微軟公司在華專利布局研究

[摘要]跨國公司是國外在華申請的主體，跨國公司申請的專利質量較高，并且大部分為發明專利。隨著我國專利事業的飛速發展，專利已經成為占領市場的重要手段和策略。本文通過對微軟公司在華的專利布局情況分析，對申請量、授權量、法律狀態、集中領域等問題研究，總結跨國公司在華專利戰略特點，并對我國企業提出發展建議。

[關鍵詞]跨國公司；微軟公司；專利布局

一、引言

近年來隨著推進自主創新和實施國家知識產權戰略，我國的專利事業取得了顯著進步，2009年在金融危機沖擊世界經濟而導致世界專利申請出現負增長的背景下，我國的專利申請逆市增長。

然而在自主創新方面我國同發達國家相比仍有很大的差距。截至2009年底，我國維持有效的專利共計1，520，023件。來自國內的申請占總量的78.5％，來自國外的申請占總量的21.5％。而當把范圍縮小在發明專利內時，國內的申請僅占41.1%，國外專利權人為我國發明專利的主體。在我國的國外專利申請主要來源于日、美、德、韓。美國是專利戰略的創始國，同時也是世界第一大專利國。1981年初正式生效的《拜-杜法》是美國現行的國家專利戰略的基石。美國國內非常注重知識產權保護，也一直將保護知識產權視為維持其國際競爭力的關鍵。美國良好的知識產權環境吸引了大量的國外專利在美國申請，同時，美國也在世界各地部署專利，有效的實施專利戰略。憑借著其眾多大型跨國公司在中國開拓市場，美國為僅次于日本的第二大國外在華申請國家。近年來，隨著中國市場的逐漸開放和對知識產權保護的重視程度增加，越來越多的跨國公司投入中國市場，并開始在中國布局專利，2004年到2009年國外在華專利申請總體上呈現穩定增長的態勢，美國同總體的申請趨勢一致，只有在2009年雙方分別出現回落（如圖1）。

隨著知識產權制度在中國越來越完善，與國際接軌，國內很多學者對跨國公司在華專利的布局都有了相應的研究。宋河發[1]（2005）以全球最大500家跨國公司為總體，對在華申請專利的跨國公司所在國和該國跨國公司的數量、跨國公司在華專利申請的趨勢和三種專利申請的比例、跨國公司專利申請的技術領域以及該技術領域的跨國公司數進行了統計分析，結果發現跨國公司的專利戰略可能會給本土企業的研發創新和市場競爭帶來消極的影響。巫小倩[2]（2005）對三星公司在華專利申請狀況進行了分析，結果發現三星公司在華專利大部分由韓國總部擁有，中國機構擁有的自主知識產權非常少。陳志宏[3]（2007）對跨國公司對我國企業自主創新的影響做了分析，結論認為跨國公司在我國一定程度上會抑制本土企業的自主創新發展，我國企業還需加大自身的研發投入，構建核心競爭力。毛昊，孫瑩，劉洋[4]（2009）以韓國LG集團在華所屬的樂金公司為研究對象，對其在中國的專利布局進行了研究分析，發現此類跨國公司并沒有給中國企業帶來技術上的幫助和改革，反而占領大部分中國市場而抑制了本土企業的發展。

本文以微軟公司為代表，從其在華專利申請特點來剖析跨國公司在華專利的戰略布局。微軟公司創始于1975年，在短短的幾十年間，微軟公司從一個一開始只有兩個人的小公司發展成為全球頂級的跨國公司。如果說專利是微軟生命的血液一點都不為過，微軟是全球研發投入比例最高的公司。微軟的第一款產品就是許可給Altair個人電腦的一種編程語言。可以說微軟是美國在華布局專利的一個典型的代表，微軟在華的表現可以影射美國的知識產權戰略。

二、研究方法及數據來源

本文通過對微軟在華專利申請量，授權量，申請集中領域，法律狀態等對其在華專利布局特點進行分析。

本文通過在國家知識產權局網站上檢索了微軟自1995年以來的在華專利申請和授權等情況，并按照IPC分類碼對其申請的集中領域進行檢索并統計。此外關于微軟在美國申請的專利數量是通過美國專利商標局（USTPO）檢索得到。

三、微軟在華專利申請量變化趨勢及特點

作為全球最大的電腦軟件提供商，微軟早在1992年就進駐中國，在北京設立代表處。1995年，微軟(中國)有限公司成立，其專利更是延伸到IT行業的各個領域。從1995年起，微軟開始了她在中國的開拓之路。微軟的大部分產品是受版權保護的。盡管版權在獲得方面要容易的多，保護期限也更長，但版權與專利相比存在著一些不足，主要是保護力度弱，版權僅是對產品形式上的保護，而不能保護其創造思想，也就不能阻止他人運用該思想從而沒有排他性。專利則能保護思想，阻止他人模仿運用，具有排他性。從這個角度看，專利對產品的保護強度要遠遠大于版權。在知識產權制度及思想都不是很完善的中國，微軟若要加大對其知識產權的保護力度，必須版權和專利雙管齊下。近年來微軟在中國部署了大量專利，目前為止微軟共在中國申請3531件專利，其中發明專利有3365件，占到總數的96%，獲得授權的有1028件。

從其專利申請量上來看可以把她在中國的專利布局分為三個階段（如圖2）。第一階段為1995年到2002年，該階段內微軟在華專利申請量小并且增長緩慢，1995年僅申請3個專利（外觀設計），隨后的變動依然不大，在中國市場經歷了7年的時間后，即2002年，微軟在華申請的專利也只有58個。這一階段是微軟在中國市場的預熱期，主要以計算機版權為知識產權的保護手段，但中國的知識產權發展尚不成熟，相關法律體系也比較脆弱，這使得盜版現象在中國猖獗，而微軟也開始意識到單純靠反盜版并不能贏得市場營業收入，于是也開始了另一個手段---專利的開發。第二階段為2003年到2006年，該階段專利呈現出申請量大，增長速度快的特點。在該階段，微軟的在華專利申請量突飛猛進，2004年其年增長率達到了180%。正是由于前一階段專利申請量少，微軟在這一階段開始了大量部署專利，2005年到2006年，年申請量均在800左右，2005年是微軟在華申請專利的高峰點，為815件。第三階段為2007年至今，該階段的專利申請量呈現快速下降的特點，在經歷了2005年和2006年的高峰以后，微軟在華的專利申請量急劇下跌，2009年申請量僅為4件，而2010年微軟還未在中國申請專利。

以下是從美國專利商標局檢索到的微軟在美國申請專利的情況，可見微軟每年在美國申請的專利都遠遠高于在中國的申請量，一是微軟是美國本土企業，美國是微軟成熟并穩定的市場；二是美國在軟件專利方面的要求要比中國寬松。與上圖對比，微軟在美國專利申請的高峰期是在2004和2005年，剛好比在中國的趨勢提前一年，此外，微軟在美國專利申請出現下降以后，其下降的幅度要小于中國。2009年微軟在美國的申請量也是出現了自2002年以來的最低值，僅為460件，這和中國2009年僅有4件專利的整體趨勢一致。

四、微軟在中國專利申請集中領域

微軟的專利申請主要集中在G06F電數字數據處理領域和G06K數據識別，數據表示，記錄載體，記錄載體的處理領域等（如圖3），其中電數字數據處理占到申請量的59%，均屬于信息技術。除了在信息技術領域的專利布局以外，微軟還在H04L數字信息的傳輸和H04N圖像通信等領域有專利申請，占到申請總量的18%，屬于數字通信和電子通信技術領域。

將其申請的技術領域進一步細分可以發現大部分集中領域的專利申請均在2005和2006兩年達到峰值（如圖4），2001年以前專利申請量近乎為0，2003年以后開始迅速增長，同微軟專利申請的總體趨勢一致。其中專利申請最集中的是G06F17/30，其大量申請在2004年到2006年，該部分專利申請占到微軟專利申請總量的12%。其次是G06F17/00，其專利申請的峰值比G06F17/30晚一年，2006年申請達到最大值，隨后成下降趨勢。值得注意的還有G06F15/16，其專利申請2005年為一個低谷，隨后上升，2007年達到53件為最大值，隨后下降，但其下降的程度要明顯小于其他申請量集中的領域。我們知道金融危機給世界各行各業的經濟都帶來了不同程度的打擊，不難理解微軟2007年以后專利申請下降的原因，但由于專利的滯后效應，微軟在專利申請方面的影響還要幾年后才能開始顯現。微軟的專利申請領域也出現了微妙的轉變，開始注重在G06F15/16領域的布局。

五、微軟在中國機構的專利申請情況

微軟進駐中國，很大程度上促進了中國IT產業的發展，遵守了其“把最先進的電子信息技術帶給中國”的承諾。但是微軟是否遵守了承諾的后半句“與中國 計算機產業共同進步”呢？微軟是否將核心技術轉移到中國，是否促進中國軟件產業的自主創新呢？微軟在中國部署大量專利，提高了很多高新技術企業在進入這個行業時的門檻，技術標準把這些公司擋在門外，也加劇了微軟在中國的壟斷地位。并且盡管微軟在中國申請大量專利，但其中沒有一個專利是由微軟的在華機構申請的，早在1998年微軟就在北京成立微軟中國研究院，隨后升級未微軟亞洲研究院，此后還相繼成立了微軟中國技術中心，微軟全球技術支持中心和微軟亞洲工程院。微軟在華申請的專利全部由美國總部控制著，這加大了微軟對中國市場的控制程度。

六、微軟在中國申請專利的優先權問題

優先權原則是“保護工業產權巴黎公約”確定的主要原則之一。根據這一原則巴黎公約成員國的任何國民(包括自然人和法人)依據在成員國提出的工業產權申請，在一特定期限內(6個月或12個月)可以在其它成員國申請保護，其中在后的申請被視為是在先申請的同一日提出，即享有在先申請的優先權。優先權原則排除了了外國抄襲者抄襲此專利并在外國搶先申請的可能。據國家知識產權局專利檢索得知，微軟在華專利申請共3513件，其中有優先權的有3413件，占到總數的97%。優先權原則中只有外觀設計的期限是6個月，所以對于微軟來說大部分專利的優先權是12個月，這也解釋了微軟在華專利申請的趨勢較美國落后大概一年的狀況。微軟利用專利優先權原則，先在美國申請專利隨后在12個月內在中國申請該專利。通過優先權原則，微軟可以在本國申請后有更多的時間來考慮是否在中國申請該項專利，當然同時也在無形中加長了專利的保護期限；此外，如果在美國申請了發明專利，還可以利用優先權在期限內對同一內容或主體提出申請獲得優先權。微軟利用一切法律手段在中國高效的進行專利布局，這是一個國際企業在戰略方面高超的體現。

七、微軟在華專利的法律狀態

截至2010年微軟在中國獲得發明授權1028件，由于專利授權的滯后性，我們統計了2005年以前申請的專利授權情況。2005年之前申請的發明獲得授權的有938件，則微軟公司的專利授權率約為48.2%。高于我國的平均水平，這也反映出微軟對專利質量的重視，2009年微軟在研發方面投入86億美元，占到微軟總營收的14.6%，連續多年奪得全球研發投入比例最高公司的稱號。

此外，除了努力獲得授權以外，微軟每年也會有失效的專利。失效專利是指由法律規定的各種原因而失去專利權，從而不受法律保護的專利。專利失效的原因主要有，未按期繳納專利費用，專利保護期屆滿，和專利權人主動放棄專利權等。其中需要注意的是專利權人主動放棄專利權的原因，尤其是對于國外大企業或者是創新能力較強的公司來說，專利失效多數是這個原因。當今時代，技術進步飛快，很有可能這個專利還未獲得授權但其技術已經落后，或者開發出新的技術取代之，原有的技術已經失去價值，這就導致了專利的申請沒有必要，因此專利權人會選擇主動放棄專利權。專利失效并不意味著完全放棄專利保護的權利，因為專利失效可能是因為專利權人運用了新技術對原有的專利進行改進，這樣一來，核心技術仍然被現有的專利權所保護著。微軟作為全球的專利大戶，聚集了大量的高水平的科研人員，大量的研發投入也使微軟的技術更新速度飛快，微軟的失效專利大部分是由主動放棄專利權而引起的。截止2010年為止，微軟在中國有169件失效專利，其中包括154件發明專利，1件實用新型專利和14件外觀設計。從其失效專利的申請日期也可以看出，在失效的發明專利中，專利的申請日期集中在2004年和2005年，占到失效專利總數的67%。這個時間段也正是微軟在中國開始大量布局專利的時候。從申請時間上來看，其失效原因不是專利保護期屆滿，對于微軟這樣的大公司來說未按期繳納專利費而造成專利失效也不太可能。唯一可能的就是微軟主動放棄了專利權，及其擁有新的技術取代原有的技術方案，或者是原有的專利技術已經落后。由此我們可以看出，微軟的技術更新速度以及其對市場的敏銳性。

除了授權專利和時效專利，微軟在華申請的專利還有很大一部分屬于未審結的狀態，尤其在2006年以后，其法律狀態基本都為為審結，如2006年為審結的專利占全年申請專利的90%。可見在未來幾年中，隨著微軟在華專利的授權，微軟對中國市場的控制能力將進一步加強。并且2009年之后微軟在中國申請的專利很少，這也意味著微軟在華專利布局的完成。

結論：

微軟從開始進駐中國到現在已經近20年，建立起其在電子軟件產業中牢固的壟斷地位，基本完成了從一個美國本土企業到適應中國環境的轉型。微軟開始利用知識產權制定壟斷高價，后又以縱容盜版的市場策略迅速占領了中國市場，把其他競爭對手都擋在門外。后又經低價傾銷的策略繼續對市場中其他競爭者施壓。可以說專利是微軟在中國戰略布局的一個要素，在中國盜版猖獗的環境下，微軟已經把保護手段擴展到了專利。從其在中國專利申請量的變化可知，微軟在中國的專利布局已經基本完成，這種布局的效應將在未來的幾年中得到顯現。

微軟在中國將一個個競爭對手攔在門外，國內企業面臨昂貴的技術許可費用苦不堪言。微軟在中國發展并沒有促進中國軟件業的發展，在中國申請的專利中，沒有一件是屬于中國子公司或者其合資公司的，微軟牢牢的控制著專利權，利用中國廉價的人力資源，為其開發核心技術的外圍專利，加大對整個產品甚至是市場的控制。這樣不會促進中國企業的創新，高高的進入門檻也會在很大程度上打擊中國企業的信心和投資熱情。

微軟在中國同政府的合作也是其成功的關鍵，大量的自主知識產權為微軟奪取了政府的資助和大力的支持。這也是微軟不斷申請專利的一個原因。

對我國企業的幾點建議：

第一，我國企業對比國外大型企業研發投入不夠，一味的從別人獲得許可支付的費用成為企業發展的攔路虎，只有從根本上解決問題，加大研發投入，重視自主創新才能真正的與國外的大型企業抗衡，打破其壟斷地位，當然這必須有政府大力的支持和幫助。第二，我國企業在同行業與競爭時要學會對專利的運用，借鑒大型跨國公司的專利布局戰略。同時在生產產品或者申請專利時一定要對現有專利進行全面檢索，以避免造成不必要的侵權。第三，我國企業擁有本土的優點，熟悉用戶需求，了解中國市場，因此一定要利用好這些優勢參與競爭。

參考文獻

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作者簡介

孫瑩（1969-），女，遼寧鐵嶺人，北京科技大學經濟管理學院副教授，主要從事國際貿易研究。聯系方式：email: sunying@manage.ustb.edu.cn手機：13601169486。

李坤，1986年出生，北京科技大學經濟管理學院國際貿易專業研究生。

Study on Patent Layout of Microsoft Corporation in China

Sun Ying Li Kun

(School of Economics Management， University of Science and Technology， Beijing， 100083)

Abstract: Multinational corporations are the main part of the foreign patent applicants in China. Patents applied by Multinational corporations are of high quality， and most are invention patents. With the quick development of IPR in China， patents have been the important strategies to take up market. This paper analyses the patent layout of Microsoft in China. I conclude the features of multinational corporations by their amount of application and authorization， legal status and the main region. At last， I make some suggestions for the development of the native enterprises.

Keywords: Multinational corporations， Microsoft Corporation， Patent layout