從檢索角度談連續出版圖書、多卷書的規范著錄

蘇 利

（遼寧省圖書館，遼寧 沈陽 110015）

蘇 利 女，1971年生。本科學歷，館員。

對連續出版圖書、多卷書的著錄，首先要考慮方便采訪查重和分類編目查重，其次要有利于書目數據庫的規范化、標準化，使網上資源共享成為可能，但最主要的還是要方便讀者利用圖書館。

1 規范著錄的意義

客觀著錄保證了著錄結果與被著錄文獻的一致，使文獻記錄能忠實反映文獻原貌，實現了書目的客觀揭示功能。但受編文獻所載資料往往不盡相同，常常出現不統一或異化的現象，這就需要采取一定的措施對文獻編目信息的檢索點（標目）進行規范和統一，使標目具有唯一性，達到一致性，以實現書目的集中檢索功能。

2 題名的規范著錄

2.1 出版形式不同的規范著錄

題名作為讀者最常用的檢索途徑，對讀者利用文獻起著重要的導航作用。題名著錄的完整和準確，不僅影響到機讀目錄數據的優劣和共享，而且直接影響到讀者對文獻的檢全率。按照當前的編目操作規程，書名頁為圖書著錄的主要信息源，書目數據正是以這些信息源為基本內容進行組織與制作。大多數圖書的書名頁體征規范，著錄人員可按照它的原貌著錄，但有些書名頁、題名頁不夠規范，主次顛倒，很難作出判定。

例：連續出版圖書《中國人民大學金融與證券研究所中國資本市場研究報告》，其中2006年出版的題名頁形式為：

股權分置改革后的中國資本市場

——中國人民大學金融與證券研究所中國

資本市場研究報告（2006）

如果只是按照客觀著錄原則，不加以分析，很容易給著錄人員造成視覺上的錯覺，把“股權分置改革后的中國資本市場”作為本書的正題名處理。著錄為：

2001#@a股權分置改革后的中國資本市場@e中國人民大學金融與證券研究所中國資本市場研究報告（2006）

經過書目庫查重分析和編目人員分析判斷，本書正題名應該為“中國人民大學金融與證券研究所中國資本市場研究報告”，而且在書目數據庫中已經有其他年份的連續館藏，“股權分置改革后的中國資本市場”在這里應作為分卷冊題名處理，并在517字段給予揭示，作為具有檢索意義的分卷冊題名。著錄如下：

2001#@a中國人民大學金融與證券研究所中國資本市場研究報告@h2006@i股權分置改革后的中國資本市場

5171#@a股權分置改革后的中國資本市場

經過這樣規范著錄，讀者通過題名檢索本套書，每年出版的圖書都可以檢索出來，避免造成漏檢，提高了檢全率。

2.2 非正規出版物的規范著錄

對于連續出版的地方文獻來說，有些是非正規出版物，由于其印刷不夠規范等原因，編目員在編目工作中常常會遇到題名信息在不同出版年出現差異題名，漏字、缺字時有發生，如果只是按客觀著錄原則著錄，勢必影響對文獻的檢全率和檢準率。

例：《鐵嶺市領導干部統計手冊》1999年、2000年版題名為《鐵嶺市領導干部統計手冊》。其著錄為：

2001#@a鐵嶺市領導干部統計手冊@h1999

2003年、2004年版題名為《鐵嶺市統計手冊》，2005年、2006年版題名為《鐵嶺統計手冊》。如果著錄時只是以題名為正題名著錄在200字段中，勢必影響檢全率和檢準率，每年的不同題名應該在312字段加以說明，并在517字段給出檢索點，著錄為：

2001#@a鐵嶺市統計手冊@h2003

312##@a書名原題為；鐵嶺市領導干部統計手冊

5171#@a鐵嶺市領導干部統計手冊

2001#@a鐵嶺統計手冊@h2005

312##@a書名原題為；鐵嶺市統計手冊

5171#@a鐵嶺市領導干部統計手冊

5171#@a鐵嶺統計手冊

只有如此處理，每年出版的圖書才能同時全部檢索出來，提高文獻的檢全率和檢準率。

2.3 編目人員理解不同的規范著錄

同一套多卷書或同種類型的多卷書的著錄方法，不同編目人員之間存在著較大差異，甚至同一編目人員在不同時間段著錄的數據也存在差異。例如《在科學的入口處》這套多卷書，在書目數據庫中有如下處理方法：

方法一：2001#@a在科學的入口處@i30位化學家的貢獻

方法二：2001#@a在科學的入口處@e30位化學家的貢獻

方法三：2001#@a30位化學家的貢獻

2.1 研究變量與問卷設計 主要選取品牌真實性、網絡口碑和顧客價值共創意愿3個變量，在各變量的題項及相關維度的選取方面，筆者在充分考慮杭州龍井茶品牌特點的基礎上，參照Napoli等[7]和Morhart等[10]文獻以及結合農業品牌的具體特點設計真實量表；依據See-To等[4]所開發的網絡口碑量表設計調查問卷題項，在Tajvidi等[28]開發量表的基礎上設計顧客價值共創意愿題項。

2252#@a在科學的入口處

461#0@12001#@a在科學的入口處

筆者認為第二種方法是錯誤的，第三種方法比較合理，因為分卷冊題名具有獨立檢索意義，可以作為正題名，供讀者檢索，同時將“在科學的入口處”作為叢書名著錄在225字段，并在461字段中給出檢索點，可將本套書匯集在一起。

3 責任者的規范著錄

責任者是指對圖書內容的創作、整理、加工等負有直接責任的個人或團體，它是識別和確認圖書的最主要依據之一。責任者是讀者檢索圖書非常重要的一個檢索點，中文圖書的責任者復雜多樣，著錄不規范勢必影響讀者檢索圖書的查全率和查準率，同時也降低了圖書的利用率。

3.1 個人和團體責任者兼有的規范著錄

書名頁上只出現團體責任者，同時在規定信息源里（版權頁、封面、附加頁等處）又出現個人責任者，并且個人責任者還承擔主要責任方式，這就出現了信息源選取不一致的問題。例如：

做法一：2001#@aTCL王牌彩色電視機電路圖集@h第9集@fTCL多媒體科技控股有限公司編

71102@aTCL多媒體科技控股有限公司@4編

做法二：2001#@aTCL王牌彩色電視機電路圖集@h第10集@f蘇德謀主編@gTCL多媒體科技控股有限公司編

701#0@a蘇德謀@4主編

71202@aTCL多媒體科技控股公司@4編若根據客觀著錄原則，按規定信息源上的形式著錄，而不考慮責任范圍和責任程度，則應先著錄團體責任者；若不照搬客觀著錄原則，而是更多地考慮責任范圍和責任程度，則應先著錄個人責任者。從讀者利用和檢索的角度來看，個人責任者較團體責任者提供了更確切的書目信息；就責任范圍和責任程度而言，個人責任者對文獻內容負有主要責任。因此，筆者以為做法二較為合理、規范。這樣能更多地為讀者提供檢索點，也使這套連續出版圖書的責任者著錄達到一致。

3.2 團體責任者的規范著錄

團體責任者檢索點選取與個人責任者相同，但團體責任者標目選取比較復雜。例如，有關團體名稱標目的省略、簡寫的著錄方法等，《編目規則》中作出了詳細規定，編目人員應嚴格遵守其規定，給讀者提供更全面、更準確的檢索點，確保文獻的檢準率和檢全率。

如上例中團體責任者的著錄，第9輯的團體名稱作為標目著錄的就不夠規范。按照《編目規則》，200字段中責任者應如實照錄，作為檢索點在711字段中應去掉“有限”二字，進行規范著錄。這樣以規范的團體名稱“TCL多媒體科技控股公司”就可以檢索到這一整套多卷書的所有文獻，提高檢索效率。

3.3 個人責任者的規范著錄

題名信息中含有責任者名稱，而規定信息源中又沒有該責任說明，編目人員在數據錄入時，應依據《編目規則》的規定，給出個人標目檢索點，以保證讀者對文獻的檢準率和檢全率。例如題名為《中國現代百名中醫臨床家叢書》的這套多卷書，它的題名頁形式為：

中國現代百名中醫臨床家叢書——徐宜厚

佘靖主編

著錄方式：2001#@a中國現代百名中醫臨床家叢書@i徐宜厚@f佘靖主編

701#0@a佘靖@4主編

如果只以叢書的主編者進行著錄，則不能給讀者提供全面的檢索點，影響讀者的檢準率，其規范的著錄方式應為：

2001#@a中國現代百名中醫臨床家叢書@i徐宜厚@f佘靖主編

701#0@a佘靖@4主編

702#0@a徐宜厚@4編著

4 結語

在編目工作實踐中，應以CNMARC格式的字段為綱，將編目規則與機讀目錄格式結合起來，在遵循客觀著錄原則的同時，注意用規范控制為讀者提供更多、更準確的檢索點，這在滿足讀者檢索需求的同時，也提高了圖書的使用效益，最大限度地發揮文獻的作用。

[1]王應華.控制編目差異，提供便利檢索[J].現代情報，2007（2）.

[2]杜建華.淺析CNMARC題名檢索點設置方法[J].晉圖學刊，2006（3）.