技術創新困局、經濟發展方式與包容性增長

張如意

（1.西北大學經濟管理學院，陜西 西安 710127；2.西安郵電學院經濟與管理學院，陜西 西安 710069）

技術創新困局、經濟發展方式與包容性增長

張如意1，2

（1.西北大學經濟管理學院，陜西 西安 710127；2.西安郵電學院經濟與管理學院，陜西 西安 710069）

本文首先簡要評價了我國技術創新所面臨的困局，認為我國技術創新困局的形成與現有經濟發展方式有關，并闡明了現有經濟發展方式不利于技術創新的四點原因。在對現有方式反思和原因分析的基礎上，文章重點論述了包容性增長及其理念能夠“包容”技術創新的原因及機制，提出將包容性增長及其理念擴展到技術創新領域，改變現有經濟發展方式，重視人力資源開發、加強創新主體權利保護、實現創新主體權利平等，讓教育與基礎研究更多地分享經濟發展成果等方式，以包容性增長破解技術創新困局。

技術創新；經濟發展方式；包容性增長

創新是經濟增長的源泉，“如果思想沒有出現耗盡趨勢，那么，在長期內經濟就能保持正的增長率”［1］。自從熊彼特提出創新的概念后，大量的理論和實證研究都肯定了創新的重要性。熊彼特定義了五種創新，并且認為創新是創造一種新的生產函數，是將新的生產要素和生產條件引入經濟增長中。他特別強調新技術和新工藝的作用。因此，在后來的研究，人們特別關注技術發明和技術進步層面上的創新。并且將新技術和新發明的首次商業化應用稱之為技術創新。

盡管技術創新對經濟增長很重要，但并不是每一種經濟增長方式都有利于技術創新的開展。目前，學術界對我國的經濟增長方式有很大的爭論，但基本上都承認這樣一些基本事實，我國現有的經濟增長方式，是以犧牲資源環境為代價的粗放型增長方式，是投資拉動和出口導向型的經濟增長方式。隨著人口紅利的消失和勞動力成本的上升，現有經濟增長方式的可持續性受到質疑。1995年，我國就提出轉變經濟增長方式，實現可持續發展，強調資源利用效率的提高和生態環境的可持續性。我國又提出包容性增長的理念，受到了各界的普遍關注［2］。由于創新，特別是技術創新對經濟的長期增長意義重大，因此，包容性增長能否“包容”技術創新，或者相對于現有的經濟增長方式，能否更好地促進技術創新，將直接影響該理念能否被人們接受，能否得到真正的落實。對于這個問題可以從三個方面來回答，現有經濟發展方式是否不包容技術創新，如果是體現在哪些方面；造成這一現象的原因是什么；包容性增長從哪些方面可以解決現有發展方式的弊端，從而能夠實現對技術創新的包容。

1 中國技術創新困局的表現及反思

中國經濟增長的奇跡有目共睹，從1978—2008年，中國國內生產總值年均增長9.8%，高于同期世界經濟3.3%的平均增長速度。中國的經濟總量已躍居世界第2位。然而，這種以量取勝的經濟增長，并沒有使所有領域都得到同步發展，特別是在技術創新領域，我國與世界主要經濟體的差距還很大。技術創新的困局，嚴重影響了中國經濟發展的整體水平和效率。

1.1 中國技術創新的技術效率與技術水平的雙低現實

在國民經濟的三次產業中，工業領域的技術創新最為密集，對經濟增長起到基礎性的作用。因此，我們將以中國工業行業技術創新的技術創新效率和技術水平為指標，進一步驗證中國是否存在創新困局，是一種什么樣的困局。

利用2009年我國37個工業行業的研發投入和產出數據，以新產品銷售收入和專利申請數作為技術創新的產出變量，以研發內部支出、研發外部支出、研發人員全時當量，新產品開發支出作為投入變量。采用DEA方法中的CCR模型，測算了各行業技術創新的技術效率指數。結果顯示，在37個大行業中，技術效率指數為1的行業僅有6個，且這些行業都屬于研發活動不活躍、技術機會少的行業。技術效率指標的行業平均值為0.706，而醫藥制造、通用設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業的指數都在行業平均水平之下。一般意義上的高科技產業主要就分布在這些行業之中，這說明，從技術創新的技術效率來看，技術效率高的行業較少，僅占行業大類的16.2%，且技術效率較高的行業，主要集中在傳統產業中，其中化學纖維制造業，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業和家具制造業都是我國經濟增長中具有比較優勢的行業。但僅有這些低技術行業的發展，不足以支撐我國經濟的長期增長，只有努力提高高技術產業的技術效率，才能為我國經濟實現轉型提供技術基礎。

技術創新的技術效率主要是從投入產出的角度來衡量技術創新活動的經濟有效性。而技術創新的效果很大程度上依賴于新技術、新發明本身的水平和國際上的認可程度。人類歷史上技術的重大突破和重要發明的誕生，往往引領產業的發展，改變既有行業的技術——經濟模式，甚至是創造出一個新的產業。所以，要對中國的創新作全面的認識，除了技術創新的技術效率外，還需要對我國新技術和新發明的水平進行考察。

現有研究中，通常以專利申請數或者發明專利申請數作為衡量新技術、新發明水平的重要指標。對此，OECD組織的研究報告認為，僅對專利數進行衡量，不能夠全面地反映新技術的水平，需要綜合發明專利的數量，專利的國際合作情況和專利在國際上運用的情況。沿著這一思路，OECD報告中引入了新的發明衡量指標——TPF（Triadic Patent Families），國內有學者將其譯為三極專利族［3］。

與OECD國家相比，2007年中國的三極專利族數量僅占世界總數的1.1291%，而當年世界主要經濟大國，美國、日本、德國、法國、英國的TPF數量要遠遠高于中國，所以盡管中國的國內專利數增長速度快，總量已十分巨大，但如果不考慮專利中的實用新型和外觀專利，發明專利的實際數量并不十分樂觀，特別是以三極專利族數的統計標準，考慮發明專利的國際引用率和國際合作水平后，能夠進入這一數據庫的發明專利數僅有587項，僅為美國的3.6%，日本的4%，反映出我國的創新水平與經濟總量之間的嚴重不匹配，新技術、新發明的水平與世界主要發達國家相去甚遠。

1.2 對中國創新困局的反思

一方面是經濟的快速增長與總量的迅速趕超，另一方面是技術創新效率的低下與新技術、新發明的落后。我國擁有世界上最多的人口和理工類大學畢業生，已經建立起了較有利于創新的市場經濟體制，且早在改革開放之初，我國就召開了全國科學技術大會，由鄧小平同志提出了“科學技術是第一生產力”的重要論斷，既而又提出“科教興國”戰略，推出了一系列的科學研究追趕計劃?？芍两裎覀內韵萦诩夹g創新效率低和技術發明落后的雙重困境下，面對這樣的局面，從我國經濟發展方式出發，研究現有增長模式與中國創新困局之間的關系，通過掌握發展方式與創新之間的耦合機制，以轉變經濟發展方式為突破口，加快中國向創新型經濟邁進的步伐，是解決中國創校困局的根本出路。

2 中國現有經濟發展方式不利于技術創新的因素分析

中國的創新困局，與中國現有經濟發展方式有著密不可分的關系。要改變這種困局，需要明確現有經濟發展方式中不利于創新的因素。關于中國現有經濟發展方式的研究很多，通過對比與歸類，可以總結出學術界對中國經濟發展方式的共識，正是這些特征制約了創新機制的發揮，從而造成了我國的創新困局。

2.1 中國當前經濟發展方式的特點

對中國當前經濟發展方式的認識，往往和中國模式、中國奇跡、中國經濟增長方式的討論融合在一起。高柏認為與注重保護國內市場，以自主品牌的高附加價值產品進行國際競爭的日本古典發展主義不同，中國的新發展主義積極地向外資開放國內市場，以廉價勞動力參加全球生產分工，并以加工貿易為主帶動出口和刺激經濟［4］。李琦認為由于地方政府參與制度創新大大降低了改革演變成“爆炸式革命”的可能性，同時地方政府在市場取向改革中扮演主動參與者的角色可以使中國的制度變遷軌跡呈現階梯狀，減弱制度遺產對漸進式市場取向改革的約束，使改革具有帕累托改進的性質。他從制度變遷的角度，強調地方政府經濟發展的重要推動作用［5］。簡新華總結了改革開放以來我國的經濟發展方式特點，他認為改革開放以來我國的經濟發展方式包括七個方面的特點，是以數量規模擴張為主，高積累、低消費，外向型的經濟發展方式，過度依賴出口，在發展過程中存在高消耗、高排放的特點［6］?？傊袊F有經濟發展方式，重投資，輕創新，行業壟斷造成了競爭機會的不平等，各領域的尋租行為較普遍，不利于技術創新的開展。

2.2 中國當前經濟發展方式不包容技術創新的原因分析

我國當前經濟增長方式下，有許多不利于技術創新的因素，它們通過影響技術創新的產生機制，制約了技術創新的開展。這些因素本身與中國當前經濟發展方式的特點緊密相連，它們作用于技術創新發生機制的各個方面，它們的存在一定程度上排斥了創新。

（1）在經濟發展中對知識產權保護的忽視。

我國當前經濟發展方式是以出口導向和投資拉動為特色的。在出口產品中，雖然涉及大量高科技產品，但這些產品的生產僅與我國的廉價勞動力相結合，與本土研發的關系微乎其微。而以投資拉動為特色的經濟增長，注重投資的數量和規模，不追求投資效率；高科技投資項目以技術引進為主，很少有自主的技術創新。由于我國當前經濟發展方式所依賴的增長機制并不迫切要求對知識產權進行保護，造成了我國技術創新的環境較差，技術創新的收益可獲取性無法得到法律保障，削弱了企業開展技術創新的動力。

（2）金融體系對技術創新的支持力度不足。

在經濟發展過程中，我國確立了以四大國有銀行為主體的金融體系，從而使金融發展服從于政府經濟增長的目標。在資本市場上，政府非常注重對金融風險的防范，這種政策措施的負面效應也日益顯現。與技術創新密切相關的風險投資沒能得到充分發展。在技術創新方面本應充滿活力的中小企業，沒能得到資金方面的支持。20世紀80年代，美國的資本市場似乎是造成美國產業弱勢的原因之一，因為人們只關注短期的利潤最大化，而當時的日本由于能夠從銀行獲得低息貸款從而在半導體行業暫時處于領先地位，對此美國人羨慕不已。但是，美國的資本市場在日后漸漸顯示出了它的優勢。證券法長期以來都要求公司信息公開以及允許股票分析師能夠了解其公司內部信息，這些規定培育了一個巨大并且充滿活力的公共投資市場，這一市場和后來興起的風險資本市場在20世紀90年代中期因特網發展初期為許多新興的網絡公司提供了大量的資金支持［7］。

（3）作為創新主體的企業缺乏創新能力。

1999年，我國召開了全國技術創新大會，會上中共中央、國務院通過了《關于加快技術創新，發展高科技，實現產業化的若干決定》，并明確指出企業是技術創新的主體，技術創新是企業發展高科技、實現工業化的重要前提。雖然企業在技術創新方面的主體地位已經確立，但相對于改革開放30多年的時間來說，這種對技術創新的正確認識來得太晚，企業普遍缺乏創新能力，技術積累不夠。截至2009年，我國內資企業中開展技術創新活動的企業為8656家，占企業總數的30.5%，設立技術創新研發機構的企業8441家，僅占我國現有企業總數的28.8%。反映我國大型工業企業研發累積性的重要指標是歷年設有研發機構的企業比重，以及開展研發活動的企業比重。1991—2009年期間，我國大型工業企業中設有研發機構的比重，從58.9%下降到28.7%；大型工業企業中開展研發活動的比重，從1995年的56.9%下降到30.4%。我國企業技術創新的累積性差，從而影響到企業技術創新能力的增強。

（4）基礎研究水平低，無法為技術創新提供知識基礎。

隨著高校改革的深入，中國在國際期刊上發表的論文數量增加迅速，按ESI（基本科學指標數據庫）收錄的1999年1月至2009年8月31日的論文總量排序，中國已位列全球第5名，但反應學術論文影響力的論文引用率僅為5.24次/篇，約是美國水平的三分之一。論文數量排名僅次于中國的法國，其論文引用率是中國的兩倍。由此不難看出，盡管我國在科學研究領域的成果數量較大，但實際水平并不高，無法為技術創新提供有效的知識基礎。據統計，2008年我國研發經費中，用于基礎研究的僅為4.66%，而美國的同期水平是17.3%，其他主要經濟體用于基礎研究的費用也都超過10%。在基礎學科實力本就薄弱的情況下，缺乏經費的支持，只會拉大與國際先進研究水平之間的差距。我國財政支出中對科研和教育的支出比例長期偏低，與現有發展方式中重短期投資效益，輕視基礎研究和教育的長期和社會效率。

3 包容性增長及其理念“包容”創新的內在機制

當前經濟發展模式下不利于技術創新的因素，主要是影響到技術創新產生的內在機制，從而在環境、外部知識輸入和研發能力方面抑制了創新的產生。通過改變現有的經濟發展方式，貫徹包容性增長理念，解決技術創新的困境，需要對包容性增長理論的深刻認識，在理解包容性增長包容創新的機制后，制訂合理有效的實施機制，促進技術創新的發展。

3.1 包容性增長及理念的擴展

包容性增長是在“益貧式增長”和權利貧困理論的基礎上提出的，與20世紀80年代發展起來的權利貧困理論以及關于社會排斥方面的研究密切相關。“包容性”反映了這種理念對公民權利的強調和對社會排斥問題的重視，強調貧困人口不應因其個人背景的差異而受到歧視，不應被排除在經濟增長進程之外，而包容性增長所倡導的機會平等則強調貧困人口應享有與他人一致的社會經濟和政治權利，在參與經濟增長、在這個過程中做出貢獻，并在合理分享增長的成果方面不會面臨能力的缺失、體制的障礙以及社會的歧視［8］。

包容性增長戰略所期望實現的平等是多維的，具體表現為獲得機會的平等、獲得公共物品以及服務的平等以及社會安全網保障等方面的平等。但對包容性增長理念的解讀不應只包括平等和共享兩個方面，因為包容性增長是對益貧式增長和權利貧困理論的發展，它理應包含保障經濟參與人基本權利的理念。因此，可以認為包容性增長的核心理念有三點：保障人的基本權利、個人的發展機會平等，經濟發展的成果能夠惠及全體社會成員［9-11］。

包容性增長主要是從人的角度來說的，所以有人指出包容性增長是“以人為本”的增長方式，其落腳點是人的全面發展。實際上，包容性增長作為一種新的發展理念，它可以擴展到經濟發展的各個領域中，并且只有貫徹于經濟發展的各個領域，才能夠惠及到個人的全面發展。對于技術創新來說，技術創新的一般主體應是企業，包容性增長的核心理念也同樣適用于對創新主體的分析，即保障創新主體的基本權利，強調創新主體在市場競爭中的機會平等，創新主體能夠分享經濟發展的成果。

3.2 包容性增長“包容”技術創新的原因

（1）強調生產性崗位的創造，將強化政府對技術創新作用的認識。

“包容性增長”的原始意義在于：有效的包容性增長戰略需集中于能創造出生產性就業崗位的高增長，能確保機遇平等的社會包容性以及能減少風險，并能給最弱勢群體帶來緩沖的社會安全網，最終目的是把經濟發展成果最大限度地讓普通民眾來受益［12］。

包容性增長強調增長戰略需集中于能創造出生產性就業崗位的高增長，正是從充分就業的角度來強調技術創新的重要性。雖然創新包含的內容不僅限于技術創新，技術創新是產業生產率提高的根本保障，也是新產業誕生的基礎。由于技術創新來帶來的產業發展和就業機會，能夠吸納傳統產業或衰退產業里的產業工人。此外，技術創新也是一些現代服務業的發展基礎，如電信服務業、物流業等。由于技術創新而產生的新行業，能夠為社會提供更多的就業崗位，降低失業率，使得民眾能夠更好地分享經濟發展的成果。

（2）注重機會平等，有利于人力資本的開發與積累。

人力資本的開發和積累是技術創新得以開展和推進的基本保障。然而，隨著我國階層固化問題的日益嚴重，大量下層精英由于家庭背景原因難以獲得合適的崗位，而一些重要的崗位卻被一些不稱職的上層庸才占據,導致人力資源的巨大浪費和整體經濟效益的下降。而包容性增長特別注重人的機會平等，強調維護人的發展權。人力資本的投資具有很強的主觀性，在一個機會不平等的社會，人力資本投資的收益達不到預期，人們會降低努力的程度，轉而將更多的精力放在謀求社會地位和政治資源的努力中，從而導致人力資本的總量和質量都無法滿足技術創新的需要，特別是高技術發展的需要。

（2）重視收入分配，有利于提高研發努力程度。

目前，我國企業創新的主力仍在國有部門，但國有部門 “共享式”的工資決定模式傾向于在壓低高技能勞動力的報酬率的同時，抬高低技能勞動力的報酬率［13］。技術創新是生產型企業的核心競爭力，由于收入分配體制的不合理，對于技術人員不能形成足夠的激勵，導致了技術人員的努力程度不足，進而導致企業的技術創新效率低下。

3.3 包容性增長理念“包容”技術創新的機制分析

包容性增長是個體層面的發展觀，是以人為體的經濟發展模式，它特別強調人的權利，平等與收入分配。包容性增長理念可以擴展到中觀層面，從企業和部門發展的角度來落實包容性增長的理念，從而將包容性增長理念與技術創新進行深層次的聯系起來。包容性增長理念的擴展也能解釋為什么包容性增長比以往的經濟增長模式更利于技術創新的開展。因為包容性增長的內在要求與技術創新所要求的優化創新環境，提高創新資源質量的目標相一致。

（1）包容增長理念下將加強對創新主體基本權利的保護。

沒有對創新主體基本權利的保護，則技術創新就缺乏長久的動力。創新主體的基本權利主要是指技術創新成果的可獲取性。由于對知識產權的保護力度不夠，我國企業對創新預期不高，創新不如模仿的觀念非常流行。近年來，企業設備引進和消化吸收的費用快速增長，但同時，在大型工業企業中，有研發活動的企業和設有研發機構的企業數量一直呈下降趨勢。一方面大部分企業認為技術創新很重要，另一方面在操作層面，對創新的投入比例卻在減少，主要是因為創新主體的基本權利沒能得到很好的保護。因此，經濟增長包容創新的首要條件，是加強對知識產權的保護。沒有基本權利的保護和限定，企業的創新活動就不可能進入到一個良性循環的軌道上，技術創新的累積性也就無從談起。

（2）包容增長理念下將實現企業間發展機會的平等。

國有企業的特殊地位和以四大國有銀行為主的信貸體系，造成了企業間的不平等，具體表現在兩個層面上：第一，國有企業與民營企業之間的不平等；第二，大企業和小企業之間的不平等。

差別化的待遇和政策，在經濟發展初期，有利于調動部分企業的積極性，是不得已而為之的策略，而時至今日，企業間在融資權利、稅收優惠、受保護程度上的不平等，影響了技術創新的開展。國有企業獲得的政府研發資助和支持明顯多于民營企業，但由于缺乏市場壓力，其研發效率遠不如民營企業；大企業和小企業之間在信貸成本上的不平等，抑制了中小企業的技術創新活動，錯失了許多發展的良機，致使中國在技術創新方面，往往出現“起了個大早，趕了個晚集”的局面。包容性增長方式就是要打破這些不平等，實現企業間權利的平等，只有權利平等，才能增強企業技術創新的動力，使有創新能力的企業平等的獲得創新資源，讓創新在同一個平臺上競爭。

（3）包容增長理念下經濟增長的成果將更多地投入到基礎科學研究中。

包容性經濟增長，強調經濟成果的分享性，這一理念，不應只是限于參與經濟增長的個人都能從經濟增長中獲得利益，還應包括社會各部門都能分享經濟增長的成果。基礎科學研究與生產并不直接相關，隨著技術的高端化，重大創新無不是建立在高水平的基礎研究上。新的技術——經濟范式，越來越強調基礎科學研究的重要性。而在基礎科學研究方面，以我國設立的國家自然科學獎為例，該獎項主要授予在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，有重大科學發現的公民，獲一等獎的項目必須在國際上居領先水平。該獎項設立十年來，有七年是空缺的，折射出我國在基礎科學研究領域的弱勢格局沒有改變。目前中國基礎科學研究（包括應用基礎研究）經費占R&D經費支出的比重仍然偏低，與世界公認的創新型國家水平（10%～20%）相比仍相距甚遠。因此，在我國經濟實力日益強大的情況下，增長對基礎研究的投入，讓科學研究分享到經濟增長的成果，對于實現科學領域的趕超具有重要的意義。

（4）包容性增長理念下將建立良好的國際技術合作和交流秩序。

包容性增長的理念在空間上包括經濟增長對國內發展的包容和對國際關系的包容。在技術創新方面，國際間的技術合作和技術交流是非常普遍的，由于技術創新對經濟增長的作用為世界各國所悉知，因此，在現有的國際經濟環境下，技術合作和交流的機制還不健全。在中國吸引外資的戰略中，強調以市場換技術，但這么多年來，這一戰略的實施并不盡如人意，原因是我們在技術創新成果的吸收上還缺乏足夠的能力。高新技術對知識的要求非常高，日韓在技術追趕上使用的“逆向工程”法，在很多高技術面前完全失效。近年來，我國公司對美國公司的一些收購案，由于涉及到技術成果的轉移，多為美國政府所否決。包容性增長是由世界銀行提出來的，它的這一理念本身就包含了縮小世界各國差距，實現經濟成果共享的目的。這一目的的實現，必須以縮小國與國之間的技術差距為前提，因此，包容性增長，要求建立良好的國際技術合作和交流秩序。技術輸出國家應采取開放的態度增加技術供給，而技術引進國家也應當加強知識產權的保護力度，給予技術轉讓以合理的補償。

4 結論

由此可見，不管是從個人的角度，還是從企業和部門的角度，包容性增長的理念都有利于技術創新。在個人層面上，包容性增長強調的發展機會平等和收入分配合理化，將有利于我國人力資本的開發和積累，激勵技術創新人員的進行創新，獲得豐厚的要素報酬。在企業層面上，包容性增長理論中所蘊含的知識產權保護、企業競爭機會平等，將保障企業技術創新的合法收益，鼓勵企業更多地采取技術創新的方式進行市場競爭，提高自身的核心競爭力。而包容性增長理念中強調經濟發展成果在部門之間要共享，將有助于財政支出對教育和科研部門的傾斜，糾正以往重視資本投資拉動經濟增長的傳統發展模式。包容性增長理念還要求經濟發展要實現國與國之間的互惠互利，將為我們加強技術創新的國際交流提供保障。

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The Dilemma of Technological Innovation,Economic Development Mode and Inclusive Growth

Zhang Ruyi1，2
（1.School of Economics and Management,Northwest University，Xi’an 710127，China; 2.School of Economics and Management,Xi’an University of Post and Telecommunications,Xi’an 710079，China）

This paper evaluates the status of technological innovation in China,puts forward that technological innovation dilemma is relative to the existing mode of economic development.In response to this situation,the paper discusses how the inclusive growth mode “inclusive”the technological innovation,the concept of inclusive growth.The paper proposes extending the field to break technical innovation inclusive growth dilemma.

Technical efficiency；Economic development mode；Inclusive growth

陜西省科技廳“陜西省電子信息產業技術供需對接機制研究”（2010KRZ04）。

2011-06-16

張如意（1983-），男，陜西寶雞人，博士研究生，助教；研究方向：技術創新與市場結構，技術創新政策研究。

F062.3

A

（責任編輯 張九慶）