中國裝備制造業競爭力提升策略研究

邵慰

（浙江財經學院經濟與國際貿易學院，浙江 杭州 310018）

中國裝備制造業競爭力提升策略研究

邵慰

（浙江財經學院經濟與國際貿易學院，浙江 杭州 310018）

中國裝備制造業競爭力的提升已經越來越受到現有制度的約束。在新制度經濟學的視角下，對裝備制造業的制度進行分析，對其競爭力的變化具有很強的解釋力。本文在回顧了我國裝備制造業產業政策的制度變革歷程的基礎上，指出現階段裝備制造業制度設計存在著缺少對國內區域分工協作的引導、資本結構極不合理、與低碳低耗能的整體經濟發展趨勢不能達到激勵相容、忽視與非正式制度的協調發展等問題，并在實現制度效率、帕累托改進、交易成本最低、尊重制度生命周期規律等制度設計的原則下，給出我國裝備制造業產業政策設計的建議。

裝備制造業；競爭力；新制度經濟學

1 引言

裝備制造業作為我國的戰略產業，是整個工業的核心和基礎。 裝備制造業為各行各業提供了生產必需的設備和零部件，使生產要素向科技含量高、效益好的部門聚集，降低了生產成本，極大地推動了其他產業的發展，具有極強的帶動效應。裝備制造業在我國經濟發展中的重要性不僅是各界的共識，也被中國大力發展市場經濟的實踐所證明。改革開放以來中國裝備制造業得到了迅速的發展，保持了年百分之十五以上的增長率，不僅基本滿足了我國市場的需要，并以低成本的優勢逐漸走向了國際市場。然而，技術儲備薄、產品附加值低、配套能力差、產業集群程度低、產業鏈條短、產品技術含量低等問題正深刻地影響著我國裝備制造業的競爭力。提高產品附加值，提高技術能力，實現從裝備制造到裝備創造，進而提高中國裝備制造業的競爭力越來越受到學界的關注。

由于諾斯的開創性貢獻（North，1971），近年來經濟學家們開始關注制度尤其是經濟制度對裝備制造業競爭力的重要作用。本文將以新制度經濟學的視角對上述現象予以分析。以往文獻不能解釋的現象，也恰恰是本文研究的重點。

2 中國裝備制造業競爭力提高的制度瓶頸

傳統的制度概念一直被看做是政治學的 “專利”，直到制度本身所包含的效率受到人們的特別關注時，這一概念才進入經濟學家的視野。同任何事物的發展過程一樣，制度本身也有一個產生、發展和完善以及不斷面臨被替代的過程［1］。這個過程被稱作“制度變遷”。制度變遷通常表現為兩種形式：制度進化和制度變革。制度進化是指一項制度通過自身的修正和改良逐步走向優化的過程，主要通過內在的管理制度的完善實現。制度變革則需要由制度的供給方——政府來推動。

2.1 裝備制造業產業政策的制度變革回顧

從1998年中央經濟工作會議首次提出“裝備制造業”的概念和美國金融危機為節點，我國裝備制造業的產業政策大致可分為三個階段。

第一階段：從“一五”到1998年12月中央經濟工作會議之前。國家并沒有明確裝備制造業的提法，裝備制造業相關的產業政策體現在該時期各個五年規劃之中。通過一系列制度的設計和引導，裝備制造業從無到有，大部分的裝備都能自給自足。1953—1998年期間，中國GDP的年均增長率為7.8%、工業年均增長率為11.9%，而裝備制造業年均增長率為17.6%，比GDP的增長速度高出9.8個百分點，是帶動經濟快速增長的發動機。

第二階段：從1998年12月中央經濟工作會議到2008年金融危機。在1998年中央經濟工作會議首次提出“裝備制造業”的概念并出臺一系列支持裝備制造業發展的政策，在此階段國內裝備市場需求急劇膨脹，國內制造企業的生產訂單都大幅度增加，私人資本首次進入該領域。幾乎所有門類的裝備我國都能夠自行生產，但重大裝備國內自給率不到50%。

第三階段：金融危機爆發至今。金融危機爆發以來，經濟形勢發生急劇變化，作為正式制度的供給方——政府審時度勢設計了一些制度。國家先后出臺了《紡織工業和裝備制造業調整振興規劃》、《裝備制造業調整和振興規劃》等的相關制度。自主創新、首臺首套、配套件等這些在裝備制造業調整振興規劃中特別強調的方面都有了明確的發展方向和政策、資金支持力度。《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》和“十二五”規劃等也將裝備制造業列為發展的重點之一。這些政策極大地促進了裝備制造業的發展。

2.2 當前裝備制造業相關制度存在的問題

（1）缺少對國內區域分工協作的引導。東北、長三角和珠三角地區在發展裝備制造業方面相對于我國其他地區具有比較優勢，特別是東北一直是我國裝備制造業的主要基地。制度的設計應該引導上述三個地區重大裝備研制取得突破，全面提高重大裝備技術水平，滿足國家重大工程建設和重點產業調整振興需要。而其他地區應將重點放到提高基礎配套水平上，這樣才能實現我國裝備制造業整體組織結構優化升級。區域間的分工協調需要國家宏觀產業制度設計的引導。在現有的制度設計中，因未能在這方面有所體現，導致國內發展裝備制造業的無序化。在各省份的“十二五”規劃中，有24個省份將發展裝備制造業列為重點，這不僅會導致產能過剩、重復建設等一系列的經濟問題，也是導致我國裝備制造業國際競爭力不能迅速提高的重要原因之一。

（2）未涉及資本結構極不合理的問題。我國裝備制造企業總體表現為高投資低收益的嚴重不合理的資本結構。統計數據表明，我國裝備制造業的資本構成為國家資本38.47%、集體資本12.01%、法人資本17.92%、個人資本6.41%、港澳臺資本7.12%、外商資本18.06%。由于裝備制造業進入門檻較高，民營經濟進入難度大且占比重小，故我國絕大多數裝備制造業企業都是國有企業。民營資本對于提高市場競爭程度，提高國家產業競爭能力的作用是顯而易見的。在現有的制度設計中，缺少民營資本進入裝備制造業領域的引導激勵措施、實現路徑及配套措施。而國外，絕大多數的裝備制造業企業是民營企業或者股份企業。

（3）與低碳低耗能的整體經濟發展趨勢不能達到激勵相容。隨著全球人口數量的上升和經濟規模的不斷增長，化石能源、生物能源等常規能源的使用造成的環境問題及其后果不斷地為人們所認識，大力發展低碳經濟不僅僅是全球經濟發展的趨勢，也是企業突破環境標準壁壘，提高國際競爭力的必由之路。裝備制造業需要在可持續發展理念指導下，通過技術創新、制度創新、產業轉型、新能源開發等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達到經濟社會發展與生態環境保護雙贏的一種發展模式。當前的產業政策制度設計中，強調的主要是技術能力的提高、創新能力的提高，并沒有提及低碳節能方面的規劃。這與國家宏觀的節能減排總體制度設計是不相容的。

（4）未充分重視非正式制度的協調發展。非正式制度的變遷注定是緩慢的、漸進的。以企業文化、習慣、風俗等形式出現的非正式制度對經濟績效的影響是無需爭論的。在新制度經濟學家看來，制度變遷過程主要存在三種現象，即時滯、路徑依賴和連鎖效應［2］。這三種現象在非正式制度變遷方面的表現就更加明顯。我國裝備制造業企業大多數是國有企業，由于國有企業的領導是任命制，而企業領導在企業非正式制度的形成中具有重要的作用。所以非正式制度很難協調發展。在當前的產業政策制度設計中，幾乎沒有涉及企業領導產生和培養的相關制度。企業文化等重要的非正式制度的建設更是無從談起。這些非正式的制度不僅不是可有可無的，相反是構成企業軟核心競爭力的重要方面之一。

3 裝備制造業競爭力提升制度設計的原則

3.1 制度效率的原則

經濟效率取決于制度框架是否能夠激發對迄今為止尚未為人所知的信息之發現過程，制度框架對于鼓勵裝備制造業企業家的發現和創新極為重要。要使人們根據各自知識優勢留意并利用新機遇，似乎有賴于某種制度安排。增進福利的經濟秩序必須允許擁有知識優勢的個人進行分散決策［3］。無論是裝備制造業企業產權的安排、交易費用的降低、不確定程度的降低，還是社會福利的提高，制度的產生離不開經濟效率的提高。如果經濟效率得不到提高的話，制度的變遷很難得以實現。新自由主義經濟學家布坎南以主觀主義方法論為基礎，認為判斷一個制度是否有效率，不必用客觀主義的結果去檢驗，只需從該制度下的交易者出發，只要交易者能在該制度下公開自由的交易或訂立契約，交易者一致地認可這種作為決策規則的制度，該制度就是有效率的［4］。效率是裝備制造業制度設計的核心。只要是會發生效率增進的地方，制度都會有一種不穩定的傾向，由原來的那種均衡到現在實現效率的均衡，進而發生制度的變遷。裝備制造業的制度效率可以通過以下指標來衡量：經濟效率、環境效率、社會責任效率和國家戰略。

3.2 帕累托改進的原則

制度變遷涉及收入重新分配這一利益格局，通常就可能會出現受損者和受益者。如果這些受損者的利益得不到補償，這種制度安排便會受到抵制，進而影響社會穩定。一般來說，好的制度安排可以提高資源配置效率，保持社會穩定、發展、和諧［5］。最佳制度變革為帕累托改進，此時不存在能使他人利益不受損害而使某人獲利的方法，即邊際制度成本所帶來的邊際收益已達到了極大值，任何變化都會使之下降。比如：裝備制造業企業國有比重過大的問題，在制度的設計中，不是要一下消滅國有企業，而是要通過股份制、產權轉讓等制度設計，在國家利益、企業利益等都不發生損失的情況下，實現社會整體利益的增進。還如：裝備制造業前期投入非常大、風險高，一般私營資本很難有能力進行這么大的投入，這是國有企業比重高的現實原因。在國有裝備制造業企業領導人的選擇上，移植、照搬國外的企業經理人的制度設計也是不合適的，有什么樣的產權結構，就需要有什么樣的企業治理結構的制度設計。有效實現帕累托改進的制度設計降低的是裝備制造業企業運行中每一筆經濟關系的成本，但當新一輪制度創新、制度變遷時，淘汰原有制度形式。制度的發展和完善——邊際效率遞增和制度的逐步被替代——邊際效率遞減。新制度的出現有效地激勵人的行為，提升生產效率，加強預期和合作，制度效率的發揮越來越強。

3.3 交易成本最低的原則

從“解決外部性”和“交易成本非零”入手的新制度經濟學，主要是從產權的基本功能和 “成本—收益”效率標準去解釋、衡量、比較差異化的產權福利安排以及產權形態的替代效率。新制度經濟學產權理論就是從產權和外部性的關系上去衡量產權配置的效率，保證私人收益率等于社會收益率。如果最終形成的產權激勵能使外部性內部化，那么這種產權配置就是有效率的［6］。人類追求高效交易的本性使如何降低交易費用成為一個現實問題，對此，科斯的制度起源理論就提示出：交易費用的存在必然導致制度產生，制度的運作又有助于降低交易費用，使交易活動不斷逼近零交易費用的完全競爭市場。在此基礎上，科斯又進一步指出：交易費用大于零時，制度安排不僅對分配有影響，而且對資源配置及經濟產出均有影響［7］。戴維斯、諾思等認為，制度安排之所以會被創新，是因為有許多外在性變化促成了利潤的形成，但是，又由于對規模經濟的要求，將外部性內在化的困難、厭惡風險、市場失敗以及政治壓力等原因，使得這些潛在的外部利潤無法在現有的制度安排結構內實現，從而導致了一種新的制度安排的形成［8］。正因為制度變革過程中的界定、設計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施存在制度成本，在裝備制造業的制度設計中就必須考慮制度的交易成本。比如：近些年裝備制造業企業嘗試通過海外并購的方法來獲得核心技術、提高產品的技術含量，但是卻陷入引進—落后—再引進的怪圈。從新制度經濟學的視角看來，固然有國內技術儲備不足，消化吸收能力差等原因，但是其根本的原因在于企業并購中的技術獲取不僅僅有技術獲取的直接成本即并購成本，還有更高額的技術獲取的交易成本，即將外來的技術變成企業自身能夠靈活、恰當地運用于產品中的技術消化的成本。

3.4 尊重制度生命周期規律的原則

同任何事物的發展過程一樣，制度本身也有一個產生、發展和完善以及不斷面臨被替代的過程。這個過程被稱作“制度變遷”，通常表現為兩種形式：制度進化和制度變革。現代企業制度就是人類社會生產組織制度長期發展進化的結果。從效率的視角對中國裝備制造業制度的生命周期進行分析。一個明顯的事實是，特定的經濟制度關系重大，它們是會變遷的，且它們事實上正在發生變遷。人們試圖對可選擇的制度變遷加以考慮和權衡來做出選擇，以增進經濟效率和經濟福利的實績［9］。很顯然，在制度變遷的需求與供給的操作力量的市場中有一個嚴重的偏向——通過利用經濟與政治資源來實現制度的創新與效率，目前還沒有一種理論或政治體制表明如何消除這一偏向［10］。由于任何制度安排都是在一定的生產力狀況和技術水平下產生的，隨著生產力的發展和技術的進步，制度安排必須作相應的變化和調整。否則，其效率必然會降低。這就是說，在一定的條件下，制度安排的效率必然遞減，低效和無效的制度必然持久存在［11］。一方面，當裝備制造業的制度效率降低時，制度的提供者就應該考慮新制度的供給。另一方面，新制度出現會提高裝備制造業企業的競爭力，但絕不是一蹴而就的，新制度也會逐漸成為舊制度。所以，從這個角度上說，制度的設計和變遷是一種常態。

4 啟示與建議

一切的經濟現象背后都是經濟制度在起作用。制度決定著經濟社會人的行為和經濟績效，只是不同的經濟問題有不同的表象而已。中國裝備制造業競爭力問題表面上是因為中國舊有計劃經濟體制導致的路徑依賴效應、發展時間短而相對于跨國大公司基礎薄弱和關鍵核心技術的缺乏等等，實質上是因為中國裝備制造業缺乏競爭力提升的有效制度［12］。綜上所述，特提出以下建議：

4.1 提高中國裝備制造業競爭力離不開正式制度和非正式制度的耦合

在政府主導的強制性的裝備制造業產業政策的制度變遷過程中，要充分考慮企業文化、企業治理結構等非正式制度的接受程度。非正式制度的誘致性變遷與正式制度的變遷趨勢相一致，非正式制度就會促進經濟績效的提升。反之，非正式制度則會起阻礙作用。非正式制度的變遷是個緩慢的過程，因此正式制度的變遷并不宜急于求成。需要非正式制度和正式制度相配合才能獲得理想的效果。這需要在提高產品技術含量的同時，也要考慮企業管理能力的提高和企業文化的塑造等因素。制度的變遷涉及利益的再分配，遵循帕累托改進的原則，在沒有任何人利益得到損失的情況下，整體利益得到了增加當然是我們追求的理想狀態。但是，這并不容易實現。可以考慮適當補償利益受損的那一部分人。

4.2 堅持裝備制造業競爭力提升的政府引導和以企業為主體的機制

競爭力的提升離不開良好的制度環境。改變目前由上而下的制度演進機制成為很迫切的問題。在后金融危機的背景之下，適時地推出一些制度，使中國裝備制造業提升競爭力，消除出口驟降的影響，盡快走出低谷是非常必要的。但是制度的演進應由企業為主體推動形成，而不應該由政府設計形成。不可否認，強有力的政府是中國裝備制造業近30年得到快速發展的原因之一，但企業面對的約束環境變化以后，政府過度的干涉企業行為不僅不利于競爭力的提升，反而給企業進入海外市場增加額外的麻煩。在裝備制造業企業海外并購、企業自主創新等問題上逐步形成市場化的機制，政府只提供制度、環境和政策導向即可。同時，設計相關的制度，將民營資本吸收到裝備制造業的發展上來。提高民營資本的比例，促進競爭格局的形成。

4.3 中國裝備制造業競爭力提升依賴有效制度的供給

目前看來，有效制度是缺乏的。這些制度既包括微觀的內在管理制度，比如大型裝備制造業企業領導者的選拔制度,也包括宏觀上產業所處的外在制度環境，比如產權制度等。要提升中國裝備制造業競爭力根本的解決方法是利用制度手段。有了有效的制度,其他所有的問題都會在這只“看不見的手”的引導下得到解決。目前中國裝備制造業發展中出現的一些關鍵問題，幾乎都和制度設計密切相關。發展裝備制造業對我國非常重要，但并不是所有的省份都要把裝備制造業作為發展的重點。在國家的協調下，有些省份作為核心裝備制造的主體，而另一些省份為之做配套，建立零部件的產業集群，發揮彼此的比較優勢，避免重復建設才能使我國整體的裝備制造業競爭力提高一個層次。

4.4 制度設計要引導裝備制造業低碳化的發展方向

可以預見的是，低碳化在全球貿易中將逐漸成為裝備制造業的一個生產標準，同技術一樣成為未來裝備制造業企業核心競爭力的來源。需要新的制度設計將社會和產業的可持續發展作為裝備制造業發展的基本準則。在跟蹤和把握產業運行態勢，保增長、調結構、促發展的同時，積極推進節能降耗、清潔生產，合理利用資源，發展循環經濟，實現可持續發展。把裝備制造服務化發展作為產業升級轉型的重要方向,提升產業價值鏈中營銷服務業的比重。制度的設計要從兩個角度進行：一是裝備制造業本身生產產品的過程中要實行低碳標準。二是裝備制造業制造出的產品，即生產其他產品的裝備在生產產品時要符合低碳化的原則。

［1］李懷.制度生命周期與制度效率遞減——一個從制度經濟學文獻中讀出來的故事［J］.管理世界，1999，（3）：68-78.

［2］袁慶明.新制度經濟學［M］.北京：中國發展出版社，2005，（2）.

［3］王延惠.制度功能、演化與有效制度標準:市場過程理論的理解［J］.制度經濟學研究，2005，（12）：.28-44.

［4］斯韋托扎爾.平喬維奇.產權經濟學［M］.北京：經濟科學出版社，1999，（6）.

［5］Douglass North.Institutional change and economic growth［A］,The Journal of Economic History,Vol.31,No.1,The Tasks of E-conomic History(Mar.,1971),pp.118-125

［6］李懷，高磊.產權福利安排、產權替代效率的理論比較和制度啟示——基于馬克思產權理論和新制度經濟學產權理論［J］.廣東商學院學報，2009，（1）：4-10.

［7］胡曙光，陳啟杰.制度效率與交易制度比較研究［J］.財經研究，2002，（10）：49-57.

［8］諾思.制度、制度變遷與經濟績效［M］.上海：上海人民出版社，2008，（10）.

［9］T.W.舒爾茨.制度與人的經濟價值的不斷提高［J］.美國農業經濟學雜志，1968，（12）：38.

［10］科斯等.財產權利與制度變遷［M］.上海：上海人民出版社，2005，（6）.

［11］袁慶明.制度效率的決定與制度效率遞減［J］.湖南大學學報，2003，（1）：40-43.

［12］邵慰，陶曉麗.基于制度創新提高遼寧裝備制造業的競爭力研究中［J］.中國科技論壇，2009，（6）：41-47.

The Strategies for Enhancing Competitiveness of China’s Equipment Manufacturing Industry

Shao Wei
（School of Economics and International Trade,Zhejiang University of Finance and Economics，Hangzhou 310018，China）

The enhancing of the competitiveness of Chinese equipment manufacturing industry has been increasingly constrained by the existing systems.From the perspective of new institutional economics,the analysis of the systems can strongly explain the changes of the competitiveness of equipment manufacturing industry.Based on the review of the institutional change process of China’s equipment manufacturing industry policy,the paper points out that there are many problems in present China’s equipment manufacturing industry.For example,system design lacks the guide to domestic regional division of labor and collaboration;capital structure is extremely unreasonable;its development is incompatible with the overall economic development trend of low carbon and low energy consumption and ignores the coordinating development with informal systems;etc..Under the principles of realization of system efficiency,Pareto improvement,the lowest transaction cost,respect for the law of system life-cycle,etc.,the paper gives proposals for policy design of China’s equipment manufacturing industry.

Equipment manufacturing industry；Competitiveness；New institution economics

2010年國家社科基金“提升中國裝備制造業競爭力的對策研究”課題（10CJY033）。

2011-06-28

邵慰（1979-），男，遼寧丹東人，經濟學博士，副教授；研究方向:產業經濟學、新制度經濟學。

F203

A

（責任編輯 譚果林）