適用語言學:定義、基本特征、形成過程與發展趨勢*

朱永生

(杭州師范大學，杭州310036;復旦大學，上海200433)

1 引言

2004年，復旦大學外文學院在上海主辦了一次全國大學英語教學研討會，邀請Halliday做了主題發言，題目是“有關中國英語教學的若干理論思考”(Some theoretical considerations underlying the teaching of English in China)(Halliday 2006)。這是筆者第一次聽到Halliday提到“適用語言學”(Appliable Linguistics)這個說法，但當時和其他與會者一樣，并沒有十分在意。第二次聽到這個說法，是在2006年3月16日。當日，香港城市大學“Halliday語言研究智能應用中心”正式成立。在成立儀式上，Halliday作了主題發言，題目是“研究意義:建立一門適用語言學”(Working with meaning:towards an appliable linguistics)，這篇發言兩年后發表(Halliday 2008)。從那以后，國內外的系統功能語言學家越來越多地使用適用語言學這個名稱，如黃國文(2006a，2006b)、胡壯麟(2007)、辛志英和黃國文(2011)、黃國文和辛志英(2011)以及 Halliday，Hu Zhuanglin ＆ Zhu Yongsheng(2010)，Halliday(2010)，Mahboob＆Knight(2010)等。這表明功能語言學界對適用語言學越來越重視。

然而，對于到底什么是適用語言學，適用語言學有哪些基本特征，作為適用語言學的系統功語言學是如何形成的，Halliday為什么把系統功能語言學叫做適用語言學，適用語言學今后的發展方向是什么等問題，至今沒有哪一篇文章給過全面的論述。本文的任務正是嘗試給所有這些問題提供一個回答，以幫助功能語言學界的同行們比較全面地理解Halliday的真實想法，從而學會適用語言學的基本思想和方法，從理論和實踐兩個方面解決更多的與語言相關的問題。

2 適用語言學的定義

Halliday(2008)對適用語言學的定義給出了這樣的解釋:“我所說的‘適用語言學’是一個全面的(comprehensive)理論上強大的(theoretically powerful)語言模型。正因為全面而強大，它能被用來解決許多理論問題和實際問題，而這些問題是我們這個現代社會中許多以這樣或那樣的方式使用語言的人一直碰到的”。

2010年，Halliday(2010)又發表了類似的觀點:“所謂適用語言學，指的是一種研究語言的方法(approach)，這種方法在理論上是強大的(theoretically robust)，同時又是可供使用的(serviceable)。所謂可供使用，就是能用于解決許多與語言相關的問題和任務”。但這一次他還闡明了理論建設與實際應用之間的相互關系:“這兩個要求是相互支撐的，因為強大的理論來自它與那些語言能在其中發揮關鍵作用的活動之間有著長期的聯系，如語言教學、自然語言處理等，而理論的可應用性則取決于它是否有強大的理論作為根基”。

Halliday是“適用語言學”的創造者，對于什么叫做適用語言學，他本人提供的解釋應該是最可靠的。因此，我們主張采用他的界定。

3 適用語言學的基本特征

根據Halliday所給的上述定義，并結合系統功能語言學這個典型實例半個多世紀以來在理論建設和實際應用方面所作的貢獻，我們認為，適用語言學具有以下4個基本特征:

(1)它是一種語言理論模型(a theoretical model of language)。這個理論必須是全面的，并有強大的解釋力;它提供的方法應該是可用的、有效的。以系統功能語言學為例。這個理論經過半個多世紀的探索，建立了一個語義生成模型。這個模型既有語言本體的語音層、詞匯語法層和意義層，又包括與意義生成相關的情景語境和文化語境以及最高層次的意識形態，可以說覆蓋了意義生成的所有層次。因此，它是全面的。此外，它能解釋語言意義受哪些語境因素的制約，如何制約，以及已經產生的語言意義又是如何制約語境的。因此，它在理論的解釋能力上是強大的。

(2)它是一種語言研究方法(approach to language)。例如，系統功能語言學從社會文化角度研究語言意義的產生和交換。這種方法從外部原因入手，研究人與人之間即 Halliday(1978)所說的“有機體之間”(inter-organism)是如何通過語言認識世界并共同生存的。雖然它忽視“有機體內部”(intra-organism)因素即心智(mind)與語言意義之間的關系，但并不失為一種獨立而科學的研究方法。

(3)它既能解決理論上的問題，又能被用來解決許多與語言相關的實際問題。系統功能語言學就是這樣“一種以問題為導向的理論”(Halliday 2009)。幾十年來，這個理論的應用領域越來越廣。到目前為止，已涉及語言教學、人工智能、翻譯、批評話語分析、廣告等實用語篇分析、文學作品風格研究、司法語言研究、醫學臨床語言研究等，解決了許多問題。

(4)它的理論建設從一開始就需要考慮為解決潛在的語言學“消費者”所面臨的各種問題而提供理論和方法。這個特征十分重要，但在已經發表的所有文章中都沒有提到。我們之所以持有這樣的看法，是因為它是區分“適用語言學”與“非適用語言學”的必要條件。例如，Pike的法位學(Tagmemics)有這樣的設想，而且也能被實際使用，因而可以被看成適用語言學的一種(Mahboob＆Knight 2010);而Chomsky的轉換生成語言學沒有為語言學消費者服務的初衷，盡管有人曾經把它應用于翻譯研究、詩歌分析、二語習得研究和人工智能等領域，但只能說它“可用”(applicable)，而不是“適用”(appliable)。

從上面的討論中可以看出，在適用語言學中，理論和實踐同等重要，不能厚此薄彼(黃國文辛志英2011)。因此，Halliday(2009)甚至提出應“淡化”(neutralize)理論語言學與應用語言學之間的界限。

4 系統功能語言學作為適用語言學的形成過程

早在半個世紀之前，Halliday從事語言學研究后不久，便開始朝著適用語言學的方向努力了，雖然那時還沒有產生適用語言學的概念，也沒有形成建設適用語言學的清晰思路。也就是說，有關建設一個適用語言學的設想是逐步形成的，經歷了從朦朧逐步走向成熟的過程。下面，讓我們簡要回顧Halliday及其支持者幾十年來在理論和實踐兩個方面所做的主要工作。

我們參照張德祿(2011)與辛志英和黃國文(2011)的分析，并結合自己的看法，把系統功能語言學走過的道路分為以下3個階段:20世紀50－60年代為初創階段;20世紀70－80年代為壯大階段;20世紀90年代至今為成熟階段。

4.1 初創階段

在這個階段，Halliday等人在理論建設上值得注意的有以下6項研究成果。

(1)Halliday1956年發表題為“現代漢語的語法范疇”(Grammatical categories in modern Chinese)的論文，建立一個能較好地處理語言單位之間關系的分析框架，標志著其語言理論研究的開始(辛志英黃國文2011)。

(2)Halliday于1961年發表了題為“語法理論的范疇”(Categories of the theory of grammar)的論文，創建了“階與范疇語法”(Scale and Category Grammar)，成為系統功能語言學的雛形。

(3)Halliday于1964年發表了題為“句法與消費者”(Syntax and consumer)(Halliday 1964b)的論文，第一次明確提出了語言學理論應該為實際語言活動服務的思想，可被視為適用語言學思想的開端。

(4)Halliday，McIntosh＆ Strevens于1964年合作出版了《語言科學與語言教學》(The Linguistic Sciences and Language Teaching)。這本書“著眼于‘純’語言理論和它的‘應用’的問題”(桂詩春2008:27)，“對語言教學的各種問題提出了非常精辟的論述，有很多觀點今天仍然還被廣泛引用”(黃國文2006b)。除此之外，這本書還明確地表達了語境思想，并把紛繁復雜的語境要素歸納為“話語范圍”(field of discourse)、“話語基調”(tenor of discourse)和“話語語式”(mode of discourse)。

(5)Halliday于1966年發表了題為“‘深層’語法札記”(Some notes on“deep”grammar)的論文，解決了階與范疇，即系統與結構、聚合與組合之間的關系問題，突出了系統的重要性，使原先的“階和范疇語法”發展成為“系統語法”(Systemic Grammar)。

(6)在應用方面，涉及以下領域:(1)計算機語言學，如Halliday(1962);(2)語言教學，如Halliday，McIntosh和Strevens(1964);(3)文體學，如 Halliday(1964a)，Hasan(1968);(4)翻譯研究，如Catford(1965);(5)語言類型學研究，如Ellis(1966)等。

綜上所述，在20世紀50－60年代，Halliday等人搭建起了系統功能語言學的初步框架，重點是構建描寫詞匯語法的普通語言學理論，同時把對詞匯語法的描寫與功能語義聯系起來，并看到了社會語境研究的重要性(辛志英 黃國文2011)。

4.2 壯大階段

在這個階段，系統功能語言學的影響迅速擴大。Halliday等人把研究的重點放在語言的社會性和功能性上，主要成果如下:

(1)Halliday于1970年發表了題為“語言結構和語言功能”(Language structure and language function)的論文，第一次系統地表達了語言的3大元功能(metafunction)思想，為“功能語法”(functional grammar)的發展奠定了堅實的基礎。

(2)Halliday于1973年出版了《語言功能探索》(Explorations in the Functions of Language)一書，更加明確而系統地闡述了元功能思想。

(3)Halliday于1978年出版了《作為社會符號的語言》(Language as a Social Semiotic)一書，表達了語言是社會表義符號系統的語言觀，這個看法至今未變，影響了他的同年人和幾代后來者。

(4)Halliday于1983年發表了題為“系統語言學的背景”(Systemic background)的論文，明確指出“一個理論是否有價值，取決于它是否具有可應用性”，并認為“語言理論從根本上是為了供人消費的”(consumer oriented)。從而再一次強調了語言學理論應該可供應用的立場。與Halliday(1964b)一樣，這篇文章所說的消費者指的還是“語言學消費者”(Coffin 2001:94)。

(5)Halliday于1985年出版了《功能語法導論》(第一版)(An Introduction to Functional Grammar(1st editon))，對語言的語音、詞組、小句、句群和話語層次上的語義結構和功能進行了詳盡的分析，并提出了語法隱喻(grammatical metaphor)理論。

(6)Halldiay和Hasan于1985年合作出版了《語言、語境與語篇》(Language，Context and Text)，重點論述了語篇類型(discourse type)與語境因素之間的相互作用。

4.3 成熟階段

這個階段的研究成果十分豐富，其特點是Halliday等人從20世紀90年代初期開始梳理自己的語言哲學思想，而且采用多學科(cross-disciplinary)的方法，對語義研究投入了更多的精力，無論是理論建設還是實際應用，都比前兩個階段更加成熟。

這個階段最值得關注的成果有以下幾項:

(1)Martin于1992年出版了《英語語篇》(English Text)一書，把意識形態(ideology)、體裁(genre)和語域(register)納入語境理論中，豐富了Halliday和Hasan的語境理論。

(2)Halliday和Matthiessen于1999年合作出版了《通過經驗識讀意義》(Construing Meaning through Experience)一書，從哲學的角度，對人類如何根據各種經驗和經歷生成和解讀語言意義進行了深入的思考。

(3)Martin和Rose于2003年合作出版了《研究話語》(Working with Discourse)，重點探討了話語層面的意義產生與交換的特點、規律。

(4)Halliday和Matthiessen于2004年合作出版了《功能語言學導論》(第三版)(An Introduction to Functional Grammar(3rd edition))，在該書第一版和第二版的基礎上，大幅度地增加了對語言系統網絡即意義選擇的研究。

(5)Martin和White于2005年合作出版了《評價的語言》(The Language of Evaluation)一書，從詞匯層面入手，探索話語的評價意義，豐富了語義功能的思想。

(6)Hasan于2005年出版了她的第一卷論文集，書名為《語言、社會與意識》(Language，Society and Consciousness)，此后又連續出版了3卷，系統闡述其語境理論。

(7)Halliday于2006年在香港城市大學正式提出了“建設一個適用語言學”的口號，并闡明了適用語言學的思想，區分了適用語言學和應用語言學，指出應用語言學只研究語言教學，而適用語言學的使用范圍遠遠超出了這個領域。這個兩年后才發表(Halliday 2008)的發言，是適用語言學發展的一個里程碑。

在這個階段，系統功能語言學相當注重多學科性研究，力圖向新的領域擴展延伸，如機構語言學(organizational linguistics)、認識語言學(epistemological linguistics)、生態語言學(ecolinguistics)和倫理語言學(ethic linguistics)等(張德祿2011)。

在應用方面，成果最突出的有兩個領域:(1)學校教育，如 Halliday(2007)，Mahboob，Humphrey ＆ Martin(2010)，Hasan(2011)等，其中以Martin為代表的悉尼學派(Sydney School)結合了Halliday的系統功能語言學理論和Basil Bernstein的社會教育學理論，針對小學、中學和大學的具體情況，分別開展了名為“語言與社會權力項目”(the Language and Social Power project)、“以正確的方式寫作”(Write It Right)和“成人與大學環境中的識讀能力培養項目”(英文全名為“the Scaffolding Literacy in A-dult and Tertiary Environments project”，簡稱 SLATE)的教學實驗，取得了豐碩的成果;(2)多模態話語分析，如Kress＆Leeuwen(1996)合著的《解讀圖像:視覺設計中的語法》(Reading Images:The Grammar of Visual Design)，Kress＆Leeuwen(2001)合著的《多模態話語:當代交際的方式和媒介》(Multimodal Discourse:The Modes and Media of Contemporary Communication)，以及朱永生和嚴世清(2011)合著的《系統功能語言學再思考》(New Reflections on Systemic Functional Linguistics)。

4.4 小結

從上面的簡要回顧中，我們可以說，Halliday創立系統功能語言學的整個發展過程就是創立一門適用語言學的過程。正如Mahboob＆Knight(2010)所說，系統功能語言學的“起點是關注那些發生在各種社會情景、職業情景和學術情景中的日常的、真實的與語言相關的理論問題和實際問題，然后建立一個能對上述情景作出反應并適用于這些情景的語言理論模型”。

Hallida一直認為，“一種理論的科學性要在實踐中檢驗，其價值要看它在實際功能中所獲得的解釋和在實踐中所起的作用”(胡壯麟2005)。他不僅提出了這樣的思想，而且身體力行，帶頭把理論和實際結合起來。系統功能語言學能發展到今天，是Halliday及其追隨者半個世紀以來一貫高度重視理論與實踐的統一而產生的必然結果。Halliday之所以近幾年才使用“適用語言學”這個名稱，應該被視為他認識上的一個總結和提升。

5 Halliday為什么把系統功能語言學叫做適用語言學

本節試圖回答3個具體的問題:(1)Halliday為什么不用applicable這個詞來修飾系統功能語言學;(2)Halliday為什么不把系統功能語言學叫做applied linguistics;(3)appliable linguistics，applicable linguistics和 applied linguistics之間有什么差別?

5.1 Halliday為什么不用applicable修飾系統功能語言學

對于這個問題，Halliday本人提供了明確的解釋。

2009年7月，第36屆國際系統功能語言學大會在清華大學舉行。組委會安排了一個活動，由北京大學胡壯麟和復旦大學朱永生在全體大會上訪談Halliday.這次訪談的內容后來由《中國外語》2010年第6期全文發表(Halliday，Hu＆ Zhu 2010)。

在訪談過程中，胡壯麟問道，為什么要提出appliable這個新的說法，而不用applicable?Halliday給出了這樣的解釋:“appliable正是我想要使用的說法。它不是理論的名稱，也不是什么新鮮事物。它只是一種描述。它是個描述性的說法，我無法以applicable取而代之。你不能說有一種叫做applicable的理論，因為這種說法本身意思就不清楚。”他進而指出，“人們在使用applicable這個詞的時候，總是與某個具體的應用聯系起來”，而他“需要一個含義寬泛的詞，appliable能滿足這個需要，而applicable卻不能”。

胡壯麟(2007)曾對是否有applicable linguistics一說作過考證，但只找到了一個例子，即Frank Y.Gladney在1966年一篇題為“Applicable linguistics for language teachers”的文章中把轉換生成語法看成可以用于語言教學的“可用語言學”(applicable linguistics)。此外，胡壯麟還在美國華盛頓大學亞洲語言文學系和語言學系以及西雅圖太平洋大學的課程介紹中找到了applicable linguistics courses這樣的搭配，但正如他所指出的那樣，這里的applicable是修飾linguistics還是修飾courses，恐怕會仁者見仁，智者見智。

5.2 Halliday為什么不把系統功能語言學叫做applied linguistics

Halliday為什么放著現成的、大家耳熟能詳的applied這個詞不用，而要使用已經被廢棄的、令人難以揣摩其確切含義的appliable?對于這個問題，我們將參照Halliday以及胡壯麟、黃國文等人的觀點發表以下3點看法。

(1)正如黃國文(2006a)所說，系統功能語言學是普通語言學，而普通語言學通常是理論語言學，而應用語言學則是與理論語言學形成對比的應用性學科。因此，把系統功能語言學看成應用語言學是不合適的。此外，系統功能語言學從開始建立時就有自己一套獨立的假定、概念和術語，而應用語言學一直試圖把多個語言學流派的理論運用到實際中。無論是目標、假定還是方法，系統功能語言學與應用語言學都有很多差異。

(2)應用語言學自20世紀40年代誕生后，雖然在相當長的時間里與理論語言學(尤其是描寫語言學)保持比較緊密的聯系，發揮把語言學理論和各種語言活動相聯系的橋梁作用(Halliday et al 1964，Mahboob＆Knight 2010)，但到了20世紀70年代中期，因受被視為主流語言學的轉換生成語言學的巨大影響，應用語言學雖然也知道心理因素和社會因素與語言之間有著緊密聯系，但它與理論語言學的關系從若即若離發展到漸行漸遠(Corder 1978)，到目前為止，幾乎沒有什么聯系了。這就不難理解，Halliday為什么不愿意把一個不重視理論的語言學分支的名稱運用到一個高度重視理論建設的語言學上。

(3)應用語言學在起初的30年中，除了外語教學外，還關注過雙語現象、多語現象、臨床語言學、法律語言學、語言政策與規劃、詞典編纂學和翻譯等領域(Mahboob＆Knight 2010)，但從70年代開始，研究范圍大大縮小，應用語言學只等同于外語教學了，關心的只是學習動機、學習策略、偏誤分析、教學方法、教師個人發展等與二語習得相關的課題。同樣不難解釋，Halliday為什么不愿意把一個只關心二語習得而忽視其他語言活動的語言學分支的名稱借用到一個高度重視理論聯系實際的語言學上。

上述3點說明，applied這個詞無法表達Halliday想要表達的確切含義。

5.3 appliable linguistics，applicable linguistics 和 applied linguistics之間的差別

這3個說法使人感到有些混淆不清，但我們認為，它們之間卻有著重要的差別。

Applicable linguistics指的是某種語言學理論可以用于某些與語言活動直接相關的活動，但提出這種理論的語言學家本身并不一定抱有將自己的理論付諸實踐的目標，如轉換生成語言學。

Applied linguistics指的是某種已經被應用于實踐的語言學理論，如結構主義語言學、社會語言學、心理語言學、語用學、系統功能語言學等。

Appliable linguistics指的是某種從一開始就具有為語言學消費者服務這一動機，而且具有可應用性，甚至已經在一定范圍內得到應用的語言學理論，如法位學(tagmemics)，或在很大范圍內得到應用的語言學理論，如系統功能語言學。

Halliday(2010)明確告訴我們，系統功能語言學“既為語言系統的功能又為每一個具體的語言使用實例的功能提供了解釋，并把語言的所有特征都放到它們的縱聚合語境中加以考慮，把它們看成對語言這個多維度意義生成資源的一種選擇。”

這樣，我們就不難理解為什么Halliday把系統功能語用學看成appliable linguistics。

6 發展趨勢

我們在上文討論了適用語言學的定義、基本特征和形成過程，并得出了系統功能語言學是一種適用語言學的結論。

到目前為止，系統功能語言學已經在理論和實踐兩個方面取得了令人矚目的成就，可以說已經成為一種比較成熟的適用語言學，盡管還沒有達到盡善盡美的程度。

今后，作為適用語言學的系統功能語言學應該朝著哪個方向發展?我們認為，在理論建設上，系統功能語言學需要從哲學和社會學等其他學科那里汲取更多的營養，以進一步豐富和加固自己的語義理論基礎;在實踐上，除了學校教育領域以外，對語言類型學以及人類智能研究等更具挑戰性的領域給予更多的關注。

7 結束語

在結束本文之前，有必要指出以下兩點。

(1)系統功能語言學是適用語言學的一種，我們甚至可以說，它是迄今為止最成熟的適用語言學，但我們切不可認為它是唯一的適用語言學。只要符合我們在本文第三節總結的4個基本特征，其他語言學也可以歸入適用語言學的范疇。本文提到的法位學就是一例。

(2)不可因為適用語言學既注重理論建設又重視實際應用而輕視或忽視那些不屬于適用語言學范疇的語言學流派或分支。以轉換生成語言學為例。這個學派的初衷是為了客觀描寫和解釋句法規則及其轉換規律，并沒有打算供語言學理論的消費者們應用于課堂教學等與語言相關的社會活動。至于這個理論后來被一部分學者用于文體學(如Thorne 1981)、語言教學(如Glandney 1966)和計算語言學(如劉穎2003)等領域，則是消費者們自己的選擇，與Chomsky本人的動機無關。

上述兩點相比，第二點更值得一向注重實用的國人高度重視，否則我們就有可能出現偏頗，重犯當年某些學派蔑視甚至排斥其他學派的錯誤。朱永生、嚴世清(2001)曾經指出，不同的語言學派有著不同的語言觀，不同的語言學家有著不同的研究對象、目標和方法。正是由于有了不同流派的存在和發展，語言學研究才會出現百家爭鳴、百花齊放的大好局面。現在，我們依然堅持這樣的觀點。

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