淺析情勢變更原則

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1008-925X(2011)09-00-01

摘要：情勢變更原則是合同履行的基本原則。在現(xiàn)實(shí)生活中，如果當(dāng)事人訂約時的客觀基礎(chǔ)發(fā)生了變化，仍然要求當(dāng)事人按照原合同去履行，顯然有悖于公平、誠實(shí)信用原則時，應(yīng)允許其依據(jù)情勢變更原則變更或解除合同，以確保利益損害最小化。

關(guān)鍵詞：情勢變更 構(gòu)成要件 不可抗力 法律效力

1996年6月15日，長春市甲公司與乙公司簽訂《房屋購銷合同》一份， 在施工期間，由于市場建材價格大幅度上漲，長春市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會與中國建設(shè)銀行長春分行分別于1992年8月、11月聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于1992年上半年建設(shè)工程材料限價及價差調(diào)整的通知》以及《關(guān)于1992年建設(shè)工程材料價格及價差調(diào)整的通知》兩個文件。這兩個文件規(guī)定，從1992年1月1日起，建筑工程結(jié)算以原合同所定直接費(fèi)用的50%～70%計(jì)取上漲價差。于是，乙公司報(bào)經(jīng)長春市房屋開發(fā)管理辦公室審核，將原訂房價每平方米1900元，調(diào)整至每平方米2480元，其中計(jì)劃利潤每平方米140.11元。據(jù)此，乙公司通知甲公司于1992年12月15日前結(jié)清余款，并追加房屋調(diào)價款99萬元。甲公司不同意上調(diào)房價，遂向長春市中級人民法院起訴。一審判決按原購房協(xié)議中的房價執(zhí)行。乙公司不服，提起上訴。

本案的處理關(guān)鍵在于可否適用情勢變更原則？

一、情勢變更原則的概念

1、情勢變更原則的概念

情勢變更原則又稱情事變更原則，是指合同依法成立以后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生了不可預(yù)見的情勢變更，致使合同的基礎(chǔ)動搖或喪失，如果履行合同則顯失公平，當(dāng)事人可以請求變更或者解除合同的原則。情勢變更原則的實(shí)質(zhì)是誠實(shí)信用原則的具體運(yùn)用，目的在于消除合同因情勢變更所發(fā)生的不公平后果。①

二、情勢變更原則的構(gòu)成要件

情勢變更原則的適用，一般認(rèn)為必須具備以下構(gòu)成要件：

第一，出現(xiàn)了情勢變更的客觀事實(shí)。即合同訂立時的作為該合同賴以成立基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了異常變動。既包括交易和經(jīng)濟(jì)情況的變化，也包括非經(jīng)濟(jì)事實(shí)的變化，不論是自然的還是人為的、普遍的或局部的、劇變的或緩變的客觀情況的變化，都是情勢變更所涵蓋的范圍。

第二，情勢變更的事實(shí)發(fā)生于合同依法成立以后，履行完畢之前。如果情勢變更的事實(shí)在訂約以前發(fā)生，則合同在已發(fā)生變化了的客觀情況的基礎(chǔ)上訂立，則無適用情勢變更原則的必要。如果在訂約時已發(fā)生情勢變更，那么受不利影響的當(dāng)事人仍以變化前的客觀情況為基礎(chǔ)訂約，表明其自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與不利后果，對其沒有必要加以保護(hù)。此時若該受不利影響的當(dāng)事人確實(shí)不知道已發(fā)生情勢變更，可依重大誤解制度加以解決，也沒有必要適用情勢變更原則。

第三，情勢變更是訂約時當(dāng)事人不可預(yù)見的。如果訂約時當(dāng)事人預(yù)見將來要發(fā)生情勢變更，仍以現(xiàn)在的客觀情況為基礎(chǔ)訂約，表明當(dāng)事人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)則屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)使當(dāng)事人自負(fù)后果，而不應(yīng)適用情勢變更原則。如果當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)預(yù)見或可以預(yù)見將要發(fā)生情勢變更而由于疏忽或過失沒有預(yù)見，說明其主觀上具有過錯，也不應(yīng)適用情勢變更原則。

第四，情勢變更事實(shí)的出現(xiàn)不可歸因于雙方當(dāng)事人。也就是說，由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由發(fā)生情勢變更。不可歸責(zé)于當(dāng)事人表明當(dāng)事人主觀上沒有過錯，而是由不可抗力、意外事故等造成的，當(dāng)事人對情勢變更的發(fā)生無法預(yù)見也無法克服。

三、情勢變更原則與不可抗力的區(qū)別

第一，功能不同。不可抗力屬于法定免責(zé)事由，可適用于違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任。不可抗力制度的功能是解決合同責(zé)任承擔(dān)的問題，在社會生活中，一方當(dāng)事人致對方損害或違約，如果是由于不可抗力造成的，該當(dāng)事人則免于承擔(dān)民事責(zé)任，也可導(dǎo)致合同的變更或解除。而情勢變更原則屬于合同履行的原則，其功能在于指導(dǎo)合同的履行。在合同履行中發(fā)生了情勢變更，當(dāng)事人仍然履行合同將顯示公平，則有悖于誠實(shí)信用原則，從而使合同變更或解除。

第二，不可抗力使合同不能履行或不能完全履行，而發(fā)生了情勢變更的事由后，合同仍然能夠履行，只是履行顯示公平，即履行過于艱難或必須付出高昂的代價。

第三，不可抗力的發(fā)生并不必然導(dǎo)致情勢變更。如果不可抗力的發(fā)生未引起當(dāng)事人之間利益嚴(yán)重失衡，就不適用情勢變更原則；而情勢變更原則的事由也不限于不可抗力，還包括意外事件和其他事由。

第四，發(fā)生不可抗力后，當(dāng)事人只要依法取得確切證據(jù)，履行了法律規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，如通知、防止損失擴(kuò)大等有關(guān)義務(wù)，就可免于承擔(dān)違約責(zé)任；而情勢變更發(fā)生后，當(dāng)事人要主張適用情勢變更原則，必須向法院或仲裁機(jī)關(guān)提出請求，只有在法院或仲裁機(jī)關(guān)作出變更或解除的裁判以后，才發(fā)生變更或解除的效果。如法院駁回了當(dāng)事人的請求，該當(dāng)事人還應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。

回到本案，原告甲公司與被告乙公司在履行合同的過程中，建材價格大幅度上漲，致使合同訂立和存在的基礎(chǔ)喪失，出現(xiàn)了情勢變更。乙公司如仍按原合同繼續(xù)履行，將導(dǎo)致其承擔(dān)巨大損失，造成當(dāng)事人之間的利益嚴(yán)重失衡，因此應(yīng)當(dāng)適用情勢變更原則，允許當(dāng)事人變更或解除合同。在本案中，被告乙公司報(bào)經(jīng)長春市房屋開發(fā)管理辦公室審核，變更原合同中的房價，且上調(diào)后的房價是合理的，法院應(yīng)依情勢變更原則認(rèn)可乙公司的行為。因此，一審判決的結(jié)果是不適當(dāng)?shù)摹２贿^，應(yīng)當(dāng)說明的是，本案所涉案情反映的是中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡時期的情形，即行政機(jī)關(guān)仍然有權(quán)干涉當(dāng)事人的合同內(nèi)容。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，合同當(dāng)事人要根據(jù)情勢變更原則變更或解除合同，首先應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商解決，如協(xié)商不成，則應(yīng)訴請法院以判決的方式確定合同是否應(yīng)當(dāng)變更或解除，而不是申請行政機(jī)關(guān)就合同內(nèi)容的變更作出決定，更不得單方變更合同內(nèi)容。②

四、結(jié) 語

綜上所述，情勢變更原則對于合同的履行具有極為重要之作用，而我國現(xiàn)階段又沒有對其明文規(guī)定，因此，在我國現(xiàn)行法律中明確規(guī)定情勢變更原則是非常必要的。我國應(yīng)從立法上確認(rèn)情勢變更原則，從而使該制度在解決社會經(jīng)濟(jì)生活中的現(xiàn)實(shí)問題時，成為充足的法律依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]蘇號朋.合同法教程[M].中國人民大學(xué)出版社

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[4]龔賽紅，李婉麗.合同法》[M].中山大學(xué)出版社

[5]葛立朝，朱建農(nóng).合同法[M].浙江大學(xué)出版社

①參見梁慧星：《中國民法經(jīng)濟(jì)法諸問題》，中國法制出版社1999年版，第170頁。

②參見蘇號朋：《合同法教程》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第188頁。