加強中小企業知識產權能力建設研究

摘要：“十二五”規劃明確提出，戰略性新興產業將成為先導性、支柱性產業，作為技術創新生力軍的中小企業在發展戰略性新興產業中的作用將進一步凸顯。分析新形勢下中小企業知識產權能力建設的必要性，探討中小企業知識產權能力建設的趨勢，真正從中小企業自身的特性及需求出發，激勵中小企業不斷加強自身知識產權能力建設，增強其自身的市場競爭能力，從而適應新形勢下的國際競爭，是我國目前知識產權工作亟待解決的問題。

關鍵詞：中小企業；知識產權；能力建設

促進中小企業發展，是保持國民經濟平穩較快發展的重要基礎，是關系民生和社會穩定的重大戰略任務。國家“十二五”規劃綱要明確提出，要“以重大技術突破和重大發展需求為基礎，促進新興科技與新興產業深度融合，在繼續做強做大高技術產業的基礎上，把戰略性新興產業培育發展成為先導性、支柱性產業”。因此，作為技術創新生力軍的中小企業在發展戰略性新興產業中的作用將進一步凸顯。在產業政策制定過程中，必須把本土企業擁有知識產權作為戰略導向和主要目標，將中小企業的知識產權能力建設列為國家發展的重要議題。

許多發達國家非常重視中小企業，特別是中小企業知識產權的開發、利用和保護。早在20世紀六七十年代，法國工業產權局就提出工業產權要為中小企業服務，并一直將其作為一項重要工作內容。而世界知識產權組織專設“中小企業司”，大力幫助中小企業提高知識產權能力。分析當前中小企業知識產權能力建設，探討中小企業知識產權能力建設的趨勢，從中小企業自身的特性及需求出發，激勵中小企業不斷加強自身知識產權能力建設，增強其自身的市場競爭能力，從而適應新形勢下的國際競爭，是我國目前知識產權工作亟待解決的問題。

一、 中小企業與知識產權能力建設

1. 知識產權能力概述。知識產權能力，是指組織對知識產權范疇的智力成果，有效控制、保護、運用并加以整合的能力，為組織所擁有，能為組織帶來利益。知識產權能力是組織內部對知識、技能、資本的集合，是以知識產品的創造、知識產權的確權為核心，圍繞知識產權轉移、運用過程而形成的，在組織控制下的創造、管理、保護和運用等綜合能力的集中反映和體現。總的來說，知識產權能力，是多種能力的整合，包括知識產權的創造能力、管理能力、保護能力和運用能力，這四種能力相輔相成，不可分割。

可見，知識產權能力不是知識產權本身，也不是單純的知識產品以及專項技能，知識產權能力的提高有待各個重要環節的加強。特別是知識產權的創造、運用能力，對于我國目前發展階段的中小企業，更具有基礎性及戰略性的意義。

2. 中小企業知識產權能力建設的趨勢。國家明確現階段應加快培育和發展節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等七大戰略性新興產業，要順利實現這一目標，充分發揮中小企業的創新生力軍作用，揚長避短，從“點（知識產權優勢企業）—線（知識產權優勢產業鏈）—面（知識產權產業集群）”上全面促成新目標的順利實現，規避中小企業的劣勢，探討新形勢下的中小企業知識產權能力建設趨勢十分必要。未來幾年中小企業知識產權能力建設應做到以下幾點：首先，必須注重培育企業的關鍵核心技術；其次，要突出中小型企業的重要地位需要走“開放創新”研發之路；最后，要使中小企業立足于新興產業市場，關鍵還需因地制宜地選擇知識產權競爭戰略。例如日本的中小企業很少搞小而全，它們往往與大企業合作，根據資金、設備、人才、技術、商品的不同，實行垂直分工或水平分工，把產品做精、做細、做專、做深。發達國家的中小企業知識產權工作經驗，值得我國中小企業在實踐中加以借鑒。

二、 當前中小企業知識產權能力建設面臨的困難和需求

中小企業既是創新的主體，也是形成自主知識產權的主體，更是知識產權能力建設的主體。知識產權能力建設包含的內容非常豐富，其中最主要的是知識產權創造、管理、運用以及保護，所以分析當前中小企業知識產權能力建設面臨的困難和需求，應著重從這四個方面來進行研究。

1. 從知識產權創造來看，相對大企業來說我國中小企業正面臨著創新難、融資難、財政優惠政策不足等困難。

2006年，國家知識產權局組織了全國企業專利情況的調查，調查企業規模分為大型、中小型和規模以下三類進行統計。統計結果表明，大型企業專利授權率、專利結構明顯優于中小企業，這說明研發實力是技術創新的基礎，中小企業的創新比大型企業更為艱難。創新的基礎除技術能力外，相關信息的獲取和分析至關重要。諸如微軟、IBM、高通這樣的創新巨擘不僅技術能力突出，對各種信息的獲取和分析能力也十分強勢，中小企業在這些方面都存在不足，由于規模、經濟實力、工作條件等方面因素，很難招攬到核心技術人員，也難以為創新提供經濟上的支持。這導致多數中小企業在創新的方向上憑感覺或者為了減少成本將有限的創造力集中在如何復制和模仿大企業的產品上，完全放棄了自主創新能力的挖掘。

有研究表明，盡管我國70%以上的高新技術企業、國家級高新區內70%以上的企業都是中小企業，但現有優惠政策很大程度上偏向于外資企業和大規模企業，對國內企業、尤其是起步階段的小企業扶持力度很弱，內資企業尤其是小型內資企業是政策扶持最弱的對象。而且中小企業由于規模限制，在無擔保、無抵押的條件下，很難得到政府的資金支持與扶持，融資難將長久制約中小企業的知識產權能力建設。另外我國當前的稅收政策、財政政策存在著一定程度的片面性。

2. 從知識產權運用來看，中小企業面臨著產學研結合難、轉化和運用能力不足、綜合運用知識產權能力弱且缺少相應服務支撐等困難。事實上，我國科技成果轉化率僅為25%，與發達國家80%的轉化率相距甚遠。產學研合作中的知識產權權利歸屬、利益分配等方面存在問題，中小企業與大學、研究機構之間的合作不夠。產學研結合效果不佳的主要原因：一是論文崇拜的評價導向，使科研院所和高等院校的許多應用類研究成果局限于紙上談兵，與市場需求嚴重脫節；二是產學研合作的機制不順，導致科研院所、高校和企業難以利益共享、風險共擔，合作成功者不多。

中小企業“先天不足”導致知識產權綜合運用能力弱是問題的原因之一，但針對中小企業知識產權的專業服務缺失才是更主要的癥結。知識產權服務人員既需要法律專業知識，又需要理工科知識功底。而目前我國法律人才的培養制度，不利于知識產權法律服務人員的培養，造成知識產權從業人員短缺、知識產權中介組織短缺。高質量、高水平的知識產權服務人員和組織對中小企業來說更是奢侈品，他們只能得到中介組織的初級服務，或者根本沒有能力獲得相應的服務，這種情況使得本來就處在弱勢地位的中小企業與大型企業之間的差距進一步拉大。

3. 從知識產權保護來看，當前知識產權維權成本高、侵權成本低，知識產權法律糾紛難處理，仍是困擾中小企業的心病。

一些創新型企業反映在獲得知識產權后，由于維權成本高、訴訟時間太長、賠償數額太低，往往無法有效制裁侵權者，嚴重打擊中小企業尋求知識產權保護的信心。造成企業知識產權維權較難的原因很多，至少涉及以下方面：一是現有知識產權刑事犯罪的法律與司法解釋過于原則和寬泛，可操作性差，執法標準不統一，給基層執法帶來困擾。二是執法力量嚴重不足，這是導致有案不立的重要因素。三是地方行政機關與刑事機關之間銜接不夠，存在“有案不移，以罰代刑”。

4. 從知識產權管理來看，缺乏企業知識產權總體戰略指導，缺少專門的知識產權管理機構，知識產權管理制度不完善，知識產權風險較高。

世界上幾乎所有的跨國公司都設有知識產權管理機構，配備專門的知識產權管理人員以及完善的知識產權理制度，來管理知識產權的相關工作、開拓市場、增加企業的競爭力、遏制競爭對手，而我國企業特別是中小企業在這方面與跨國公司相比還有很大差距。

另外，中小企業知識產權風險較大企業要高。對大企業而言，因其規模和所具有的市場影響力，即使技術不領先，也不會馬上構成危機。而對于科技型中小企業，主要就是依賴于一兩項專有的技術，對于亟待發展的中小企業，很可能一個小小的案例和技術，就已經決定了他們今后的發展命運。

三、 如何改進當前中小企業知識產權工作

目前，支持和推動中小企業科技創新與知識產權能力提升的政策和社會服務體系還不完善，具體表現在：政策實施細則不明；政策支持強度不夠；重點產業領域的知識產權戰略規劃不足；知識產權公共服務平臺缺乏；知識產權服務市場不規范等等。因此如何真正從中小企業自身的角度出發，提高企業的知識產權的創造、運用、保護及管理能力和水平，進而提升企業的核心競爭力，已成為中小企業和社會發展的必然要求。針對當前中小企業實際困難，企業和政府今后應著重做好以下幾項工作：

1. 依據自身特點突破，提高中小企業知識產權綜合管理能力和水平。

（1）中小企業應根據自身特點，建立和健全企業知識產權管理制度，逐步解決知識產權專業人才隊伍短缺問題。

企業知識產權工作歸根結底要靠制度管理，因此，中小企業要建立和健全知識產權管理的具體制度。我國中小企業知識產權管理工作處于起步階段，企業的平均規模不大，且各企業的經營范圍不同，可以充分利用社會中介機構，如專利事務所、律師事務所等，等時機成熟時再設立專門的知識產權管理部門。

知識產權人才隊伍建設應從現階段開展工作和企業長遠發展的兩個層面來解決：一是通過短期專項培訓培養應急人才，在實踐中邊干邊學，不斷積累，使其逐步成長為勝任工作的專業人員；二是從企業參與市場競爭特別是針對國際市場競爭對人才需求著手，引進、培養專業化知識產權人才，為企業能在國際競爭中取勝創造條件。

（2）中小企業需要根據企業實際情況，制定合理的知識產權戰略。中小企業的知識產權不應貪圖大而全，也不應滿足于為專利申請而申請，在決策過程中應將知識產權與企業盈利能力結合起來。如：圍繞企業的核心知識產權，在某一點上做強做大，并實施專利戰略加大他人的模仿成本。

（3）與其側重事后的知識產權保護和補救措施，不如變被動為主動，建立知識產權追蹤與預警機制。由于中小企業知識產權風險較大，一旦發生，則會損失慘重，因此應建立知識產權跟蹤與預警機制，適時了解競爭對手信息，追蹤未來新技術、新產品的發展趨勢，進而以此制定本企業的防御措施。建立包括查新預警、跟蹤預警、保護策略預警和維權預警在內的全過程知識產權預警機制。

（4）建立中小企業知識產權集群體系。中小企業先天規模小這一特殊性以及由此而演繹出來的管理、資金、技術、人才等方面一系列的中小企業固有困難使得中小企業在知識產權維護方面處于劣勢。這就在客觀上決定了中小企業生存和發展問題僅僅依靠其自身力量，很難在競爭中解決。大量的理論研究與實踐表明，集群體系所產生的規模經濟、范圍經濟效應以及其特有的彈性專精的發展方式可以很好地克服中小企業自身的缺陷。走集群式發展道路已經成為學界的一種共識，因此，應積極成立中小企業知識產權集群體系，健全和完善集群體系內對技術創新和知識產權的各項保護制度。

2. 調整中小企業的知識產權扶持政策，提高政府服務能力。

（1）以知識產權優勢企業帶動相關產業發展，以產業鏈聚集知識產權優勢企業。針對中小企業規模小、資金短缺、知識產權意識淡薄、知識產權管理工作松散等問題，樹立知識產權優勢企業、建立知識產權試點示范基地十分必要。通過政策引導和重點輔導服務，指導企業建立自身知識產權戰略，實施企業知識產權全面管理、全過程管理，建立健全創新激勵機制；鼓勵企業加大知識產權創造投入力度，鼓勵企業充分運用知識產權等各類創新資源，不斷提高自主創新和技術成果轉化的能力；支持和幫助具備條件的自主知識產權優勢中小企業上市融資，加快發展。通過典型示范帶動作用，整體提升區域中小企業知識產權創造、運用、保護、管理能力和水平。

（2）提升中小企業知識產權意識，創立并加強知識產權文化。知識產權文化是自主知識產權制度創立的基礎，也是政府積極的知識產權公共政策的指導思想。充分利用電視、報紙、期刊和互聯網等媒體，加強中小企業知識產權宣傳，不斷培育全社會知識產權文化和增強中小企業知識產權意識。目前知識產權保護這方面發達國家都有一個共同特征就是全民的主動參與。只有知識產權意識深入人心，大家才會充分認識到其重要性，提供更多自主創新，從而自覺地抵制各種假冒偽劣商品，提高國際競爭力。知識產權文化是知識產權制度及實踐的基石。

（3）開展中小企業知識產權培訓。推動知識產權戰略在中小企業的實施，將中小企業知識產權專題培訓作為培訓的重點內容，運用多層次、多渠道培訓體系包括遠程教育網絡等，培訓中小企業知識產權工作者，對中小企業經營管理和專業技術人員實施知識產權培訓，為技術創新型中小企業培訓一批知識產權管理人員。

（4）建立中小企業知識產權服務支撐體系。在具有產業特色和競爭優勢的中小企業區域，依托現有公共服務平臺，建立健全中小企業知識產權輔導服務機構，建立中小企業專利工作交流站。不斷完善以知識產權咨詢、知識產權評價評估、知識產權投融資、專利信息檢索、專利申請輔導、專利技術分析、專利戰略研究制定、專利預警、專利工作交流、專利技術（產品）展示交易等為一體的專業化、綜合性中小企業服務支撐體系，重視科技園區、孵化器和其它創新支持機構知識產權能力的培養和提高，為中小企業提供所需的知識產權服務，著力提高區域中小企業創造和運用知識產權的能力，推動形成一批具有自主知識產權創造優勢的中小企業群體。

（5）完善具有中國特色的知識產權托管機制。中小企業知識產權人才較為匱乏，絕大多數企業人員不太了解知識產權，而聘請專門的知識產權管理人才并不現實。為此，在國家知識產權局的推動下，提供知識產權服務的機構和需要進行知識產權管理的企業之間，出現了“知識產權托管”的服務新模式。知識產權托管可以引導、推動和幫助各類企業與優秀知識產權服務機構開展緊密合作，有效提升企業的知識產權創造、運用、保護和管理能力，并能減輕中小企業的人員和財政負擔。需要注意的是，企業知識產權的部署關乎中小企業的生死存亡，因此，委托給外方管理，應注意風險規避。

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作者簡介：姜南，博士，同濟大學法學院講師;朱國華，同濟大學法學院教授。

收稿日期：2011-07-19。