工程前期階段監理的投資控制

陸 冰

河南建筑材料研究設計院有限責任公司（450002）

1 工程前期實施監理的必要性

1.1 國外監理狀況

監理制在國外已具有悠久的歷史,西方國家已經將監理法律化、制度化,形成了系統的監理體系和運行機制。國外的工程監理在工程項目投資決策咨詢階段就開始介入，從編制項目建議書，可行性研究和項目評估的審查，設計階段的審查及評選設計方案，協助業主選擇勘察設計單位和訂立勘察設計合同并實施，核查設計概算，再到施工準備階段的招投標活動，核查施工圖紙的預算編制等等，最后進入施工階段一系列的工程施工活動的監理，直到工程保修階段的工程質量狀況和質量驗定問題分析和督促責任單位的修理。因此，國外的工程監理是整個工程項目全過程、全方位、多學科綜合運用的工程監理。

1.2 國內工程監理現狀

我國在20世紀80年代才引進國外一些先進的工程監理制度，在中國實行工程建設監理制度已有20年時間，開展的業務主要是對工程建設進行以“三控制、兩管理、一協調”為內容的監理，并在這方面取得了明顯成效。但是由于受傳統觀念的影響,當前工程建設監理往往偏重于施工階段,而忽略了前期階段；同時監理機構缺乏建設項目準備階段的完整管理經驗和管理流程，甚至管理體系和方法也不完善。

1.3 中國實施工程前期監理的必要性

在我國，對于工程項目的前期工作，如工程可行性研究、初步設計、施工圖設計、招標策劃等，我國尚沒有嚴謹的監督機構，只是通過采取專家評審的形式,且評審時間很短,對工程項目的實質性內容沒有進行全面的踏勘、了解、分析、論證。從而造成前期準備工作的不充分,這種“先天不足”給日后的工程在施工上、方案上、數量上以及質量上造成很多麻煩。現時國內監理行業所謂的“工程監理”,實際上只是對工程項目的部分進行控制、管理與協調,而沒有對建設工程進行全過程的監理。一些建設項目正是由于工程前期管理不到位，導致日后工程成本增加、質量要求和使用功能下降、進度計劃延誤,最終無法實現建設項目的預期目標。因此,應對建設項目前期監理給予高度重視。

2 前期各階段監理投資控制分析

2.1 投資項目決策階段

項目決策的基本特征是智力化或稱知識密集性。其主要工作內容有:投資機會分析、市場調查分析、可行性研究、決策等。對與一般工業建設項目,以上工作費用約為投資的1%左右。這表明在項目決策階段,工作成本投資影響極小,對要素成本不構成影響。項目決策階段的產出是決策結果,即對投資活動的成果目標(使用功能)、基本實施方案和主要投入要素(品種、數量、質量、價格、取得形式)做出總體策劃。決策結果對總投資影響,一般工業建設的經驗數據為60%～70%;估計產出對項目使用功能影響在70%～80%。因此項目決策階段對項目投資具有決定性影響。

目前,我國中小型業主,并沒有意識到此階段的重要性。對一個工程項目開展全過程監理,應該在此階段介入。在項目決策階段開展可行研究時,監理即參與對決策項目的擬定、各項經濟指標的選擇,發揮監理專業知識協助業主編制可行性報告，最終選擇技術上可行，經濟上合理的建設方案。這對建設工程造價控制以及項目建成后的經濟效益具有決定性的影響。

監理工程師要運用自己的知識和經驗同投資決策部門進行深入調查研究，反復認真地進行全面策劃,充分考慮工程全過程可能遇到的各種情況,用動態分析法對多個建設方案進行技術經濟比較和工程造價分析,掌握對投資影響較大的內外部因素,在降低造價上下功夫,相應作出優化技術方案,為業主正確決策提供有效的市場信息和科學咨詢。可行性研究工作要深入細致、估算準確,制定的建設標準要從實際出發,適當考慮遠期發展,不能過高或過低;可行性研究報告編寫要求客觀公正，優化方案應確定建設地點、技術方案、總體布置、建筑面積、建筑標準、協作配套、實施進度等,為業主正確決策、建設項目設計和施工提供可靠數據。監理工程師受雇于業主,受業主委托充當全過程投資控制的角色,可改善目前各階段分頭管理、工作相互脫節、投資難以控制的弊端，使工程建設的投資控制有個良好的開端。因此,決策階段的投資控制實質上是對建設工程造價實施全過程控制的“源頭”控制,若“源頭”失控,項目投資“三超”將如同洪水泛濫,直接危及建設項目的經濟效益和社會效益。

2.2 投資項目設計階段

1）設計階段是投資控制的關鍵

目前國內一些房地產開發企業忽視開發項目前期階段的投資控制，而把控制開發項目的重點放在施工階段，即審核施工圖預算、合理結算建安工程價款上,盡管這對項目的投資控制也有一定效果，但沒有抓住管理重點。

投資項目設計階段的產出,一般是用圖紙表示的具體設計方案。在這個階段項目成果的功能、基本實施方案和主要投入要素(品種、數量、質量和取得形式)就基本確定了。這個階段的產出對總投資影響,一般工業建設項目的經驗數據為20%～30%；對項目使用功能影響估計在10%～20%。這表明項目設計階段對項目投資具有重要影響。從工程實踐中可以總結出，影響投資最大的階段是技術設計結束前的工作階段:在初步設計階段，影響開發項目投資的可能性為75%～95%；在技術設計階段，影響項目投資的可能性為35%～75%；在施工圖設計階段，影響項目投資的可能性為5%～35%。

項目設計是否經濟合理，對整個工程建設的效益至關重要。一項合理化的建議,可以為建設方節省很多資金。據實踐經驗,監理完全有能力介入這個階段的投資控制,對設計方案進行優化,既能降低工程造價,又能有效合理配置資源。在材料選定上,也可以利用“價值工程”的原理,在保證功能不變的前提下,降低投資。

2）設計階段具體監理實施措施

①做好設計前的投資估算控制。監理通過對社會同類開發項目價格、材料、設備、人工費用、稅收、管理費用、利潤等的調查，對項目進行詳細深入的投資估算分析，為初步設計的控制打好基礎；②初步設計重視方案的選擇。監理單位可以通過技術經濟的觀點，采用價值工程等科學的技術手段輔助業主和設計單位對設計方案進行優選，達到對該階段投資的控制；③推行限額設計。業主、監理制訂出限額目標，按照批準的設計任務書及投資估算控制初步設計,按照批準的初步設計總概算控制施工圖設計，同時各專業在保證達到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制專業設計，嚴格控制技術設計和施工圖設計中的不合理變更,保證總投資限額不被突破；④監理工程師參與工程設計階段工作:a同設計人員一同深入現場，盡量使所做出的設計符合現場的實際情況；b在代表業主同設計單位簽訂設計合同時,應明確設計所承擔的責任和義務,對因設計問題造成的工程浪費、延誤工期、超出投資限額,由設計人員根據合同承擔相應經濟責任；c嚴格要求按照現行設計規程和標準進行工程設計,保證設計質量。d加強對設計變更的監督和管理,監理工程師要充分發揮中介作用,協調設計人員和業主的配合,反復征求各方意見,保證精心設計,避免設計變更,對非發生不可的變更,應盡量提前實現,因為變更發生得越早,損失越小。

3）推行設計招標

自改革開放以來,建筑行業引進了競爭機制,實行了招投標制。但由于種種原因,招投標主要在施工階段,設計階段招投標開展得不夠廣泛。在設計中采用設計招標,不但對設計方案的技術、安全、功能等進行考核,更重要的是對工程結構方案、工程造價和質量進行綜合考核。監理工程師要協助業主實行工程設計招標，通過設計競爭讓業主擇優選用設計方案佳、工程造價低的工程設計方案,為投資控制創造有利條件。投標中要加大對工程造價的管理力度,迫使設計以“價”控制“量”,精打細算、精心設計,將投資控制首先落實在設計階段。

2.3 投資項目招標階段

招投標實質上是一種市場競爭行為，它是商品經濟發展到一定階段的產物。通過招投標活動來擇優選擇施工單位,其目的是力求用最好的技術、最優的質量、最低的價格和最短的工期完成工程項目任務。

在本階段,監理的介入,做好兩方面的工作:①協助業主進行招標；②協助業主與承包商簽訂施工合同。協助業主招標就是要做好市場定價以規范價格行為。作為監理工程師,對報價形成、材料及設備供應情況、工期、質量等要作一個全面、統籌的分析,為業主提供比較準確和合理的資金需要量計劃。其次是協助業主簽訂施工合同。監理工程師應對合同所列款項注意分析,及時發現問題，避免業主不必要的損失。因為合同是辦理預付款、進度款、決算款和處理工程索賠的直接依據,特別是簽訂承包范圍時,要分項詳細列出,對下一步分清合同內付款、合同外付款起著賠償的規定、責任、時間；對于合同中允許變更、調調整的分項應明確注明,另外因不可抗力因素導關鍵作用。對材料供應情況來說,如果業主供應部分用料的,要制定業主、承包商的供料清單,價差處理辦法等細則,其中對違約處理要注明致的投資損失應特別注明,分清責任。

3 結論

工程監理在搞好對項目施工質量進行有效控制的同時,應充分發揮在投資控制中心的重要作用,進行工程建設全過程的管理，尤其是加強工程建設前期階段的投資控制,抓住重點、堵塞人為浪費、從而有效控制投資,把投資控制落到實處。

實踐證明,推行建設工程監理制度,嚴格遵照基本建設程序，在工程建設中實施全方位、全過程監理,特別是在工程建設項目投資前期和建設項目實施時期的前期階段實施監，對提高建設工程投資決策科學化水平，規范工程建設參與各方的建設行為,促使承建單位保證建設工程質量和使用安全，實現工程投資效益最大化等具有重要意義。

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