機制作用有機結合起來。

(四)完善國有企業自主創新激勵機制與考核體系

要提高企業立足長遠的創新熱情應該從企業的管理人員和企業的技術人員兩個方面入手。對企業管理者的激勵，應突破企業層面，上升到國家戰略利益的高度來考慮和把握。對于技術創新人員來講，應加強對技術創新成果的知識產權保護力度，保證科研人員能夠從所取得的創新成果中獲益，尤其應將創新成果給企業帶來的長期效益與科研人員的長期福利聯系在一起，激勵科研技術人員進行立足企業長期發展的技術創新。對國有企業技術創新的考核，可以通過建立一系列指標體系測算技術創新對企業的貢獻率來進行。考核機制有效性的關鍵在于用于測算的指標體系的科學構建。構建的原則應該是讓企業負責人清楚測評體系的原理并注意聽取其建議。測評指標的設定應該是靈活的，宜針對不同類型的國有企業設定不同的測評指標。在建立考核機制時，還應該把企業的創新風險考慮進去。還應通過績效評價體系引導企業進行具有戰略意義的科技創新。具有戰略意義的科技創新往往成果周期較長，短期內不易見到直接經濟效益。國有企業，尤其是中央企業肩負著推動國家核心競爭力發展的責任，必須更多地從戰略角度考慮技術創新。

(五)建立自主創新資源整合與共享機制

為適應加快國有企業自主創新步伐、提高創新能力的要求，應對分散而低效的既有技術創新資源進行整合，以提高資源利用效率為目的。資源整合方式可以不拘一格，大膽探索。可以通過建立企業技術創新聯盟、搭建企業技術創新研發平臺等各種方式，使創新資源能夠實現對接共享，為國有企業技術創新提供有力支撐。同時，發揮好國有企業技術創新信息平臺的作用，促進國有企業與各相關部門和機構以及相互之間的信息溝通與協調，強化國有企業與市場需求之間的聯系，推動國有企業技術創新整體水平提高。政府組織協調產業共性技術創新平臺，完善共性技術合作開發的環境，加快共性技術的快速轉化，發揮其在共性技術的開發和擴散中的獨特作用，推進產業共性技術進步。政府部門通過制定政策、優化環境、完善社會支撐體系搭建有利于信息交流和信息轉移的科技交流平臺，在信息、人才、資金、技術、管理咨詢等方面構建有效的企業技術創新服務體系，促進企業與科研機構或企業之間的技術交流與其他信息交流，充分發揮政府與企業之間的互動作用，使市場機制和政府支持形成合力，提高整個國家創新體系運作的效率。

結 語

提高國有企業的自主創新能力，關鍵是要通過培養國有企業的企業家，使國有企業具有創業精神。創業精神首先是一種使命感，是一種舍我其誰、胸懷天下、勇于擔當與奉獻的精神。創業精神也是一種創新和創業的激情，這種激情主要不是來源于財務回報，而是來源于一種為消費者、員工乃至社會、人類創造必要價值的信念與追求。創業精神還表現為一種自我激勵的敬業精神，即熱愛自己的事業并全心投入，在所從事的事業上總是表現出眾。真正的企業家為了他的事業而生存，而不是為了他的生存才經營事業。貨幣只是成功的標志之一，對事業的忠誠和責任，才是企業家的“頂峰體驗”和不竭動力。創業精神的核心是創新精神。真正的企業家將創新作為公司生存的必要條件，具有采取行動和實施創意的緊迫感，時刻感受市場的脈動，不斷保持危機意識。創新精神體現為某一群體或個體能夠發現一般人所無法發現的機會，能夠運用一般人所不能運用的資源、能夠找到一般人所無法想象的辦法;他(們)以創新為目標，以創新和創造為快樂，運用創新性思維，不拘泥于問題表象，深入探究。創業精神還是一種冒險精神，即一種敢為天下先，勇于承擔風險和責任的主動性和魄力。冒險精神并不意味著不計風險和后果鋌而走險，而是在敏銳洞察、謹慎判斷的基礎上敢做敢當、為所當為，而非畏首畏尾、瞻前顧后。創業精神是對產品和顧客熱愛與執著。唯有長期專注于顧客和產品，企業才可能開發出更多適用的技術與專利，涌現更多深受市場歡迎、膾炙人口的產品和品牌，進而打造世界一流的品牌。

為培育創業精神，國有企業的高管階層，一是要牢固樹立自主自強的民族精神。要摒棄急功近利的浮躁心態，樹立鍥而不舍的拼搏精神;摒棄技不如人的自卑心態，樹立敢于超越的民族自信心;摒棄拿來主義的依附心態，樹立勇于創新的自主精神，樹立把中央企業建成敢與跨國公司爭高低、論伯仲的世界一流創新型企業的堅定信念。二是樹立科學的發展經營觀。要把依靠技術創新開發新產品、采用新工藝、開拓新市場作為經營的中心環節。努力將主要依賴消耗資源和引進技術擴大生產規模的粗放經營模式，轉變為以自主創新驅動為主的集約經營模式，轉變為以開發人才資源為主的創新管理模式。三是增強開拓創新的魄力。首先要成為精通科技和經營的戰略家;要有全球的視野和胸懷，善于運用外部的科技資源、智力資源為企業創新能力建設服務;要有敢為人先、勇于超越的氣魄，要有不怕失敗、鍥而不舍的毅力;要大力推進體制和管理創新，以制度創新推動技術創新。四是提高愛才用才的能力。要大力推行以人才為核心的創新管理，鼓勵冒尖、鼓勵探索、尊重個性、容忍失敗、寬容失誤。為人才的成長和脫穎而出、盡展才華創造良好的環境。企業家精神要融入國有企業的文化和制度之中。

當然，創業精神不應也不可能只體現在國有企業內部。為培育國有企業的企業家精神，政府有關部門必須堅持以人為本、科學發展、實事求是的理念;必須完善鼓勵和保障創新的法律體系，創造公平誠信、創新友好的市場環境;必須建設先進的創新文化，在全社會形成鼓勵尊重創新創業的社會環境與氛圍;必須深化科技管理體制改革，加快建設和完善國家創新體系;必須大力發展創業型經濟，構建創新發展的良好生態環境。

［1］李政，等.中央企業提高技術創新能力的機制與路徑——基于公司創業理論的研究［J］.國有經濟評論，2011，(1).

［2］史本葉，李俊江.提高國有企業創新能力:基于國家創新體系的視角［J］.經濟社會體制比較，2010，(6):182－188.

［3］李政.中央企業技術創新報告(2011)［M］.北京:中國經濟出版社，2011:260－264.

［4］于驥.企業技術創新動力不足的經濟學分析［J］.科技管理研究，2008，(4):226 －228.