基于投入產(chǎn)出相關(guān)性分析的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造宏微觀激勵體系設(shè)計

摘要：在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的鏈條上，需要提供各種投入，作為專利產(chǎn)出的要素供給。而如何提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體——企業(yè)的創(chuàng)造動力，需要我們研究如何實(shí)施激勵。在對廣東省的RD投入、人才投入、專利產(chǎn)出相關(guān)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)OECD為指導(dǎo)和規(guī)范其成員國進(jìn)行創(chuàng)新調(diào)查而編寫的手冊——《奧斯陸手冊》，設(shè)計了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的宏微觀激勵體系。此體系為后期針對激勵措施設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造調(diào)查提供框架支持。

關(guān)鍵詞：宏微觀激勵體系；知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造；創(chuàng)新調(diào)查框架

中圖分類號：D92文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）22-0095-05

引言

西方發(fā)達(dá)國家進(jìn)入后工業(yè)化社會后，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到60%~70%，知識產(chǎn)權(quán)開始超越有形資產(chǎn)成為財富的主要來源。不論是國家還是區(qū)域，擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量已經(jīng)成為衡量一個國家綜合競爭能力的重要標(biāo)志，并直接影響國家經(jīng)濟(jì)競爭力的強(qiáng)弱。

在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的鏈條上，需要系統(tǒng)中的各主體提供投入要素，專利才能作為一種知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的成果產(chǎn)出。而如何提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體——企業(yè)的創(chuàng)造動力，需要我們研究如何實(shí)施激勵。本文結(jié)合廣東省現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造狀況，分析具體的激勵機(jī)制體系的設(shè)計。

一、世界專利申請狀況

長期以來，美國一直是PCT申請最大來源國，申請量始終占據(jù)著全球的1/3左右。2010年P(guān)CT申請量居前十位的國家（見表1）。通過對增長速度的研究可以看出：中國PCT申請達(dá)到7 946件，同比增長29.7%，三年內(nèi)即實(shí)現(xiàn)翻番，在2009年擁有200件以上申請的國家中，中國的增長速度最快。歐盟、美國、東北亞共同構(gòu)成世界PCT申請的“三極”。

盡管美國在2010年的國際專利申請量比上年下降1.7%，但美國仍然是PCT體系的最大用戶，2010年國際申請量高達(dá)44 855件，排在第二位和第三位的分別是日本（32 156件申請）和德國（增幅為2.2%，17 171件）[1]。中國（12 337件）的申請量超過了韓國（9 686件），位居2010年P(guān)CT國際申請數(shù)量榜第四位。具體數(shù)量和升降名次（如表1所示）。

盡管近年來中國始終保持高速增長，與世界先進(jìn)水平相比，中國的PCT申請與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r仍不相適應(yīng)。表現(xiàn)在：（1）申請量仍然偏少。2009年，美國的申請量是中國的5.8倍，日本是中國的3.8倍，德國是中國的2.1倍。2009年，中國全年出口總額12 017億美元，位居世界第一，但PCT申請量只位居世界第五，平均每1.5億美元的出口才有1件PCT申請。（2）優(yōu)勢企業(yè)數(shù)量不足。2009年，在全球百強(qiáng)申請人中，日本有31家，美國有29家，德國有12家，中國只有兩家；五百強(qiáng)申請人（見表2）中，中國僅有華為、中興、大唐、騰訊、上海阿爾卡特貝爾、比亞迪、中國移動等7家企業(yè)。（3）優(yōu)勢企業(yè)涉及的產(chǎn)業(yè)比較單一。日本的31家百強(qiáng)企業(yè)涉及電子、汽車、機(jī)械制造、化工等多個領(lǐng)域，美國的29家百強(qiáng)企業(yè)同樣涉及通信、電子、化工、機(jī)械、飛機(jī)制造、軍工、 快速消費(fèi)品等多個領(lǐng)域。但中國申請居前列的企業(yè)，主要是通信和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)，只有比亞迪涉足汽車和電池產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)分布比較單一。

由上頁表1可以看出，美國和日本名列前茅。我們分別來看看美日的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略由國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和國際知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略組成。國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括：強(qiáng)化專利保護(hù)政策，政府投資所形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和分享政策，大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[2]。

可以看出，美國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要涉及政府的宏觀角度和企業(yè)的微觀角度，而且不論專利保護(hù)、產(chǎn)權(quán)歸屬和分享、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，都是通過利益的合理分配達(dá)到激勵的目標(biāo)，激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的積極性。

二、投入與創(chuàng)造產(chǎn)出的相關(guān)性

從誘因和強(qiáng)化的觀點(diǎn)看，激勵是一種外在適宜刺激，是將外部適當(dāng)刺激（誘因）轉(zhuǎn)化為內(nèi)部心理動力，從而強(qiáng)化人的行為。這與科技人員的工作性質(zhì)較為契合，正好說明高投入、高成本、高風(fēng)險的科技競爭是十分殘酷的。

通過表3對中國企業(yè)專利申請狀況與大中型企業(yè)開發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出、及科技活動人員投入的相關(guān)性分析可以看出，它們之間有很強(qiáng)的相關(guān)性。

下頁表4中企業(yè)專利申請與科技活動機(jī)構(gòu)數(shù)和科學(xué)家、工程師數(shù)的相關(guān)分析指出，它們之間有很強(qiáng)的聯(lián)系：

從表3、下頁表4可以看出，高投資、更多的人才投入與知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出之間存在正相關(guān)。深入探討投入，實(shí)質(zhì)上不僅僅是企業(yè)自身投入RD資金，招募更多的人才這么簡單；而知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出也不只是申請了多少專利，這個“產(chǎn)出”應(yīng)該包含專利轉(zhuǎn)化為多少資本反饋。而這些問題的解決同樣也有賴于政府對社會環(huán)境的營造、對專利資本化市場的推動等等。因此，本文所探討的激勵體系從宏觀和微觀兩方面著手。

三、激勵體系分析

雖然激勵所針對的創(chuàng)新主體是企業(yè)，但就整個社會而言，對企業(yè)各類行為的促進(jìn)，仍然需要政府的政策激勵引導(dǎo)。

根據(jù)國外先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要確立企業(yè)成為研發(fā)活動的主體地位，須通過制定宏觀政策，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府采取優(yōu)惠政策，吸引企業(yè)加大研發(fā)投入以提高研發(fā)能力的同時，通過制定相關(guān)法律法規(guī)，誘導(dǎo)、吸引社會資金，組建各類創(chuàng)業(yè)投資公司；通過建立擔(dān)保機(jī)制、支持風(fēng)險投資等綜合手段，提高企業(yè)及其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效果。此外，合理配置有限的研發(fā)經(jīng)費(fèi)資源，逐步調(diào)整基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)三部分研發(fā)活動的投入幅度，形成適應(yīng)不同階段的合理投入比例。

所以整個激勵體系的分析從政府和企業(yè)角度出發(fā)，我們從宏觀激勵和微觀激勵兩個層面來分析知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵體系。激勵可以是政府在宏觀層面的激勵政策措施，也可以是企業(yè)在微觀層面的戰(zhàn)略措施。本文根據(jù)OECD為指導(dǎo)和規(guī)范其成員國進(jìn)行創(chuàng)新調(diào)查而編寫的手冊——《奧斯陸手冊》，設(shè)計了以下激勵體系。

（一）宏觀激勵

政府采用適當(dāng)?shù)募顧C(jī)制有助于形成創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性[3]，促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。政府宏觀激勵作用主要通過三種手段來實(shí)現(xiàn)：一是經(jīng)濟(jì)手段，通過產(chǎn)業(yè)政策和金融稅收政策加以引導(dǎo)，以及政府的直接投資；二是法律手段，確立法律體制，建立完善的法律制度；三是行政手段，運(yùn)用有效的行政管理推進(jìn)體制、機(jī)制和制度的創(chuàng)新。

1.支撐人才高地的社會環(huán)境。企業(yè)是通常意義上的創(chuàng)新主體，但任何知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造都是由人才來完成的。在企業(yè)這個創(chuàng)新主體里涉及企業(yè)決策人及技術(shù)性的核心人才。要提高自主創(chuàng)新能力，就要想方設(shè)法發(fā)現(xiàn)人才、培養(yǎng)人才、吸引人才和穩(wěn)定人才，讓人才的創(chuàng)造性得到最大程度的發(fā)揮。而個別企業(yè)招兵買馬似的人才引進(jìn)不足以對社會環(huán)境造成影響。只有政府的人才高地政策才能在這個體系里構(gòu)造對宏、微觀都起支撐作用的社會環(huán)境。

2.經(jīng)濟(jì)、法律、行政手段三位一體。創(chuàng)新政策指能對創(chuàng)新活動產(chǎn)生影響的法律、法規(guī)和政策，創(chuàng)新政策與科技政策、經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、財政政策、稅收政策、教育政策等有密切關(guān)系。具體工作包括政策和法規(guī)的制定、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、維護(hù)區(qū)域和公眾的利益、規(guī)范創(chuàng)新主體的行為等。政府用以支持創(chuàng)新的手段很多：（1）政府直接資助，分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險。政府還可通過政策性貸款，支持企業(yè)的創(chuàng)新活動。（2）稅收政策。一般采用RD投入部分沖抵所得稅、技術(shù)資本投入部分沖抵所得稅、新產(chǎn)品開發(fā)稅收減免等措施。（3）信貸政策。對長期投資，降低投資利率；對新產(chǎn)品和新服務(wù)的開發(fā)，政府采取優(yōu)惠信貸政策予以扶持和鼓勵。（4）政府采購。政府在采購辦公用品或政策性用品時，對新產(chǎn)品、新服務(wù)和新企業(yè)予以扶持和優(yōu)先采購，鼓勵高技術(shù)企業(yè)和新產(chǎn)品開發(fā)。（5）產(chǎn)業(yè)政策。政府引導(dǎo)和推動產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主動政策，常對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)予以傾斜。（6）風(fēng)險基金。政府對風(fēng)險基金采取鼓勵和扶持政策，支持新產(chǎn)品開發(fā)和新企業(yè)的發(fā)展。（7）協(xié)調(diào)政策。政府出面，組織科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)，開展互惠互利的合作。（8）技術(shù)轉(zhuǎn)移。制定專門的法規(guī)，要求科研機(jī)構(gòu)加速向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，并對成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移給予獎勵。（9）提供基礎(chǔ)設(shè)施。政府創(chuàng)建具有公共性質(zhì)的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)的創(chuàng)新提供服務(wù)。如高技術(shù)工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)新中心、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、工程研究中心等。（10）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國際合作政策。

完善的體制催生創(chuàng)新動力，健全的機(jī)制激發(fā)創(chuàng)新活力。政府為技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新搭建的制度平臺，成為提高自主創(chuàng)新能力的有力保障。

（二）微觀激勵

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造從微觀層面上來看，主要是創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性[4]，創(chuàng)新主體主要就是指企業(yè)以及企業(yè)中的核心人才。而對創(chuàng)新主體的激勵主要靠市場機(jī)制。創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的市場機(jī)制是指，在創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的過程中遵循和充分利用市場的供求與競爭機(jī)制，調(diào)動創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性，從而推動區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展。包括兩個方面：

1.對創(chuàng)新主體——企業(yè)。對于企業(yè)，進(jìn)行創(chuàng)新的動因是通過技術(shù)創(chuàng)新提高其市場競爭力，從而為其帶來利潤。企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，從收集研究技術(shù)發(fā)展動態(tài)、收集科技信息出發(fā)。通過智力、財力的投入獲得知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。企業(yè)主體轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果通常是不確定的，為了獲得并保持其競爭優(yōu)勢，企業(yè)在創(chuàng)新成果剛問世時，一般不會轉(zhuǎn)讓；當(dāng)其他企業(yè)能夠模仿時，創(chuàng)新企業(yè)就較傾向于轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果；若企業(yè)不能獲得足夠的生產(chǎn)要素時，則一般采用聯(lián)合的方式擴(kuò)散創(chuàng)新。創(chuàng)新供求的推動力和需求拉動力的共同作用，形成了創(chuàng)新的供求機(jī)制。在激烈競爭的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)可以從產(chǎn)品平臺、技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等戰(zhàn)略角度，不斷的革新技術(shù)，或從聯(lián)盟及標(biāo)準(zhǔn)的制定方面獲取壟斷優(yōu)勢。（1）產(chǎn)品平臺戰(zhàn)略。產(chǎn)品平臺是為了達(dá)到某種技術(shù)功能要求而設(shè)立的生產(chǎn)流程和工作環(huán)境，是一系列技術(shù)的組合，可以在共用一種或多種核心或關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)上快速、低成本地擴(kuò)展和衍生出新的產(chǎn)品。這是一種新的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)策略，能實(shí)現(xiàn)從基型產(chǎn)品到變型產(chǎn)品、從上一代產(chǎn)品到新產(chǎn)品的技術(shù)轉(zhuǎn)移。（2）技術(shù)聯(lián)盟戰(zhàn)略。技術(shù)聯(lián)盟是企業(yè)與兩個或兩個以上的組織（企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)或高等院校）基于技術(shù)創(chuàng)新總體戰(zhàn)略目標(biāo)，互相聯(lián)合共同致力于研究開發(fā)的行為。該聯(lián)盟可以在共享資源的基礎(chǔ)上加快在重大技術(shù)上的突破，合作方式包括交叉許可、技術(shù)互換、共享資源等。（3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合起來形成技術(shù)壟斷，是近年來國際上出現(xiàn)的一種新動向。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對一個或幾個技術(shù)設(shè)立的必須要符合要求的技術(shù)方案以及能達(dá)到此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施技術(shù)，是相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入市場時應(yīng)達(dá)到的要求，其實(shí)質(zhì)是消費(fèi)者對產(chǎn)品綜合指標(biāo)要求的法律體現(xiàn)。企業(yè)一旦擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，就在市場競爭中占據(jù)絕對優(yōu)勢；市場就變成了標(biāo)準(zhǔn)擁有者的壟斷市場。

2.對創(chuàng)新主體基石——人才：收入分配機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造歸根結(jié)底是人才的創(chuàng)造性的充分發(fā)揮，企業(yè)必須用事業(yè)凝聚人才，用實(shí)踐造就人才，用法制保障人才，用機(jī)制激勵人才。根據(jù)“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合原則，從改革分配制度入手，按創(chuàng)新貢獻(xiàn)的質(zhì)和量，給予科技人員公正的回報，提高他們的物質(zhì)待遇激勵他們的創(chuàng)新活動。要考慮核心人才激勵的關(guān)鍵因素，對核心人才應(yīng)采取不同的、有效的激勵方式。

根據(jù)知識管理專家瑪漢·坦姆仆的研究，激勵核心人才的四個主要因素分別是：個體成長（約占34％）、工作自主（約占31％）、業(yè)務(wù)成就（約占28％）、金錢財富（約占7％）。

從以上四個主要因素與馬斯洛的需求理論是不謀而合的，金錢財富所占比例最低恰恰是人最低的對基本生理需求已滿足的反映，他們的需求是以綜合型、復(fù)合型為主。由于人的需求是全方位的，有效的激勵機(jī)制才能夠極大地激發(fā)核心人才的潛能，提高人才的士氣和忠誠度，調(diào)動人才的工作熱情，為企業(yè)創(chuàng)造出更多的財富。從國內(nèi)外眾多企業(yè)核心人才激勵的發(fā)展趨向來看，構(gòu)建多元化的長期激勵機(jī)制是成長期穩(wěn)定核心人才的有利武器。

增強(qiáng)企業(yè)凝聚力在當(dāng)今人才競爭如此激烈的社會環(huán)境下，企業(yè)僅靠提供較高薪酬和福利是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，對核心人才還應(yīng)采取實(shí)施長期激勵。如長期股權(quán)激勵。長期股權(quán)激勵是將企業(yè)核心人才與企業(yè)命運(yùn)緊密相聯(lián)，在公司內(nèi)構(gòu)建“利益共同體”，增強(qiáng)核心人才的責(zé)任心，激發(fā)積極性和創(chuàng)造性，達(dá)到增強(qiáng)企業(yè)凝聚力的作用。

對于成長期的中小企業(yè)來說，產(chǎn)權(quán)激勵通過確定創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的所有權(quán)關(guān)系來推動創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動，是最經(jīng)濟(jì)、最有效、最持久的激勵制度；另外，通過給行權(quán)者一定數(shù)量的股票，分配給經(jīng)營者一定比例的剩余索取權(quán)，讓他們承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，將經(jīng)營者收益和企業(yè)長期利益緊密地聯(lián)系起來。

結(jié)論

本文從投入與產(chǎn)出相關(guān)性分出發(fā)，分析了基本的人才、資本投入與知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造產(chǎn)出之間的相關(guān)性，繼而根據(jù)投入和產(chǎn)出的內(nèi)涵，構(gòu)造了涉及政府和企業(yè)的宏、微觀激勵體系。從體系中可以看出，政府應(yīng)構(gòu)建人才高地，并從市場、政府、經(jīng)濟(jì)等角度為企業(yè)這樣的創(chuàng)新主體提供激發(fā)創(chuàng)造力的環(huán)境；而企業(yè)也應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，設(shè)計長效人才激勵機(jī)制，從產(chǎn)品平臺、技術(shù)聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等戰(zhàn)略角度，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。

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The Design of Incentive System with the Macro and Micro Aspects About the Creation of Intellectual Properties Based on Input and Enterprise Performance Correlation Analysis

MIN Xi-lin1，a，LIU Guo-hua2，CHEN Yuan1，b，LI Qiu-xuan1，a，LUO Dan1，a

（1.Guangdong University of Technologya.School of Management；b.School of Economics and Commerce，Guangzhou 510520；

2.Guangzhou Development and Reform Commission，Guangzhou 510040，China）

Abstract：In the creation of intellectual properties chain，inputs provided by others are needed as the essentials of their outputs.How to implement the incentive to improve creating motivation of enterprises which are the main body of intellectual properties creating is needed to be studied.Based on input and enterprise performance correlation analysis，according to Oslo Manual which is design to conduct innovation research by OECD，the incentive system with the macro and micro aspects is designed in this paper.This incentive system offers a framework for research of creation of intellectual properties which could provide concrete incentive measures.

Key words：incentive system with the macro and micro aspects；creation of intellectual properties；framework for research of creation of intellectual properties[責(zé)任編輯 陳麗敏]