中國高等教育周期波動分析:描述性事實(1977-2009)

摘要：1977年至2009年，中國高等教育的規模演進先后經歷了多次擴張一收縮一擴張一收縮的周期波動和調整過程。本文基于普通高等學校增長率、在校生增長率和招生增長率三個基本的高等教育規模變量指標所描繪的變動軌跡，以及通過測算高等教育規模增長的波動幅度和波動系數，同時考慮到中國高等教育發展過程中的特定影響因素，從描述性事實(descnptlon facts)角度深入刻畫了中國高等教育周期波動的沖擊和傳導問題及主要事實特征。

關鍵詞：高等教育；規模；周期波動；描述性事實

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2011)09-0106-05

一、引言

高等教育的規模(主要包括在校生數、招生數和學校數等)是衡量高等教育發展的重要指標之一，可以從其絕對量和相對量的變動上反映出高等教育發展的重要特征。自1977年恢復高考招生制度以來，中國高等教育的規模演進先后經歷了多次擴張一收縮一擴張一收縮的周期波動和調整過程。高等教育為什么會發生周期性波動?是哪些因素導致了這種周期波動?這就提出了高等教育周期波動的傳導問題和沖擊問題。本文試圖以體制為框架，以重大事件為主線，基于普通高等學校增長率、在校生增長率和招生增長率三個基本的高等教育規模變量指標所描繪的變動軌跡，以及通過測算高等教育規模增長的波動幅度和波動系數，同時考慮到中國高等教育發展過程中的特定影響因素，從描述性事實(description facts)角度，分階段描摹中國高等教育的周期波動(湯鐸鐸，2007；梁琪、滕建州，2007)。下面我們將1977年-2009年分為四個階段，深入分析各階段周期波動的沖擊和傳導問題及主要事實特征。

二、高等教育增長的第一個波動周期：1977-1991

這一時期又可以分為兩個階段。1977年-1985年為第一階段，主要是高等教育恢復發展的擴張階段；1986年-1991年為第二階段。是高等教育結構調整階段。

1.高等教育恢復發展的擴張階段：1977-1985

在結束十年動亂后，中國于1977年開始恢復高考招生制度，高等教育從此進入了恢復性的發展階段。由于文化大革命十年間高等教育幾乎萎縮到了零入學率，所以在各高等學校紛紛恢復招生以后，使高等教育在學校數、招生數和在校生數等規模指標均有了快速的增長。這種快速的增長在社會上普遍認為具有“補課”的性質。1983年，國家教育部提出了加速發展高等教育的初步設想，要求高等教育規模到1990年的在校大學生數(包括普通高等教育和各種形式的成人高等教育)達到500萬人，研究生達到10萬人。隨后，在國務院批轉的教育部和國家計劃委員會《關于加速發展高等教育的報告》的號召下，特別是1985年5月頒布的《中共中央關于教育體制改革的決定》更是從制度安排和政策上有力地推動了各級各類高等教育的加速發展。到1985年，普通高等學校總數由598所猛增至1016所，在校生數由85.6萬人增至170.3萬人，增長了近一倍。1985年的高等學校數、在校生數和招生數三個高等教育增長率指標分別達到12.64％、21.99％和30.32％，形成了該階段增長的一個波峰(袁銳鍔、吳超林，1998)。

總的來看，這一時期高等教育規模的擴張主要是教育制度變遷(恢復高考招生制度、改革開放)的結果，制度沖擊和誘致性需求沖擊構成該階段高等教育擴張的主要動因(Rebelo’Sergio，2005)。基本的傳導機理是：制度變遷和經濟發展對人才的需求(制度沖擊和需求沖擊)一引導高等教育規模擴張。整個20世紀80年代中前期的教育發展戰略目標是以高等教育的恢復發展為重點，而高等教育發展又體現出明顯以粗放式和外延式的規模擴張特征。

2.高等教育的收縮(調整)階段：1986-1991

伴隨高等教育規模的過度擴張，這種外延式的數量增長與高等教育辦學條件的資源約束之間的矛盾所導致的質量下降問題也日益暴露出來。按照國務院于1986年12月發布的《普通高等學校設置暫行條例》中規定的有關指標衡量。全國1054所普通高等學校有90％達不到要求。基于高等學校盲目擴張誘致的高等教育投入嚴重不足和教育質量低下的現實，以及不顧高等教育外部規律的高等教育擴張而出現的經濟與高等教育之間的結構性矛盾，理論界和決策層開始重視隨高等教育規模擴張而來的質量問題。

針對20世紀80年代中期高校數量增加過快而衍生的各種問題，從1986年開始，國家對高等教育的發展采取了穩定規模、改善辦學條件和提高教育質量的方針。原國家教育委員會于1988年發布了《關于部分普通高等學校充實整頓工作的意見》，明確提出走內涵式發展的道路，并進一步展開了控制高等教育規模和整頓高等教育質量的工作。據統計。1989-1991年的三年間，共通報了277所達不到規定條件的高等學校名單，停止了57所高等學校的招生，可見收縮和調整的力度之大。1989-1991年的高等學校數、在校生數和招生數三個高等教育增長率指標分別為0，0.77％、-0.91％、-0.92％和-10.89％、2.01％、1.81％，形成了這一階段高等教育增長的波谷。

如果說前面的擴張階段是外部的制度和需求沖擊的結果，那么，高等教育自身發展規律客觀反映的內部沖擊則是本階段規模收縮形成的主要原因。基本的傳導過程表現為：高等教育規模擴張一高等教育質量下降一高等教育數量與結構調整提高等教育規模收縮。

綜合上述擴張與收縮兩個階段，可以確定1977-1991年為中國高等教育增長的第一個波動周期。盡管本周期的波峰和波谷年份存在一定的時滯，但高等教育規模先經歷了一個迅速擴張而后是收縮的周期波動軌跡卻是相當清晰的(見表1)。

資料來源：根據《中國統計年鑒2010》數據計算而得。

表1的數據顯示。高等教育招生數和在校生數的波動幅度(15.47％和10.91％)遠遠大于高等學校規模的增長波動幅度(489％)，表明高等教育增長屬于劇烈的周期波動類型。其中，本周期內招生數增長率的最大值達到30.32％，在校生增長率的最大值達到35.07％：而最小值則分別為一1.05％和-27.39％。之所以最大值會如此之高，主要是因為恢復高考招生前的基數相當小，導致高等教育增長率非常高。相對于巨大的人口數量和就教育的內部結構而言。由高等教育入學率反映的高等教育規模的絕對量指標仍相當低(小于5％)，高等教育發展處于精英(Elite)教育階段初期。

三、高等教育增長的第二個波動周期：1992-1997

1992年春鄧小平“南巡講話”和同年10月中共十四大召開。以及11月中共十四屆三中全會通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，明確地提出了轉向市場經濟的制度變革目標與各項體制改革的具體任務，標志著中國的改革開放進入到了一個嶄新階段。無論是經濟還是教育領域。在經歷了三年治理整頓和調整之后，又迅速開始了新一輪的啟動。到1993年，高等教育年度招生數迅速增加到92.4萬人，招生增長率為22.55％；在校生規模達到253.6萬人，在校生增長率為16.12％，形成本周期階段的波峰。

與該時期經濟高速增長出現了“四熱、四高、四緊、一亂”的經濟過熱一樣，高等教育規模的過分擴張也加劇了高等教育資源供給不足與需求旺盛的矛盾，嚴重地影響到高等教育質量的提高。為了扭轉增長過熱過快的局面，1995年《中華人民共和國教育法》和《中國教育改革和發展綱要》的出臺起到了規范教育發展的作用，試圖通過深化改革來消除過熱的制度根源。1995年的全國教育工作會議進一步明確了高等教育改革和發展目標，明確要求進一步提高教育質量和辦學效益，高校走內涵發展為主的道路，通過改革辦學體制、內部管理體制，改革招生、收費和畢業生就業制度，以及教學管理制度，使高等教育發展趨于規模適當，結構合理，這在一定程度上反映出了高等教育發展必須遵循高等教育的外部規律給定的均衡路徑。高等教育發展隨即在1994-1997年進入規模收縮和結構調整階段。1994-1995年間，高等教育招生增長速度由上一年的22.55％下降-為-2.59％和2.89％；在校生增長率也由上一年的16.12％下降到10.37％和3.82％。形成了本周期階段的波谷(時滯約1年)。此后，兩大高等教育規模指標一直穩定在3.52％-5.06％之間。

在高等教育增長的第二個波動周期中，擴張階段同樣是外部的制度和需求沖擊的結果。規模收縮的主要因素同樣也是內部沖擊的結果。周期波動的傳導過程表現為：制度沖擊和需求沖擊一高等教育規模擴張一高等教育質量下降一高等教育數量與結構調整一高等教育規模收縮。

這一階段中國高等教育發展依然體現出外延式增長特征。盡管高等教育規模的相對量指標經歷了一個先升后降再到穩定的變動過程，但在校生數和招生數的絕對量指標仍在漸進遞增。按照美國教育社會學家馬丁·特羅的理論，中國高等教育入學率從1993年開始超過5％，1997年的高等教育毛入學率達到9.1％，明顯地進入了50％-15％的區間，平均每萬人口中的大學生數為25.7人，因此可以界定中國高等教育的發展總體上仍處于精英階段。

資料來源：根據《中國統計年鑒2010》數據統計算而得。

與第一個波動周期相比較，在第二個波動周期。高等教育規模的波動幅度要明顯地減少。從表2中的數據不難發現，高等學校數、在校生數和招生數的平均增長率分別為-0.86％、7.69％和8.72％，三者的波動幅度分別為1.56％、4.37％和9.71％。特別是在校生數的增長回歸到正常的周期波動范圍內，這也是決策層開始注意控制高等教育發展規模的結果。

四、高等教育增長的第三個波動周期：1998-2005

這一時期，中國經濟社會的發展開始告別短缺經濟時代而進入過剩經濟時代，換言之，即由賣方市場形態轉入買方市場形態。在面對有效需求不足進而試圖尋找新的經濟增長點的背景下，政府確定將擴大高等教育的需求作為新的經濟增長點。正是在高等學校擴大招生的政策安排和1999年教育部出臺《面向21世紀教育振興行動計劃》等制度誘致下，一直在民間蘊藏著的巨大高等教育需求得到了前所未有的釋放，高等教育規模開始進入新一輪的擴張階段。統計數據顯示，1998年，普通高校招生108.4萬人，比上一年增長8.4％，高等教育毛入學率為9.8％；1999年，高等學校比上一年擴招47.3％，當年招生159.7萬人，毛入學率達到10.5％；2000年。高等學校擴招38.1％，當年招生220.6萬人，毛入學率為12.5％；2001年高校擴招21.6％，當年招生268.3萬人，毛入學率達到13.3％；2002年高校擴招19.5％，當年招生320.5萬人，毛入學率達到15％。1998-2002年的4年間，中國高等學校招生規模由108.4萬人擴大到320.5萬人，增長近3倍，年均增長26，99％；在校生規模由320.5萬人擴大到903.4萬人。增長2.8倍，年均增長23.63％。以高等學校在校生數計算，聯合國教科文組織在發表題為《世界高等教育發展與趨勢》報告中指出，中國高等學校在校生人數在過去非常短的時間里翻了一番，高等教育體系在2001年已經形成世界最大的規模，中國高等教育規模已超過美國、印度、俄羅斯和日本而躍居世界第一。

從高等教育增長率變動軌跡來看，1999年的擴招速度為47.3％。形成本周期招生增長率的一個波峰；2000年的在校生規模比上一年擴大了34.52％，形成在校生增長率的一個波峰：高等學校增長率于2001年出現本周期階段的一個波峰。此后幾年，盡管高等學校繼續實行擴招戰略，但無論是招生增長率還是在校生增長率均呈現出逐年遞減的趨勢，其中，招生增長率逐年小幅下降到2005年12.79％，在校生增長率逐年小幅下降到2005年17.12％，高等學校增長率逐年小幅下降到2005年3.52％。由此表明，分別自1999、2000和2001年之后，高等教育各規模變量指標進入本周期的收縮階段。

在高等教育增長的第三個波動周期中，擴張階段的主要動因是高等教育需求作為新的經濟增長點和擴大內需的重要手段而引致，即外部的制度和需求沖擊導致了高等教育的擴張(通俗地稱“高校擴招”)。規模收縮的主要原因同樣也是高等教育內部沖擊的結果。周期波動的傳導過程基本表現為：制度沖擊和需求沖擊一高等教育規模擴張一高等教育質量下降一高等教育數量與結構調整一高等教育規模收縮。

總體上看，這一階段屬于高等教育邁向大眾化的“外延式”高速擴張階段，其突出特征是：(1)由于精英型高等教育特征的實際存在和延續，以及出現了向大眾型高等教育轉變的趨勢，該階段既保留精英型高等教育的基本特征，又開始離棄純粹精英型高等教育的形態，開始出現大眾化高等教育的某些特征，因而是兩種類型高等教育的特征或因素同時并存和混合的局面(潘懋元，2001)。例如，從毛入學率來看，這一時期仍屬精英階段。高等教育入學率介于9.8％-13.3％之間，但又離初步實現高等教育大眾化(高等教育入學率15％)已不遠。(2)在兩種類型高等教育的特點或因素并存及混合的同時，這一過程的變化表現出明確的方向性，體現為由精英型向大眾型的逐步轉換，但尚未達到一種全面的穩定的大眾化形態(盧曉中，2000)。在對象上，繼續重視精英人才的選拔和培養，同時又通過擴大機會，使更多具有一定資格的普通人享有受高等教育的權利：入學選拔標準仍以考試成績和學術成就為主，但也開始考慮某些非學術標準；在辦學質量標準上，仍認同共同的高標準，但對不同層次、類型和形式的高等教育的學術標準要求也開始趨向多樣化，等等。比如，在學校類型與規模上，盡管精英型高校仍占主導地位，但學校類型的單一性已被打破，類型的多樣性已成為基本的特征。與此同時，各個高等學校之間的合并，各地大學城的建設。使得高等學校規模普遍擴大，大型化運動方興未艾。(3)高等教育規模的地區結構差異進一步拉大。用高等教育毛入學率、平均每萬人口的大學生數等規模指標來衡量，2003年上海和北京的高等教育毛入學率分別是53％和52％，也就是說這兩個城市18-22歲適齡人口的半數以上可以享受到不同類型的高等教育，在全國率先進入高等教育普及化階段。2003年天津市高等教育毛入學率為44％。此外，該階段高等教育毛入學率在20％以上的地區還有江蘇省和遼寧省。

資料來源：轉引自沈百福：“簡評普通高等教育規模的地區差異”，《教育與現代化》，2003(4)。

從表3也可以看出，我國普通高等教育總體規模的地區分布是很不平衡的，存在著明顯的地區差異，普通高等教育總體規模前5名的地區占全國普通高等教育總體規模的比重相當于后18名地區比重的總和(沈百福，2003)。

資料來源：根據《中國統計年鑒2010》數據統計算而得。

這一階段高等教育規模演進中，除了高等學校數量增長有所波動外，在校生數和招生數的波動幅度比較小，表現出單向的擴張趨勢(見表4)。深入地分析可以發現，高等教育規模的快速擴張主要是基于科教興國的大前提、高校擴招的大背景、高等教育的大眾化和城市化加速的大契機。表4中的數據顯示，高等學校數量年均增長率為8％，與同期經濟增長率持平；但在校生數年均增長率(2413％)和招生數年均增長率(205％)則大大超過了同期的經濟增長率，如此之高的高等教育規模增長，特別是各地大學城的遍地開花，反映出典型的高等教育發展的外延式擴張特征，也使得高等教育發展的可持續性問題成為社會關注的焦點。

五、高等教育增長的第四個波動周期：2006-2009

嚴格地說，高等教育增長的第四個周期階段還不足于構成一個獨立的波動周期，實際上它仍然屬于第三個周期階段下降通道的繼續。但從制度變遷的角度，由于這個階段處于“十一五”發展期間，高等教育發展出現了從規模向質量轉變的重大政策調整，所以我們可以將它劃分為一個獨立的周期階段來分析。

經歷1998-2003年的高校迅速擴招后，一方面，以高等教育毛入學率表明的中國高等教育進入了大眾化階段。高等教育規模成為了世界第一；另一方面，由于盲目追求規模擴張造成教學資源匱乏、師資緊缺、高等教育質量下降、過度教育等問題也日益嚴重地暴露出來(見表5)，高等教育質量滑坡和過度教育問題業已成為社會的熱點和焦點，引起了決策層的高度關注。

2006年8月29日，胡錦濤總書記在中共中央政治局第34次集體學習時強調：“普及和鞏固義務教育，大力發展職業教育，提高高等教育質量，是‘十一五’規劃綱要對教育事業發展提出的三項主要任務，必須切實抓實抓好。”2006年5月10日，溫家寶總理主持召開的國務院常務會議明確提出，高等教育要全面貫徹落實科學發展觀，適當控制招生規模增長幅度，相對穩定招生規模，切實把重點放在提高質量上。按照黨中央、國務院的決策部署，“十一五”期間。高等教育要切實把重點放在提高質量上，特別要努力提高學生的創新精神和實踐能力，培養數以千萬計的高素質專門人才和一大批拔尖創新人才。

資料來源：《中國統計年鑒2010》；國家人事部調查數據。

為了提高高等教育質量，2007年新年伊始，教育部和財政部聯合頒布了《關于實施高等學校本科教學質量與教學改革工程的意見》(“1號文件”)，教育部頒布了《關于進一步深化本科教學改革全面提高教學質量的若干意見》(“2號文件”)，明確提高質量是解決大眾化階段各種教育癥結的根源；強調以科學發展觀為指導，轉變教育發展方式，立足教育內涵發展；提出啟動實施質量工程，以提高高等學校本科教學質量為目標，以推進改革和實現資源共享為手段，按照“分類指導、鼓勵特色、重在改革”的原則，加強內涵建設，提升我國高等教育的質量和整體實力，實現我國從教育大國到教育強國轉變的發展目標。

在高等教育質量工程及此前的“211工程”、“985工程”等一系列制度和政策安排下，中國的高等教育發展進入了一個以質量為核心的內涵發展階段。整個“十一五”期間，高等教育全面貫徹落實科學發展觀，重點放在提高質量上。作為第三個周期階段增長率下降通道的繼續，第四個周期階段繼續規模穩定和適度增長。在本波動周期，高等教育規模的波動幅度也明顯地減少。從表6中的數據不難發現，高等學校數、在校生數和招生數的年平均增長率分別為6.71％、8.27％和6.12％，三者的波動幅度分別為7.99％、2.25％和2.09％，明顯地低于同期經濟增長率水平。也許是畢業生就業壓力太大，在校生數和招生數的年平均增長率均在3％以內，規模增長穩定在比較小的正常的周期波動范圍內。

六、高等教育增長的主要事實特征

總體上看，1977-2009年間，由學校數與招生數和在校生數表明的中國高等教育的規模總量是在不斷地擴張(見圖1和圖2)，從年度增長率看的發展速度起伏波動較大(見圖3)。

自1977年至2009年，中國高等教育的規模演進先后經歷了多次擴張一收縮一擴張一收縮的周期波動和調整過程。上列規模增長數據清晰地表明，整個1977-2009期間，高等學校規模擴張的年均增長率為4，62％，最高年份的增長速度達到18.61％；高等教育招生數年均增長率為10.29％，最高年份的增長速度達到47.32％：高等教育在校生數年均增長1 1A1％，最高年份的增長速度達到35.1％。

為了準確地把握上述高等教育規模變化的特點，還可以從圖3提供的數據進一步測算出高等教育規模增長的波動幅度和波動系數(見表5)。

計算結果顯示。高等教育規模增長表現出明顯的波動特征，波動幅度和波動系數分別是：高等學校數是6.09％和131.82％，在校生數是11.41％和91.94％。招生數是14.68％和142.66％。如果以平均波動幅度是否大于平均增長率作為區分高等教育規模增長是否劇烈波動的標準，那么，很顯然，高等學校數和在校生數的增長波動幅度屬于較為劇烈的類型。招生數的增長波動幅度則屬于非常劇烈的類型。這些特征量值與直觀的中國高等教育規模增長事實基本一致。

通過對各個周期階段高等教育波動原因和傳導過程及基本特征的分析，我們可以歸納出中國高等教育周期波動的主要事實特征如下。

(1)高等教育增長波動性與經濟增長波動性在總體上呈現出順周期特征。1977-2009年期間，經濟增長率高的年份，一般高等教育增長率也較高；經濟增長率低的年份，一般高等教育增長也較低。

(2)高等教育規模與人均GDP呈現出順周期特征。隨著人均GDP水平的提高，高等教育的供給能力和需求水平也不斷提高。不過，由于中國高等教育投入占GDP的比重一直小于4％，導致生均經費水平一直比較低，出現了發展中國家辦世界上最大規模高等教育過程中的種種問題，如質量問題、過度教育問題等。

(3)高等教育增長與就業在總體上呈現出逆周期特征。高等教育產出與經濟之間存在著結構進入的逆向性。在高等教育進入大眾化之前，這種結構進入的逆向性尚不十分明顯：在高等教育進入大眾化階段之后，結構進入的逆向性則非常明顯，表現為高等教育愈擴張，高校畢業生就業愈困難，高等教育結構與經濟結構之間存在比較嚴重的結構進入障礙。

(4)高等教育規模與質量反向變化。縱觀1977-2009年期間高等教育的波動軌跡，伴隨每一次高等教育擴張而來的是資源約束下的高等教育質量滑坡。高等教育發展陷入“規模擴張一質量下降一穩定規模(減低增速)一質量提高一新一輪規模擴張”的循環過程。在某種意義可以說，中國高等教育的發展表現出典型的控制性特征：政府力量對擴張和收縮起主導作用。

(5)高等教育區域布局結構與經濟存在順周期特征。經濟越發達的地區，高等教育規模數量越大；經濟越落后的地區，高等教育規模數量越小。經濟發展程度在相當大的程度上決定著高等教育的資源投入與產出的結構適應性。

(6)高等教育發展是制度供給和需求的函數。1977-2009年期間，高等教育規模的每一次擴張均是制度(政策)沖擊的結果。其中，幾次典型的制度供給如1977年的恢復高考招生制度、1978年十一屆三中全會確定的改革開放、1992年中共十四大和十四屆三中全會提出和確立社會主義市場經濟、1998年賣方市場轉變為買方市場后確定高等教育作為擴大內需的主要手段和新的經濟增長點等，形成了高等教育的制度供給。由此也決定了中國有別于他國的高等教育發展路徑和基本特色。