工程建設索賠管理存在的問題與對策

摘要：在工程項目管理中，施工索賠是一項復雜的經營管理工作，由于索賠涉及到業主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。中國工程索賠管理方面普遍存在水平不高、經驗不足的現狀，且當今國內工程項目承包市場競爭日趨激烈，低價中標已成為規律性的操作方式，施工索賠對于承包商經營目標實現非常重要。通過對工程風險的特點、索賠的客觀性，從索賠的基本理論出發，認真研究了當前中國工程索賠領域存在的問題，對工程風險防范、索賠資料管理以及工程索賠機制方面的問題提出了解決的措施。

關鍵詞：工程索賠；合同；風險分攤

中圖分類號：D92文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）16-0072-02

一、索賠管理的研究意義

建設工程具有規模大、投資大、工期長、技術性強等特點，在技術經濟和社會環境變化因素影響下，工程建設參與主體在施工過程中面臨著許多不確定性因素和風險。工程承包風險則主要由承包商承擔，承包商為了降低風險，彌補各種風險引起的損失，采用索賠這個正當手段來維護自身合法利益。國內建筑市場目前還很不規范，長期計劃經濟影響，承發包商雙方對索賠的認識都不夠全面、正確；承包商的合同管理與索賠工作的要求，還有一定差距，實施索賠的方法及問題處理不夠科學、規范等；中國對工程索賠存在問題沒有進行系統分析，索賠的條件存在問題沒有得到應有的重視，沒有采取解決存在問題的對策，受到來自建筑市場各種主體本身和客觀條件的阻礙，導致工程索賠存在一系列問題。

二、工程建設索賠存在問題分析

1.工程風險防范的存在的問題分析。索賠是因承擔了本不應由自己承擔的風險損失而向對方索要補償的行為。解決索賠問題的關鍵是對風險責任進行劃分認定，即分析承包商的索賠權問題。（1）承包商的工程風險防范存在的現實問題。國內承包工程涉及到政治和經濟形勢、有關資金和勞務的政策及法律規定、地方法規等，政府干預工程索賠爭議問題、承包商處于紛繁復雜和變化多端的環境中，承包工程被認為是一項“風險事業”。而國內工程風險管理在中國建設領域是薄弱環節，尚未形成有效的工程風險管理體系，國內目前建筑市場長期處于買方市場的客觀條件下，承發包交易中過度向發包商傾斜，承包商處于不利地位，承擔過多的風險。（2）承包商的合同風險管理意識薄弱。合同的客觀風險是法律法規、合同條件以及慣例規定，其風險責任是合同雙方無法回避的，工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。中國承包商缺乏的風險意識，沒有從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素沒有全面深刻的了解。

2.施工索賠機制存在的問題分析。經濟行為主體通過買和賣的方式建立起各種經濟關系，契約或合同便是維系這種關系的紐帶，合同管理是工程建設管理的核心，在市場經濟條件下，解決一切合同問題的基礎仍是合同本身。（1）合同管理體系現狀與索賠管理的困境。合同是索賠的基本前提，合同管理是索賠管理的基礎。盡管經過多年的市場經濟改革，中國市場經濟體系尚未真正建立，人們對于合約的認識與認同，并沒有如西方發達市場經濟社會那樣，合同管理體系是十分脆弱的。（2）合同與合同條款自身不完善。中國目前使用的工程建設合同文本已經從規范性、完備性、可操作性、市場性等各個方面均有了較大的提高，但仍存在沒有與工程中的其他合同形成配套使用的合同體系，對于工程中出現的復雜的多方利益關系，難以正確調節的缺陷。（3）工程管理人員對合同的價值與作用缺乏實質性認識。工程管理人員是依據多年的經驗，而不是依據本工程的具體約定來進行的工程現場管理，他們對于合同缺乏實質性的認識，具體體現在合同管理手段單一，沒有形成管理體系，合同對于不同層次的管理與技術人員，其要求的理解范圍與深度是根本不一樣的。合同管理不到位，在工程索賠事件發生時，技術人員不知道該事件與合同約定的差異，更不了解該事件可以進行的相關索賠，因此，貽誤了索賠的時機。

3.索賠證據的資料管理存在的問題分析。對索賠事件發生后，沒有及時地收集證據，如工資單、工時記錄、設備運轉記錄、材料消耗記錄、工程進度表、工程量表、開支發票，系統地反映某項工作在施工過程中受非承包商責任的外界原因（如工程變更、不利的自然條件、業主拖延或違約等）所引起的附加開支。

三、工程建設索賠存在問題的對策

1.工程風險的防范對策。（1）通過索賠將工程風險轉化為利潤。索賠是一種權利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項目實施的眾多變化因素的動態反映。沒有索賠，合同就不能體現其公正性，索賠是合同主體對工程風險的重新界定。（2）利用合同形式進行風險控制。根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，降低工程的合同風險。例如：對于水文地質條件穩定且承包單位有類似施工經驗的中小型工程項目，實際造價突破計劃造價的可能性不大，其風險量較小，采用自留加風險控制策略，用總價合同的報價方式；對于工程量變化的，可能性及變化幅度均較大的工程項目，其風險量較大，應采用風險轉移策略，用單價合同報價方式，將工程量變化的風險全部轉移給業主；（3）健全工程保險制度。工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預先確定的內部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風險。目前中國正處于建設高峰期，不僅建設規模大，建設的復雜程度也超過以往，加上市場各方主體素質不均，行為不規范，使工程風險因素大大增加，隨著中國建設業的不斷發展并逐步走向國際市場，因此，在工程建設中提高風險管理水平建立健全工程保險制度已勢在必行。

2.建立健全符合國情的工程索賠制度。工程索賠制度是國際慣例，在實施市場經濟改革的中國，建立健全符合中國國情的工程索賠制度，是深化建設業的改革的具體工作之一，也是促使中國建筑施工企業與國際接軌，促使國內建設市場國際化的必然趨勢。從中國的現實狀況分析，采取以下措施推進工程索賠制度的發展：（1）建立健全工程建設管理的規范化體系，形成以合約為核心的管理模式，促使企業不依賴于政府來進行自由的競爭，體現市場的締約自由、風險自控原則。（2）逐步取消國家或地區統一性的定額，降低定額的權威性，使之僅是一般的工程參考。沒有統一的定額，就會促使建筑施工企業尋求自身企業的工料分析與成本測算，促使企業逐步編制符合企業技術、經濟、管理特色的，工企業內部成本分析的工料測算表——企業內部額外負擔額。從現實國際大型土木工程公司的經營管理實踐來看，成熟而嚴謹的內部產量消耗定額是投標報價成功的基本保證。（3）將現行政府工程造價管理部門從政府中逐步剝離出來，使之成為僅具有市場價格分析、工程成本分析的社會組織。改革的核心，是使其無權向任何建筑業的從業者與投資方推行定額，無權在市場中進行價格管制。（4）建立健全工程索賠制度，制定工程索賠的標準體系，促使企業按照相應標準提高管理方法與管理水平。中國現行工程索賠行為，僅僅是在個別工程中引入的，并未在全社會的范圍內形成索賠概念與制度，在工程管理的法規體系中并沒有得到確認。建立索賠制度，就是建立工程糾紛管理的法律認定制度，使索賠制度化、法律化。

3.完善承包商索賠的資料管理。（1）必須注意資料的積累。基礎資料是索賠的主要依據，也是施工管理的一項基本工作，必須從工程一開始就加強搜集和管理，做到條理清晰，符合“及時、準確、完整、成冊”的要求。索賠基礎資料要以法規為準繩，事實為依據，準確無誤，才能取得較好效果。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同業主研究的技術問題、進度問題和其他重大問題會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立嚴密的施工日志，承包商記錄工程師指令的執行情況以及每天發生的可能影響到合同協議的事件的具體情況等，做到處理索賠時以事實和數據為依據。（2）及時、合理地處理索賠。必須依據合同的準則及時地對索賠進行處理。綜合索賠將會使矛盾進一步復雜化，還牽涉到利息、預期利潤補償，索賠文件及其根據說明材料連篇累犢，大大增加了處理索賠的困難，因此將單項索賠在執行過程中加以解決。處理索賠還必須注意雙方計算索賠的合理性。（3）加強索賠前瞻性以避免過多的索賠事件。在工程的實施過程中，工程師要將預料到的可能發生的問題及時告訴承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，減少通過索賠途徑彌補工程成本上升所造成的利潤損失。工程師在項目實施過程中，應對可能引起的索賠有所預測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發生。

四、結論

索賠的實質是承包商與業主之間分擔合同風險重新分配責任的過程。索賠是承包商維護自己的合法權益，減輕風險取得利潤的重要措施，工程保險是承包商防患風險、轉移風險的一種重要手段。風險責任劃分認定是解決費用索賠問題的關鍵，要想在工程費用索賠工作中取得成功，我們要熟悉承包工程的風險，掌握工程費用索賠存在問題的對策。

The Problems of Engineering Construction Claims and the Counterplan

YU Qing-li

（China Railway Construction 18th Bereau Group Co.， LTD，Tianjin 300222，China）

Abstract:Claim is a complicated works about project management. Both owners and contractors have paid much attention to it， because of the great economy benefits it involves. As competition in the international project contracting market becomes increasingly fierce， winning contract at low price is becoming popular， the project claim is becoming more important. It analysizes the project risk characteristic， the claim objectivity， project claim contract aspects and so on， Embarks from the claim elementary theory， has earnestly studied the current project claim domain existence question， the project risk guard， the claim material management， the project claim mechanism as well as counted the price to propose the solution measure based on the aspect question.

Key words:the engineering claim; contract management; the risk share [責任編輯 陳麗敏]