中國包容性增長指數構建研究*

姜明倫 于 敏

（1.中國人民大學，北京 100872；2.浙江萬里學院，浙江寧波 315100；3.北京大學，北京 100871）

中國包容性增長指數構建研究*

姜明倫1,2于 敏3

（1.中國人民大學，北京 100872；2.浙江萬里學院，浙江寧波 315100；3.北京大學，北京 100871）

改革開放以來，中國經濟增長迅速。但不可忽視的事實是，社會不平等程度迅速上升，成為阻礙經濟發展的因素。近年來，“包容性增長”的發展理念得到了中國政策制定者和研究者的認可，成為指導經濟社會發展的重要理念。本文首先對包容性增長的基本內涵深入分析；然后運用理論遴選與層次分析法構建了包容性增長評價指標體系，包括經濟增長的可持續性、降低貧困與收入不平等、獲得經濟機會的公平、基礎社會保障4個維度以及13項指標；最后利用德爾菲法對指標賦權，形成中國包容性增長指數。

貧困；包容性增長；評價指標體系；層次分析法

一、引言

自20世紀70年代末以來，中國取得了舉世矚目的成就。1979-2009年年均國內生產總值增長率為9.9%，增長速度居世界首位。近十年保持了更高的增長率，從2001-2009年年均增長率為10.5%。中國GDP總量位居世界第二，僅次于美國。同時，經濟增長促使貧困人口數量大幅度下降。按照中國國家貧困線標準，中國農村絕對貧困人口從 1978年的 2.5億下降到 2007年的1479萬，占農村居民總人口的比重從30.7%下降到1.6%[1]。但是，隨著經濟的增長，中國的貧富差距加劇，收入差距持續擴大。從20世紀70年代末到2005年，全國基尼系數從0.3上升到0.45[2][3]，近年來，又有上升趨勢。除了收入差距外，非收入差距也在擴大，如居民在教育、就業、醫療、養老等方面面臨的不平等越來越受到人們的關注。

包容性增長（Inclusive Growth）最早是由亞洲開發銀行2007年提出的。亞行的長期戰略過去以支持益貧性增長為主，其宗旨是幫助發展中成員國消除貧困，提高人民生活水平。面對許多國家日益突出的收入差距擴大和貧富差異加劇的問題，亞行在2007年修訂長期戰略框架，提出了包容性增長的概念，并對它的政策含義加以界定。

包容性增長作為一個新概念，盡管在國際上受到高度關注和認可，但目前還沒有統一、公認的定義。大多數研究認為，包容性增長就是機會平等的增長[4][5][6]，核心是“機會平等基礎上的經濟增長”，即包容性增長需要保證人人都能公平地參與增長過程并從中受惠；既強調通過高速和可持續的經濟增長創造就業和其他發展機會，又強調通過減少與消除機會不平等來促進社會公平和增長的共享性。Ali和 Hyun（2007）認為，包容性增長就是要達到以下結果：可持續與平等的增長，社會包容、賦予權利、社會安全，可持續的增長應該帶動各個部門，使大部分勞動力、窮人和脆弱群體受益[7]。

二、包容性增長的測量方法

1.包容性增長的評價維度選擇

評價和監測包容性增長需要從包容性增長的基本內涵出發，選擇合適的評價指標和代理變量。根據包容性增長的基本內涵，包容性增長包括兩個關鍵方面：（1)能夠實現經濟增長的可持續性；（2）保證經濟機會有更加廣泛的可獲得性，從而使社會成員可以參與經濟活動，并從中受益。第一方面強調整體經濟可持續增長，第二方面強調經濟機會的可獲得性，關注中低收入階層機會的可得性，以及社會公共服務的覆蓋，強調社會安全網的作用，保護脆弱和貧困人群。本研究擬從包容性增長的基本內涵出發，首先選擇評價包容性增長的評價維度。由于包容性增長是一種增長模式，其基本前提是經濟增長，其最大特點是包容性，即機會公平，機會公平主要包括三個方面：保證獲得經濟機會的過程公平、結果公平和保障公平，再加上經濟增長的可持續性這個前提，那么評價包容性增長就有四個維度。以下對這四個維度具體分析。

第一，經濟增長的可持續性。經濟增長的可持續性是包容性增長的前提，只有保持高速和可持續的經濟增長,才能增加整個社會的財富、創造就業和其他發展機會，即創造就業機會的可持續增長。所以，本文采用可持續的經濟增長、創造就業機會指標評價可持續的經濟增長。

第二，獲得經濟機會的公平。參與經濟機會公平是經濟增長過程包容性的條件，能否參與經濟活動不僅取決于客觀經濟增長速度和就業機會，還取決于個體參與經濟機會的能力，如道路、飲水、健康、教育的可獲得性。森（2005）主張，政府的公共行為應該更多關注個人能力或自由的提高，比如基本教育、社會醫療保障制度等。因此，本文用健康和營養指標評價獲得經濟機會過程的公平。

第三，降低貧困與收入不平等。降低貧困與收入不平等是經濟增長結果包容性的主要體現，能否參與經濟活動的機會公平主要體現在收入分配結果以及貧困人口數量的減少，因此，用貧困人口減少以及收入公平兩個指標評價參與經濟機會結果的公平。

第四，社會保障的公平。基礎社會保障能夠促進社會公平，消除社會發展過程中因意外災害、失業、疾病等因素導致的機會不均等，使社會成員在沒有后顧之憂的情況下參與市場的公平競爭；實現國民收入的再分配，縮小貧富差距。基礎社會保障不僅承擔著“救貧”和“防貧”的責任，而且承擔著為全體社會成員提供更廣泛的津貼和公共服務的責任，從而使人們盡可能充分地享受經濟和社會發展成果。

綜上分析，包容性增長的評價維度有四個：經濟增長的可持續性；降低貧困與收入不平等；獲得經濟機會的公平；獲取基礎社會保障（見表1）。確立包容性增長評價維度后，下面將進一步選擇目標層指標的代理指標。

在選擇指標時，借鑒層次分析法對指標的劃分方法，對指標體系的劃分范圍從大到小，從模糊到具體的方法。遞階層次結構模型由目標層、維度層、領域層和指標層組成，以上初步預選指標組成了第一輪評價指標集合，下面將進一步選擇領域層指標和具體指標。

2.評價內容和評價指標

（1）經濟增長的可持續性

實證研究一致認為，經濟增長是實現減貧的最有效因素，中國減貧取得的巨大成就主要得益于經濟增長[8][9]。但是，中國近年來持續擴大的收入差距大大削減了經濟增長的減貧效果[9]，窮人難以分享經濟增長帶來的收益，究其原因，就是窮人難以利用經濟機會。因此，經濟增長的可持續性包括兩點：一是可持續的增長，二是增長必須創造和擴大經濟機會。

①可持續的經濟增長

提高人均收入的增長是促進包容性增長的基礎，也是創造和擴大經濟機會的根本，要實現經濟包容性的前提是實現經濟的可持續增長，只有經濟持續增長，社會財富增加，才能提高社會成員的福利。經濟增長是其他社會保障等各方面進步的基礎。

評價經濟增長速度最常用指標是人均GDP增長率，衡量經濟經濟增長可持續性的常用指標是第三產業占GDP比重，因為經濟轉型有利于可持續發展，從而趕超經濟發展水平高的國家[10][11][12]。實證研究表明，一個國家或經濟主體必須在經濟結構轉型和經濟多元化時才可能取得顯著的收入增長和減貧[13]，因此，采用“第三產業占GDP比重”作為評價經濟增長可持續性的代理變量。

②就業機會

經濟增長會有利于就業機會的增加，使得低收入人群有更多的就業機會，如，新古典增長模型提出勞動密集型生產方式可以實現經濟增長和就業增長，劉易斯提出通過工業化來吸納農村人口就業；另一方面，經濟增長應該提高非技術工人的工資率以提高低收入人群的收入水平和相對收入份額，拉尼斯、費景漢和托達羅主張發展農村經濟平衡工農業發展和城鄉預期收入，從而解決發展中國家失業問題。但是，經濟增長卻不必然帶來就業機會的增加。如出現“有效需求不足”，技術進步對就業的不穩定效應等。所以，將廣泛就業作為包容性增長的一個衡量指標。

ADB和世界銀行都強調將體面的就業機會作為包容性增長的關鍵[5]。用“當年二、三產業就業人數”作為衡量就業總體機會的代理變量。“當年農民工人數”作為衡量低水平就業的代理變量。

（2）降低貧困與收入不平等

包容性增長也是共享式增長，實現民眾都能享受經濟增長的成果，在增長中獲益，尤其是低收入群體獲益更多，降低貧困和不平等也是千年發展目標之一。因此，包容性增長在保證過程公平，機會均等的同時，也要保證結果的公平和貧困人口受益。貧困人口比重和不公平程度是直接反映社會成果是否共享，社會發展是否包容的結果指標，一個國家的經濟增長如果能有效解決貧困，并降低不公平程度，也將有利于經濟的可持續發展。

①收入不平等

機會平等是包容性增長追求的核心目標，包容性增長需要通過持續地分配機會，來增加社會中的均等機會。中國之所以要關注 “包容性增長”，重要原因之一在于區域之間、城鄉之間發展的高度不平衡，不同群體之間收入差距持續擴大，以及社會公共服務高度不均等。實證研究表明，單純高速增長并不能保證機會的均等，需要不斷調整收入分配及再分配政策，合理配置要素，提高資源的利用效率。收入不平等是各種不平等的集中體現，全國居民收入的基尼系數是評價全國收入不平等狀況的最主要指標。另外，由于我國城鄉分割的二元體制，城鄉居民收入不平等對整體收入不平等貢獻最大，因此從基尼系數和城鄉收入差距兩個方面衡量不平等。

基尼系數。由于基尼系數給出了反映居民之間貧富差異程度的數量界線，可以較客觀、直觀地反映和監測居民之間的貧富差距，能夠預報、預警和防止居民之間出現貧富兩極分化，該指標得到了世界各國廣泛認同和普遍采用。因此，選擇基尼系數作為衡量全國居民收入不平等的代理指標。

城市與農村之間的收入或支出差距。我國城鄉分割的二元經濟結構導致了城鄉發展各項指標差距越來越大，收入差距分解表明，城鄉收入差距是全國居民收入差距的最重要來源。因此，將城鄉收入差距作為衡量全國居民收入不平等的代理變量。

②貧困度量

為了收集數據方便，仍用收入作為衡量貧困的標準。衡量收入貧困常用的指標是國家貧困線和國際貧困線。國家貧困線更能反映一個國家真實的貧困狀況及國家的經濟水平，由于我國國家貧困線標準較低，因此，要結合世界銀行高標準貧困線，衡量中等貧困以及更廣義的剝奪和排斥，以便更準確地衡量貧困。

國家貧困線以下的人口比例。我國的國家貧困線是政府根據國家經濟水平和財政支出能力設定的貧困線，按照馬丁法制定的絕對貧困線，1986-2007年為絕對貧困線，2007-2011年調整為低收入線，其間都是根據物價指數調整貧困線。

國際貧困線以下的人口比例。2.5美元/人/天的國際貧困線是世界銀行在2008年提出的較高水平的貧困線，本研究不將該指標作為貧困線標準，而是作為衡量中低收入水平人群從經濟增長中獲益的情況。

（3）獲得經濟機會的公平

各國在現代化進程中，都將經濟、教育、衛生作為現代社會的基礎工程，聯合國開發總署把民眾的健康與壽命、獲得知識的機會、生活水平作為衡量一個國家社會發展水平的三把尺子。根據包容性增長的定義，勞動人口是否具有受雇傭所需的能力要加以重視，公眾只有參與就業才能從經濟增長中收益。因此，應考慮公眾對公共產品和公共服務可得性。公共服務的重要方面是獲得醫療和教育服務，以及對其他諸如安全飲用水和衛生設施等重要基礎設施可獲得性。教育和衛生通常被認為是人力資本的一部分，給所有社會成員提供基本條件，讓他們擁有人力資本，參與就業，這是社會包容性的重要基礎。

在本文中，包容性增長等價于包容性發展，包容性發展把人的能力作為人類發展的優先考慮，并且認為缺少基本能力是貧困的一種表現。因此，將人的發展能力納入包容性增長的評價指標體系。借鑒千年發展目標中衡量人類發展能力的指標，從健康、教育等方面衡量人類發展能力，本文采用以下代理指標：

①健康和營養

每千名活產兒中5歲以下兒童死亡率。5歲以下兒童死亡率指兒童在年滿5歲前死亡的概率（以每1000名活產的比率表示）。反映兒童（和社會其他人）所處的社會、經濟和環境狀況，包括他們的保健。該指標反映了全球18歲以下兒童90%以上的死亡情況。因此，用死亡率來衡量弱勢群體的健康狀況。

五歲以下兒童體重不足比例。兒童營養不良會增加他們的死亡風險，阻礙認知發展，并影響日后的健康狀況。充足優質的食物是當代人和后代人健康發展和生存的基石。只有保障大多數兒童的健康成長，才能為其持續的經濟發展提供人力資本。5歲以下兒童體重不足發生率是用來監測營養和健康狀況的國際公認的公共衛生指標。因此，用該指標衡量弱勢群體的營養與健康狀況。

②教育

初中凈入學率。入學率是反映教育起點公平的指標，也是度量教育公平的首選指標，沒有起點公平也就沒有過程和結果的公平。因為我國小學凈入學率已經在95%以上，但初中凈入學率仍不高，因此用初中凈入學率評價受教育權和入學機會公平。

生均教育經費。教育入學率是一個數量指標，難以反映受教育機會質量的差異，由于我國城鄉、地區之間教育的質量存在較大的不公平，因此，要選擇一個反映教育質量公平的指標。教育經費是實現教育過程公平的物質保障，生均教育經費是衡量教育經費水平的重要指標，生均教育經費中教職工工資占主要部分，為保證必要的教學條件，生均教育經費應具有較高的穩定性。因此，用生均教育經費反映教育質量的公平。

（4）提供基礎社會保障

包容性增長關注拓展所有人的機會，亞洲開發銀行認為包容性增長的關鍵因素是通過高速和持續的增長創造機會，并使所有人都平等地獲得這些機會，消除極端貧困[14]。所以，若要消除極端貧困，就需要重視一些基本社會保障，以緩解外部過度沖擊帶來的影響，同時滿足長期貧困人群的最低需求[14]。衡量基本社會保障的指標一般采用社會保障水平。

社會保障水平指一定時期內某個國家或地區的社會成員享受社會保障待遇的程度，反映了在國民收入分配中社會保障占有的份額和保障水平。國際上普遍用社會保障金率衡量社會保障的水平，社會保障金率是指社會保障總支出占GDP的比重，用公式表述為：b=B/GDP，其中，b為社會保障水平，B為社會保障總支出，GDP為國內生產總值。一般來說，經濟發展水平越高，社會保障金率越高。

綜合以上目標層指標和指標層的指標，中國包容性增長評價指標體系由四個維度，7個領域，13個指標組成，四個維度分別用A、B、C、D表示，每個維度下的評價領域和評價指標用維度指標和下標表示，其評價指標體系如表1。

三、包容性增長評價指標賦權及評分方法

1.指標權重設置

權數確定采用專家賦權法，專家包括來自中國人民大學、北京大學、中國農業大學的教授，中國國際扶貧中心、國務院扶貧辦工作人員，共21人。其基本程序為：首先，通過會議討論方式征求專家意見，確定維度層各指標權重；然后，采用同樣方法，在每個維度內確定每個評價領域指標的權重，最后確定每個指標權重。

包容性增長是可持續的增長，是機會公平的增長，因此，可持續和機會公平是包容性增長的核心，基礎社會保障是包容性增長必然要求，但不是包容性增長的核心內容。因此，專家一致認為，對包容性增長前三項：經濟增長的可持續性，降低貧困與收入不公平，獲得經濟機會的公平，各賦30%權重，即權重都為0.30，基礎社會保障賦10%權重，即權重為0.10。

表1 包容性增長評價指標體系

（1）經濟增長的可持續性

可持續的經濟增長和就業機會增加都是可持續增長的重要方面，因此，各自權重為0.15。可持續的經濟增長評價領域內，人均國內生產總值的增長率相對產業結構更重要，人均國內生產總值的增長率賦0.10權重，第三產業占GDP比重賦0.05權重。二、三產業就業人數反映總體就業情況的指標，農民工人數是反映低層次就業的就業機會，反映總體就業機會的指標賦予更大的權重，占就業增加機會權重的2/3，即權重為0.10，當年農民工人數占1/3，最終權重為0.05。

（2）降低貧困與收入不平等

機會公平是包容性增長的重要內容之一，收入公平是機會公平的集中體現。McKinley（2010）認為最好將城市和農村的包容性增長分別測量[15]，但由于數據的限制，本文只能測量全國的包容性增長，所以，收入平等賦予了更大的權重，賦予0.20權重，其包含的2個指標 “全國基尼系數”、“城鄉基尼系數”分別占該指標50%權重。反映貧困的2個指標 “國家貧困線以下的人口比例”，“生活在2.5美元/人/天的貧困線以下的人口比例”分別占該指標50%權重。

（3）獲得經濟機會的公平

健康和教育是提高人的就業能力的前提，因此，對這兩個指標平分權重，都賦予0.15權重。每千名活產兒中5歲以下兒童死亡率反映醫療條件的改進和健康狀況的改善，五歲以下兒童體重不足比例反映營養狀況，兩個指標各賦50%權重。教育的數量和質量都反映教育水平，兩個指標各賦50%權重。

（4）基礎社會保障

由于我國缺乏社會保障方面的數據，并且統計口徑不一致，基礎社會保障的指標用社會保護項目總支出與GDP的比例一個指標代理，賦予0.10權重。

綜上分析，包容性增長評價指標及權重見表2。

2.包容性增長指數計算

首先，需要把單項指標標準化，為了便于計算，選擇了目標值法，由于指標體系中既有正向指標，又有逆向指標，還有區間指標，其無量綱化處理的具體方法有所不同。

其次，包容性增長指數的計算方法采用簡單加權法，公式為：

式中，Y——總得分；Vy,j——單項指標標準化后的得分；rj——單項指標在該層次下的權重；Wi——子系統權重。

包容性增長指數是四個維度加權平均得出的，對于經濟包容性增長的評價，理想的狀態就是經濟增長實現包容性，設置總目標值為100，評價結果數值越接近于100，說明經濟增長包容程度越高。

表2 包容性增長綜合評價指標體系

3.包容性指標取值范圍

人均國內生產總值增長率。以世界平均增長率的兩倍為目標值100分，以平均增長率為基準值60分。第三產業占GDP比重。將70%作為我國第三產業占GDP比重的目標值。

二三產業就業率。參照日本、韓國和發達國家的發展模式以94%作為二三產業就業率的目標值。當年農民工人數。我國人口流動限制正逐漸放開，但仍存在嚴重的城鄉壁壘，該指標上線以80為標準，以60為下限，設置60分,70分,80分三個得分等級。

基尼系數、城市與農村居民收入差距。根據國際公認標準，基尼系數在0.2-0.3表示比較公平，得80-100分；0.3-0.4表示相對合理，得60-80分；0.4-0.5表示收入差距較大，得0-60分；超過0.5得0分。

國家貧困線以下的人口比例。以消除絕對貧困為目標值，即貧困發生率為0是目標值，達到目標值得100分。生活在2.5美元/人/天的國際貧困線下的人口比例。貧困發生率為0是目標值，達到目標值得100分。

每千名活產兒中5歲以下兒童死亡率。以0為目標值，以世界最高死亡率200為最低值。

五歲以下兒童體重不足比例。以五歲以下兒童體重不足比例達到0%為目標值，以100%為最低值。

初中畢業生升學率。以升學率達到100%為目標值，以0%為最低值。生均教育經費與人均國民生產總值之比。參考世界上人口較多的國家情況，政府財政支出的生均教育經費一般為中學0.15-0.22，本指標體系把0.20作為目標值。

社會保障支出占國民生產總值的比重。參照穆懷中（1997）適度下限為目標值，1992年、2000年、2010年分別是9.45、8.89、11.86[16]。

綜上所述，單項指標得分范圍及目標值見表3：

本文借鑒前人研究成果，結合中國經濟增長的特點，綜合考慮數據可得性和可操作性，選擇了7個領域層指標和13個具體指標，并采用德爾菲法進行了指標權重設置，最終形成中國包容性增長指數。本評價指標體系是首個關于中國包容性增長評價的指標體系，簡明扼要地反映了包容性增長的主要內涵和目標，具有較強的實用性。但是由于目前缺乏對中國包容性增長的綜合評價研究，因此本文對中國包容性增長評價指標體系的構建僅僅是一個嘗試，還存在一定的局限性，例如評價指標的選擇與權重的設置還須深入研究。

表3 單項指標目標值

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（責任編輯 吳曉妹）

F061.3

A

1001-862X(2012)02-0050-007

國家社科基金重大項目（10XNQ005）;教育部人文社科青年項目（10YJC630097）（11YJC790250）

姜明倫（1977-），男，山東德州人，浙江萬里學院商學院講師，中國人民大學農業與農村發展學院,主要研究方向：農業組織與制度、農村發展與反貧困；于敏（1980-），女，安徽碭山人，北京大學經濟學院博士后，主要研究方向：農村發展與反貧困。