淺談現(xiàn)階段工程索賠

◎ 福州市市政建設開發(fā)公司 林 勝

一、工程索賠意義

工程索賠是工程管理的一個重要內(nèi)容。隨著我國基本建設制度不斷完善，工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項目合同履行中是必不可少的，一些項目管理專家說：一項工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否對索賠運用自如。工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經(jīng)濟效益的有效的手段。

二、施工索賠

2.1 施工索賠含義

建設工程索賠通常指在工程合同實施過程中，合同一方因非自身因素、對方?jīng)]有履行或沒有正確履行合同規(guī)定的義務等方面的原因，導致其利益受到損失時，按照合同約定或者法律規(guī)定，在規(guī)定的時間內(nèi)依據(jù)利益損失事實向對方提出的權利主張。

2.2 工程索賠分類

工程索賠按不同因素可以進行不同的分類，如按照索賠的起因，可以劃分為因合同缺陷引起的索賠、因不可抗力或者意外事件導致的索賠、因工程變更引起的索賠、因承包人戰(zhàn)略產(chǎn)生的索賠、因一方違約而引起的索賠等。按照索賠的目的，分為費用索賠與工期索賠。按索賠的形式，可以分為單項索賠與總索賠。在建設工程中比較有實際意義的索賠分類主要有以下幾種：

⑴ 工程量的變更索賠與工程范圍的變更索賠。

工程量的變更是在建設工程合同執(zhí)行過程中是最常見的變化，但它仍然是原合同工程范圍的工程內(nèi)容。一般認為，工程量的變更索賠不屬于施工索賠的范圍，它在原有合同的范圍內(nèi)僅涉及如何計算的問題。

工程范圍的變更索賠則屬于施工索賠的范圍，因為它超出了原合同的工程范圍，不僅涉及計算問題，面且涉及重新確定標準、規(guī)范和依據(jù)的問題。索賠目的是對額外變更部分的工程內(nèi)容重新確定單價和延長相應的工期，或另外簽訂施工合同，或按合同條款啟動正式的施工索賠。

⑵ 合同條款內(nèi)的索賠與合同條款外的索賠。

合同條款內(nèi)的索賠，指一方根據(jù)合同條款或者法律法規(guī)，向對方提出索賠的行為。

合同條款外的索賠是指一方因自己的實際支出而尋求經(jīng)濟補償?shù)男袨椋ǔＲ笱娱L工期、要求補償費用等。

⑶ 索賠與反索賠。

通常，工程項目中承包人向發(fā)包人提出的索賠稱為索賠，發(fā)包人向承包人提出的補償要求則稱為反索賠。反索賠較少見，多數(shù)因為工程質量存在缺陷或者承包人拖延工期給發(fā)包人造成損失而引起。

2.3 建設工程合同的索賠管理

2.3.1 索賠處理原則

從合同的權利與義務關系理解，工程索賠是合同各方的一次合理分配承擔風險行為。確定風險分擔，一般依據(jù)以下順序：

⑴當事人意思自治原則。遵循當事人意思自治原則，雙方簽訂的工程合同是判定風險歸屬的基本依據(jù)。

⑵風險法律規(guī)定原則。如果當事人合同沒有明確約定風險，發(fā)生利益沖突后又不能達成協(xié)議，可采納法律、行政法規(guī)或者其他相關的規(guī)范性文件作為劃分當事人之間風險分擔的依據(jù)。

⑶合理推理原則。在當事人合同對風險歸屬沒有約定或者約定不明，法律、行政法規(guī)也無規(guī)定的情況下，須依據(jù)合同性質和行業(yè)內(nèi)的商業(yè)慣例，按公平合理原則確定風險歸屬。

2.3.2 索賠中的合理補償原則

我國《合同法》規(guī)定：損失賠償額應相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因違反合同可以造成的損失?！逗贤ā返膿p害賠償原則可作為工程索賠的參考。

三、中國施工索賠現(xiàn)狀

中國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進入中國。但工程索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，我國工程企業(yè)對索賠的現(xiàn)狀可歸納如下：

3.1 對索賠概念普遍存在認識不足

目前建設工程管理，甲方不讓索賠、施工方不敢索賠或不懂索賠、監(jiān)理單位不會處理索賠的狀況還普遍存在。業(yè)界還普遍存在對索賠認知的不足，把索賠與合同違約或項目管理不善聯(lián)系起來。

3.2 專業(yè)索賠人才缺乏

參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關法律的規(guī)定和各種條例，又要具有豐富的施工管理經(jīng)驗，能全面了解施工的工藝，同時還需具備工程造價知識，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，懂索賠管理的綜合型人才甚缺。

3.3 索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏

相對于國外的研究工作，國內(nèi)對索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作如《國際工程承包經(jīng)營管理策略》、《建筑工程索賠》等，大都是對索賠進行一般理論性的敘述，或是具體經(jīng)驗的總結，或是結合工程實例對索賠進行定性的分析和說明，而對索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。

3.4 行政干預

不合理的行政干預、地方保護、行業(yè)壟斷等使我國的市場經(jīng)濟仍然沒有完全擺脫計劃經(jīng)濟的影子。不尊重合同、不按市場經(jīng)濟規(guī)律辦事的現(xiàn)象在建設行業(yè)中表現(xiàn)得還很突出。

3.5 建筑市場問題

我國目前建筑市場競爭非常激烈，過于傾斜買方，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商被迫接受這樣的合同條件。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環(huán)境。

3.6 索賠管理方面的問題

建筑企業(yè)內(nèi)部，普遍存在企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實，機構不完備，各部門間業(yè)務溝通不暢，人員業(yè)務能力不高，合同管理混亂等現(xiàn)象。對合同的訂立、履行過程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患。

四、提高索賠質量的建議

4.1 樹立正確的索賠意識

建筑企業(yè)應加強對各層次的管理人員進行合同管理以及索賠的宣傳、培訓和教育。認識到索賠是合同實施中的一種正當?shù)臋嗬鞆?，它是業(yè)主、施工方和監(jiān)理之間常規(guī)頻繁發(fā)生而且普遍存在的一種合同管理業(yè)務。

4.2 建立索賠部門

索賠成功的首要條件是要建立一個知識全面、索賠經(jīng)驗豐富、且成員穩(wěn)定的索賠部門從事工程索賠工作，索賠部門應由項目經(jīng)理、造價工程師、合同法律專家、會計師、現(xiàn)場工程師組成，有專門檔案人員搜集和整理保存由各業(yè)務部門提供的有關資料，索賠成員要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略，懂得搞好各方的公共關系。

4.3 爭取以協(xié)商的方式解決爭端

無論國際還是國內(nèi)的工程，承包商一般都應爭取以協(xié)商的方式解決索賠爭端。這對雙方都有利。如果一味采取“以戰(zhàn)取勝”、一開始就企圖用仲裁及訴訟的方式解決索賠問題是不可取的。

4.4 按合同規(guī)定提交索賠意向通知

當發(fā)生索賠事件或者發(fā)現(xiàn)索賠的機會后，施工單位首先要將正式的索賠意向書當面通知給工程師（發(fā)包人），它是一項索賠的開始。

索賠意向通知應包含三個方面的內(nèi)容：⑴ 簡單敘述事件發(fā)生的時間和情況；⑵ 索賠依據(jù)的合同條款和理由；⑶應提出索賠事件產(chǎn)生工程費用或工期的不利影響情況。

4.5 提交正式索賠報告

索賠報告是施工單位向工程師提交的一份要求業(yè)主給予費用補償和（或）延長工期的報告。索賠事件的影響結束后，承包商按規(guī)定時間向工程師提交正式的索賠報告。

索賠報告的編寫注意事項：⑴必須說明索賠依據(jù)的合同條款；⑵詳細準確計算損失的費用（和/或延誤工期）；⑶完整的證據(jù)資料。

案例：淮安大橋趕工索賠

中交第二航務工程局有限公司承建的福州市淮安大橋工程，孔徑布置為(45+67)m+416m+(67+45)m，主橋全長640m，另外還有6個匝道。橋型為雙塔雙索鋼——混混合斜拉橋，邊跨采用混凝土型加勁梁，中跨采用扁平鋼箱梁加勁梁，雙索塔高113.5m。合同造價約3.5億元人民幣。為配合本市三環(huán)路全線通車，本項目工期由原來25個月壓縮為16個月。業(yè)主下達了趕工指令，施工單位組織了趕工施工方案專家評審同時向業(yè)主提出

一、索賠費用計算

1、人工費增加。人工增加費參照《北京市建設工程工期定額》（2009年版）及有關配套規(guī)定計算。該項索賠總金額為1906萬元。

2、材料費增加。

2.1 模板增加費。通過新舊施工組織的對比，測算橋梁各結構部位因趕工增加投入的模板數(shù)量及類型。模板增加費=每套模板的價值÷理論周轉次數(shù)×（理論周轉次數(shù)－計劃周轉次數(shù)）×實際增加投入的模板套數(shù)×合理系數(shù)β。

2.2 支架、貝蕾片、鋼管樁等設備增加費。因趕工而增加投入的支架、貝蕾片等，如屬承包人自有設備，按實際里程計算設備調(diào)遣費，以及其他相關費用；如屬租賃設備，按租賃合同測算租賃費，設備租賃費與《公路工程預算定額》中規(guī)定的設備攤銷費的差價可予以補償。部分鋼管樁或鋼護筒因趕工不能全部回收，給予補償。

以上兩部分索賠金額為2991萬元。

3、機械費增加。因趕工而增加投入的機械，如屬承包人自有機械，按實際里程計算調(diào)遣費，以及其他相關費用；如屬租賃機械，按租賃合同測算租賃費，機械租賃費與承包人投標報價中列明的機械臺班價格的差價可予以補償；按現(xiàn)場簽置的機械的進出場記錄，比原投標書上多出的臺班按實際支出給予補償。該項索賠費用2037萬元。

4、技術服務費。包含兩項，一項是因趕工棧橋及支架重新設計的設計費，索賠16萬元；一項是趕工方案的專家論證專題會的費用，索賠9萬元。兩項合計25萬元。

5、鋼箱梁及斜拉索施工增加費。

承包人與制造廠家的協(xié)商，簽訂趕工補償協(xié)議，按實際增加支出補償，索賠286萬元。

因趕工采取索塔同步施工，對斜拉索采取防火措施，索賠11萬元。

6、勞動競賽考核獎勵。提高管理人員及工人勞動積極性，開展勞動競賽獎勵，索賠250萬元。

7、趕工引起的匝道支座和護欄鋼筋報廢費用補償，索賠25萬元。

二、索賠評審

業(yè)主收到索賠報告后，邀請監(jiān)理工程師和知名專家組成專家組對索賠報告進行評審。監(jiān)理工程師匯總專家組意見再與承包商多次協(xié)商，向業(yè)主提交了審核報告。同意人工費、材料費、機械費的補償方案，但核減部分工程量，三部分扣減1183萬。同意技術服務費、鋼箱梁及斜拉索施工增加費、勞動競賽考核獎勵。不同意趕工引起的匝道支座和護欄鋼筋報廢費用補償，認定是施工單位失誤造成的。

最終監(jiān)理工程師審核賠付金額為6348萬元，占承包商索賠金額84%，占合同總價18%。