基于信號博弈的供應鏈節點企業間交易成本研究

江蘇大學 章文芳 尚柏宇 張 珊

在經濟一體化席卷全球的21世紀，市場的競爭是聯盟之間的競爭，即供應鏈之間的競爭。企業是生產成本和交易成本的統一，一切經濟活動都存在以生產為代表的技術成本和以制度為載體的交易成本。在供應鏈系統中，交易成本存在于供應鏈相鄰兩個節點企業之間。

信號博弈理論是斯賓塞在1974年首先發展起來的。它是一種不完全信息動態博弈。主要用于解決博弈一方（只有一個類型）在不能準確知道另一個類型（有多個類型）的情況下，可以通過對方發出的信號來修正自己對其類型的判斷問題。鑒于供應鏈系統中相鄰兩節點企業之間的交易過程與信號博弈理論中的信號傳遞過程十分相近，因此為簡化研究對象，本文選取一個簡單供應鏈模型，即供應鏈中的兩個節點企業：供應商和制造商為研究對象，并對它們之間的交易成本進行分析。

一、供應鏈節點企業間交易成本的博弈分析

從供應商與制造商交易的整個過程來看，獲取交易信息、交易合同的確定、履行以及監督等一系列活動都需要耗費資源。為了保證交易的順利進行需要將原本用于生產產品的資源拿來用于交易，以滿足交易的用途。供應商與制造商之間的交易過程便是一個基于雙方各自的利益出發，為獲得一個雙方滿意的成交價格而進行討價還價的博弈過程。在這個討價還價過程中，制造商所選擇到的供應商的議價能力決定著這兩個企業之間產生的交易成本的大小，即企業選擇到議價能力高的供應商往往會付出較高的成本，選擇到議價能力低的供應商會付出較低的成本。然而在制造商選擇供應商時，并不能明確判斷出供應商所屬的類型，只能根據供應商所傳遞的信號來進行判斷，進而作出相應的決策。所以，確定供應鏈節點間企業的交易成本的過程就是制造商同供應商在各自利益最大化的條件下的動態博弈過程，即不完全信息狀態下的信號博弈問題。博弈參與各方分別為制造商和供應商，二者間交易成本確定的精確程度主要取決于雙方，其他外部因素暫不作考慮。本文討論單一的供應商和執照上之間的信號博弈問題，根據信號博弈模型的表示方法，該博弈過程可以描述為：

一是假設供應商有兩種類型：議價能力高的供應商和議價能力低的供應商，分別記為t1和t2，其存在的概率分別為P（t1）和P（t2），即制造商任意選取一個供應商：選擇到議價能力高的供應商的概率為P（t1），選擇到議價能力低的供應商的概率為：P（t2）。

其中P（t1）+P（t2）=1。

二是供應商的議價能力是供應商一種內在的素質，把了解自己真實素質的類型記為ti。只有供應商清楚自身議價能力的高低，制造商很難準確地判斷供應商議價能力的強弱，只能根據供應商所傳遞的價格信號進行判斷，此時把供應商傳遞的信息類型記為tj，tj和ti相同表示供應商傳遞的是真實的信息，tj與ti不相同意味著供應商的信息是虛假的。供應商可以選擇的信息傳遞策略為制定高價格和低價格來與制造商進行談判，制定的高價格記為PH，低價格記為PL（PH＞PL），其中議價能力高的供應商和議價能力低的供應商有兩種策略可以選擇。但是，對于議價能力低的供應商來說，選擇高定價和制造商進行談判需要付出額外的成本，記為Ce，該成本可以理解為供應商的一種損失，該損失源于高定價與自身議價能力的差異。

三是制造商可以參考的、已知的與供應商議價所產生的成本分為兩種：高談判成本與低談判成本，分別記為CH和CL（CH＞CL），其中CH、CL是制造商在市場環境中對于議價能力高的供應商和議價能力低的供應商進行討價還價過程分別承擔的談判成本的平均值，是供應商的談判能力、議價能力及制造商企業自身談判能力等的函數，可以通過建立相關函數計算得到CH和CL的數值。

四是從長久來看，供應商同企業的結合最終都會給雙方帶來利益，否則這種結合是不可能發生的，但是這種結合所產生的收益的大小卻具有一定的不確定性。假定制造商與議價能力高的供應商合作產生的收益為V1，與議價能力低的供應商合作產生的收益為V2，此時V1＜V2。

五是供應商和制造商的決策是相輔相成、相互依賴的，供應商與制造商之間所產生的交易成本的最終確定也是這種決策的結果，它取決于供應商議價能力的高低，并且與供應商傳遞的信息有關，設為T C（tj）。

二、供應鏈節點企業交易成本的博弈均衡分析

供應鏈節點企業交易成本的確定主要取決于市場環境、不同議價能力的供應商、制造企業自身談判能力和供應商議價能力高低比例間的關系，二者間的不同比例會導致交易成本的類型和均衡時效率的差異。

一是分開均衡下的交易成本。當PH-Ce＜PL時，該博弈可以實現分開均衡。分開均衡指議價能力不同的供應商傳遞不同的價格信號：議價能力強的供應商會選擇高定價，議價能力弱的供應商選擇低定價，這樣一來，供應商所提供的價格就能夠反映其自身的真實類型。制造商企業的理性判斷是P（t1|t1）=1，P（t2|t1）=0，P（t1|t2）=0，P（t2|t2）=1,即企業根據供應商提供的價格信息得出的判斷同供應商的真實議價能力相同。結合企業自身的情況，在綜合考慮供應商策略以及自己的判斷后就能夠得出企業自身的交易成本，該交易成本的大小為：

也就是說，當供應商所傳遞出的信息為議價能力高的供應商時，企業的交易成本為CH；當供應商傳遞信息為議價能力低的供應商時，企業的交易成本為CL。當給定企業的判斷和策略的情形下，從供應商的角度來看，如果供應商的議價能力強，由于PH＞PL，此時選擇高定價；如果供應商議價能力弱，由于PH-Ce＞PL，此時選擇低定價。這一過程可以描述為：供應商自身議價能力高時，會選擇高定價；供應商議價能力低時會選擇低定價，這一策略是符合自身利益的理性決策。

二是合并均衡下的交易成本。當PH-Ce＞PL，且V2＜PH，P（t2）足夠大時，該博弈可以實現合并均衡。合并均衡是指兩種類型的供應商均選擇高定價。這樣一來，供應商所提供的價格信息實際上已經失去了信號傳遞的意義。此時，制造商作出的判斷是：

P（t1|t1）=P（t1），P（t2|t1）=P（t2）。

該等式表明如果供應商選擇高定價，企業判斷其真實類型的概率和在供應商市場中選擇到低議價能力的供應商的情形相同，即，企業只按照選擇到議價能力高或者低的概略對供應商的議價能力進行判斷。綜合供應商的策略與自身判斷的情況下，企業所確定的交易成本為：

即當供應商傳遞信息為議價能力高的供應商時，企業的交易成本為P（t1）CH+P（t2）CL；當供應商傳遞信息為議價能力低的供應商時，企業的交易成本為CL。對供應方而言，如果V2＜PH且P（t2）足夠大，則意味著議價能力低的供應商大量存在，同時，又因為PH-Ce＞PL，使得議價能力低的供應商選擇定高價，也就是說無論供應商議價能力高低，他們選定高價是其唯一合理的選擇。

三是混同均衡下的交易成本。當PH-Ce=PL時，該博弈可以實現混同均衡。混同均衡是指如果供應商的真實類型是t1時，供應商選擇高價；如果供應商的真實類型是t2時，概率為μ的供應商定高價，概率為1-μ的供應商選擇定低價，即P（t1|t1）=1，P（t1|t2）=μ，P（t2|t2）=1-μ，μ綴［0，1］。μ含義是供應商提供虛假信息出現的概率。這種情況下，一個理性的制造商所作出的判斷應該是：

該判斷表明企業誤將議價能力強的供應商確定為議價能力弱的概率。綜合供應商的策略和判斷，企業確定的交易成本為：

即當供應商傳遞信息為議價能力高的供應商時，企業的交易成本為：

當供應商傳遞信息為議價能力低的供應商時，企業的交易成本為CL。

從供應商的角度來看，如果企業采用上述策略，當議價能力強的供應商選擇高定價時，因為PH-Ce=PL，假如該供應商的議價能力弱，那么該供應商會在高價和低價中隨機選取一個報價，此時供應商的均衡策略和企業作出的判斷相一致。

三、三種均衡的準確性與效率分析對策

供應鏈節點企業之間交易成本確定的信號博弈分析表明，供應鏈節點間企業的交易成本的大小取決于制造商和供應商，該成本的確定過程就是在各方利益最大化的前提下通過各方不斷博弈的過程。由于信息不對稱現象的存在、市場效率的不同，直接導致了不同均衡狀態下確定的交易成本的準確性和效率的差異。

一是在分開均衡中，對供應商而言只要滿足PH-Ce＜PL，供應商會自發地傳遞真實的價格信息，制造商只需要按照供應商的報價就可以正確判斷其真實類型，相應地制定出準確的交易成本，無需花費時間和精力來確定供應商的信息是否真實可靠。所以，這種狀態下的均衡是效率最高的均衡。這種情形下各節點企業間發生的交易成本也最小。此時可以有效地降低供應商的機會主義行為對制造商企業利益損害的概率，能夠保證制造商與供應商的利益最大化。

二是在混同均衡中，由于PH-Ce=PL，對于那些議價能力低的供應商來說，他們的價格會在最高價和最低價之間隨機地確定：可能是最高定價也可能是最低定價。此時所確定的供應鏈節點間企業的交易成本的精確程度和效率均低于分開均衡狀態下確定的交易成本。為了提高交易成本的精確度，企業就需要花費一定的精力對供應商傳遞的信息進行判斷，同時對供應商自身的情況進行詳細的調查，因此，此時供應鏈節點企業之間產生的交易成本要大于分開均衡時的交易成本。在這種情況下，應注重減小議價能力低的供應商提供虛假信息的概率μ，以提高企業做判斷的準確性，從而降低企業之間的交易成本。

三是在合并均衡中，由于PH-Ce＞PL，使得供應商選擇較高的定價，此時企業所接受到的都是高定價的信息，但是這時的價格信息已經不具有任何定價功能，因此供應鏈節點企業間交易成本的準確性以及效率都是最差的，并且各個企業間的交易成本遠遠高于前兩種均衡中的交易成本。企業從自身利益最大化的角度考慮，只有盡可能地降低交易成本才能夠有效降低企業的交易風險并最大限度地撥正企業的利益。此時，企業可以通過降低PH或提高PL使得PH-Ce≤PL，以減小議價能力低的供應商傳遞虛假信息的概率，提高交易成本確定的準確性，從而降低企業之間的交易成本。

由于市場環境中信息的不對稱，在供應鏈節點企業間交易成本確定的過程中，形成了不同的均衡狀態，不同的均衡下交易成本不同，也會導致效率和準確性的差異。所以，在確定供應鏈節點間企業的交易成本時應該具體問題具體分析，根據不同的均衡狀態采取不同的應對措施，盡可能提高所確定的交易成本的精確度，以達到有效降低交易成本的目的。再者，對于供應商來說應該建立一套完善的信息披露機制，保證提供的信息更加真實可信；對于企業來講應該提高自身對于這些信息的識別力，最大限度地降低信息不對稱的程度。這樣將有助于提高企業確定的交易成本的精確程度，同時對于降低企業交易風險也具有十分重要的作用。

［1］方春英：《從交易成本的角度分析供應鏈管理》，《現代管理科學》2005年第1期。